2022年四川省期货从业资格之期货法律法规自测模拟预测题库（夺冠系列）

《期货从业资格之期货法律法规》题库 一 , 单选题 (共100题，每题1分，选项中，只有一个符合题意) 1、期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为是指( )。 A.平仓 B.交割 C.结算 D.内幕交易 【答案】 A 2、丙公司是上海期货交易所会员，计划在2015年8月8日买入铜期货合约2000手（每手5吨），价格为65000元/吨。根据最低保证金要求为合约价格的5％，该会员需要缴纳3250万元的保证金。会员丙想用其拥有的国债冲抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，丙会员在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，该会员用国债冲抵保证金的最高金额是（　　）。 A.3200万元 B.3000万元 C.2800万元 D.3100万元 【答案】 C 3、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（ ）。 A.5000万 B.8000万元 C.1亿元 D.2亿元 【答案】 C 4、期货公司可以接受以下（ ）单位或者个人的委托为其进行期货交易。 A.事业单位 B.国有企业 C.期货公司的工作人员 D.国家机关 【答案】 B 5、期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（　　）。 A.前者必须大于后者 B.前者必须小于后者 C.应基本相当 D.应完全一致 【答案】 C 6、期货公司从事金融期货结算业务，应当经()批准。 A.中国证监会 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.中国银监会 【答案】 A 7、期货交易过程中，对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按（ ）补偿。 A.90％ B.80％ C.70％ D.60％ 【答案】 A 8、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高分别为（　　） A.A1（含风险承受能力最低类别）、A2、A3、A4、A5 B.B1（含风险承受能力最低类别）、B2、B3、B4、B5 C.C1（含风险承受能力最低类别）、C2、C3、C4、C5 D.D1（含风险承受能力最低类别）、D2、D3、D4、D5 【答案】 C 9、期货公司应当按照（ ）的有关规定计算风险监管指标。 A.中国证监会 B.期货交易所 C.企业会计准则 D.期货业协会 【答案】 A 10、期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证券监督管理委员会派出机构应当自验收合格之日起（ ）个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。 A.1 B.3 C.5 D.7 【答案】 B 11、?期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，没收违法所得，同时对直接负责主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）罚款。 A.5万元以上10万元以下 B.1万元以上5万元以下 C.1万元以上10万元以下 D.1万元以上3万元以下 【答案】 C 12、取得期货从业资格考试证明的人员从事期货业务的，应当事先通过（ ）向中国期货从业协会申请从业资格。 A.协会授权机构 B.期货交易所 C.其所在期货经营机构 D.其本人 【答案】 C 13、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（ ）垫付 A.其他客户资金和自有资金 B.自有资金 C.风险准备金和其他客户资金 D.风险准备金和自有资金 【答案】 D 14、（ ）应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。 A.期货经营机构 B.期货业协会 C.期货交易所 D.中国证监会 【答案】 A 15、A地社保局为改善退休职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出，2015年6月，该社保局与当地一家B期货公司营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。10月，该营业部与社保局签订补充协议，借人社保局的300万元进行期货自营。11月，该营业部亏损200万元，无力偿还借款。下列关于社保局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述，正确的是（ ）。 A.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效 B.因菅业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效 C.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效 D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效 【答案】 A 16、期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且在（　　）拒绝受理其从业资格申请。 A.3年内 B.6个月至12个月 C.3年内或永久性 D.永久性 【答案】 A 17、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（ ）。 A.执业纪律 B.专业胜任能力 C.职业品德 D.职业创新能力 【答案】 D 18、证券期货经营机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的（ ）。 A.10% B.20% C.30% D.50% 【答案】 B 19、会员制期货交易所总经理每届任期3年，连任不得超过（ ）届。 A.1 B.2 C.3 D.4 【答案】 B 20、证券公司介绍其控股股东开立期货账户的，（　　）应当将证券公司控制股东的期货账户信息报相关监管机构备案。 A.期货公司 B.证券公司和期货公司 C.证券公司 D.证券公司或期货公司 【答案】 C 21、期货业协会的权力机构为（ ）。 A.主任会议 B.主席会议 C.特定会员组成的会员大会 D.