2022年广东省期货从业资格之期货法律法规通关试题库(精品带答案)

《期货从业资格之期货法律法规》题库 一 , 单选题 (共100题，每题1分，选项中，只有一个符合题意) 1、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（　　）。 A.给予警告处分 B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款 C.撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请 D.期货业协会无权予以处罚 【答案】 C 2、 期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于( )。 A.缴纳国家税款 B.发放工作人员的工资和福利 C.扩大期货交易所的营业规模 D.保证期货交易场所、设施的运行和改善 【答案】 D 3、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的（　　）为标准。 A.结算准备金最低余额 B.透支额度 C.风险准备金 D.保证金比例 【答案】 D 4、期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含（ ）。 A.《证券期货投资者适当性管理办法》第六条所规定的投资者信息 B.投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录 C.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录 D.投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等 【答案】 A 5、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币（ ）。 A.50万元 B.20万元 C.100万元 D.10万元 【答案】 A 6、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（　　）。 A.不得在投资者不知情的情况下向介绍人返还佣金 B.不得以他人名义参与期货交易 C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务 【答案】 D 7、甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财务达20余万元，后来甲又故意透漏给其朋友乙内幕消息，指示乙多次进行期货交易，获利达10余万元，为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲3万元“信息费”。甲窃取公司公款的行为构成（　　）。 A.盗窃罪 B.贪污罪 C.职务侵占罪 D.挪用公款罪 【答案】 B 8、申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于（ ）人。 A.3 B.5 C.7 D.15 【答案】 A 9、居间人小王，受公司法人李某委托与期货公司订立期货经纪合同的中介服务，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（ ）承担。 A.期货公司 B.客户李某 C.期货交易所 D.居间人小王 【答案】 D 10、期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当按照（ ）相关规定，办理外汇登记、有关资金划转以及结购汇手续。 A.中国证券监督管理委员会 B.中国期货业协会 C.外汇管理部门 D.工商管理部门 【答案】 C 11、根据《证券高货经营机构私要资产营理业务管理力法》。以下关于资产管理计划财产的说法，错误的是（　　）。 A.证券期货经营机构可以将资产管理计划财产归入其固有财产 B.证券期货经营机构因资产管理计划财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入资产管理计划财产 C.资产管理计划财产的债务由资产管理计划财产本身承担 D.投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任，资产管理合同依法另有约定的从其约定 【答案】 A 12、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（ ）上公告。 A.期货公司网站 B.中国期货业协会网站 C.期货交易所网站 D.中国证监会指定的媒体 【答案】 D 13、期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起（　　）个工作日内向中国期货业协会报告。 A.5 B.10 C.20 D.30 【答案】 B 14、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业业务行为产生的民事责任，由（ ）承担。 A.从业人员本人 B.直接负责的主管人员 C.期货公司负责人 D.期货公司 【答案】 D 15、中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在（ ）交易编码的对应关系。 A.各期货交易所 B.期货交易所的结算机构 C.期货业协会 D.期货公司 【答案】 A 16、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（ ）个工作日内作出批准与否的决定。 A.5 B.10 C.15 D.20 【答案】 D 17、作为机构投资者而以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失的；按照（ ）补偿规则进行补偿。 A.个人投资者 B.机构投资者 C.个人投资者和机构投资者 D.保证金损失的50％ 【答案】 B 18、首席风险官任期届满前，以下关于期货公司拟免除首席风险官的职务的说法中正确的是。（） A.不必将免除决定报告监管部门 B.可随时免除其职务 C.无正当理由不得免其职务 D.应提前3日将免除决定通知本人 【答案】 C 19、从事期货业务（　　）年以上经验的人员，申请期货公司董事长的，学历可以放宽至大学专科。 A.3 B.5 C.8 D.10 【答案】 D 20、对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是（ ）。 A.弥补期货公司的亏损 B.为客户交存保证金，支付税款 C.补充期货交易所结算资金不足 D.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务 【答案】 B 21、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（ ）该标准仓单对应晶种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。 A.前一交易日 B.当日 C.下一交易日 D.次日 【答案】 A 22、期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由( )承担举证责任。 A.期货公司 B.期货公司的客户 C.期货交易所 D.无独立请求权的第三人 【答案】 C 23、期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起（ ）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。 A.3 B.5 C.7 D.15 【答案】 B 24、经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时应给予投资者（ ）24小时的冷静期。 A.至少 B.至多 C.正好 D.以上都不对 【答案】 A 25、期货交易所实行（　　），交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施。 A.风险防范制度 B.风险最小化制度 C.风险警示制度 D.风险管理制度 【答案】 C 26、某日开市前，客户小赵的交易保证金不足。对此，期货公司和小赵不应当采取的措施是( )。 A.客户小赵应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓 B.期货公司应当督促客户小赵自行平仓，不得进行强行平仓 C.客户小赵保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓 D.期货公司对客户小赵合约进行强行平仓，有关费用和发生的损失可由该客户和公司协商承担 【答案】 B 27、期货执业人员在执业中应当（　　）。 A.诚实守信，恪尽职守 B.向客户承诺或保证最低收益 C.当自身利益与客户利益发生冲突时应先满足自身利益 D.以本人或者他人名义从事期货交易 【答案】 A 28、会员单位应当建立并有效执行客户开发（ ）制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。 A.问责追究 B.责任追究 C.刑事责任 D.民事责任 【答案】 B 29、（2018年真题）设立期货公司，应由（ ）批准。 A.国务院期货监督管理机构 B.国务院期货监督管理机构派出机构 C.中国期货业协会 D.期货交易所 【答案】 A 30、经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，（ ）可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。 A.中国证监会及其派出机构 B.期货协会 C.期货交易所 D.以上都是 【答案】 A 31、期货公司应当聘请（　　）对期货公司年度风险监管报表进行审计。 A.会计师事务所 B.律师事务所 C.具备证券、期货相关业务资格的律师事务所 D.具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所 【答案】 D 32、禁止期货从业人员挪用客户期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对( )的期货从业人员提出的。 A.为期货公司提供中间介绍业务的机构 B.期货公司 C.期货投资咨询机构 D.中国期货业协会 【答案】 B 33、中国证监会及其派出机构履行监管职责，期货从业人员信息和资料的，（ ）应当按照要求及时提供。 A.期货业协会 B.中国证监会 C.公安机关 D.期货交易所 【答案】 A 34、期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。这些特定情形不包括（　　）。 A.公司遭受重大突发市场风险 B.公司遭受不可抗力 C.总额足以覆盖市场风险 D.当年发生财务亏损 【答案】 D 35、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（　　）。 A.3000万元 B.5000万元 C.8000万元 D.1亿元 【答案】 C 36、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得（　　）颁发的从业资格考试证明。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.中国证券业协会 D.各期货公司 【答案】 B 37、A期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元一监管部门发现该公司报表存在以下问题：第一，公司使用部分闲置的自用资全用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（申购新股资金的风险调整比例为5％）；第二，公司资产负债表中的“期货风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（ ）。 A.5700万元 B.5900万元 C.6300万元 D.6100万元 【答案】 D 38、下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是（　　） 。 A.可以接受规定的有价证券作为保证金 B.保证金分为结算准备金和结算担保金 C.专户存储不得挪用 D.只能用于担保期合约的履行 【答案】 B 39、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于（　　）年。 A.5 B.10 C.15 D.20 【答案】 D 40、王某曾在甲期货公司从事过期货交易。后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未有其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元。对于亏损，下列关于责任的表述，正确的是（ ）。 A.由王某承担 B.由签订期货经纪合同的经办人员承担 C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