全体会员组成的会员大会 【答案】 D 22、下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述，错误的是（ ）。 A.期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督检查 B.期货公司开立期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案 C.期货公司变更期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案 D.期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息 【答案】 A 23、下列人员中不得作为期货公司本公司资产管理业务客户的是( )。 A.期货公司董事的配偶 B.期货公司董事的父母 C.期货公司股东的关联人 D.期货公司股东 【答案】 A 24、期货业协会的性质是（　　）。 A.企业法人 B.事业单位 C.国家机关 D.社会团体法人 【答案】 D 25、持仓量是指期货交易者所持有的（ ）的数量。 A.已平仓合约 B.未平仓合约 C.买入合约 D.卖出合约 【答案】 B 26、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属（ ）。 A.期货公司 B.期货投资者保障基金 C.期货交易所 D.期货投资者保障基金管理机构 【答案】 B 27、根据《期货交易管理条例》的规定，对期货市场实行集中统一的监督管理的机构是（ ）。 A.中国银监会 B.商务部 C.中国期货业协会 D.国务院期货监督管理机构 【答案】 D 28、在法庭审理过程中，如果王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知，对此应由（　　）举证责任。 A.王某承担 B.甲期货公司承担 C.由法院根据双方各自过错大小决定 D.王某和甲期货公司都需承担 【答案】 B 29、某期货公司拟聘请王某为期货公司的首席风险官，对王某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（ ）。 A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格 B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意 C.应当根据章程的规定进行提名和聘任 D.应当由股东会作出决议 【答案】 D 30、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例违反本办法规定的，（ ）可以责令公司更换或调整经理层人员。 A.中国证监会及其派出机构 B.期货交易所 C.期货业协会 D.财政部 【答案】 A 31、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担。 A.期货交易所 B.该会员 C.期货交易所和该会员按比例 D.期货交易所和该会员共同连带 【答案】 B 32、投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，（ ）承担投资风险。 A.独立 B.与经营机构共同 C.无需 D.以上都不对 【答案】 A 33、协会工作人员不按《期货从业人员管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（ ）处分。 A.刑事 B.纪律 C.民事 D.行政 【答案】 B 34、客户孙某在账户上没有可用保证金时（按照期货交易所规定标准计算），与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进100手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓，赵某考虑到孙某是期货公司老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求，孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元，事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿其全部经济损失。以下说法正确的是（ ）。 A.是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任 B.孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法律禁止的行为，期货公司应当承担全部赔偿责任 C.期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下 D.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易 【答案】 C 35、期货交易所保证金管理制度的内容中不包括（　　）。 A.当会员结算准备金余额低于交易所规定最低余额时的处置方法 B.向会员收取保证金的标准和形式 C.专用结算账户中会员结算准备金最低余额 D.期货合约的结算方法 【答案】 D 36、会员制期货交易所会员大会的常设机构是（　　）． A.监事会 B.理事会 C.董事会 D.专业委员会 【答案】 B 37、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（ ）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。 A.所在期货经营机构 B.中国期货业协会 C.中国证监会派出机构 D.期货交易所 【答案】 A 38、期货交易所的负责人由（ ）。 A.国务院期货监督管理机构任免 B.期货交易所会员选举产生 C.期货交易所股东大会选举产生 D.期货交易所董事会任免 【答案】 A 39、对于《期货公司风险监管指标管理办法》规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（　　）时，就属于中国证监会设置的预警标准。 A.80% B.120% C.150% D.180% 【答案】 B 40、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过（　　）个交易日；案情复杂的，可以延长至（　　）个交易日。 A.10；20 B.15；20 C.10；30 D.15；30 【答案】 D 41、期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照( )的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。 A.国务院期货监督管理机构和财政部门