2022年黑龙江省期货从业资格之期货法律法规提升测试题库及下载答案

《期货从业资格之期货法律法规》题库 一 , 单选题 (共100题，每题1分，选项中，只有一个符合题意) 1、（ ）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。 A.中国证监会及其派出机构 B.中国证券业协会 C.证券交易所 D.国务院期货监督管理机构 【答案】 A 2、某期货公司与客户甲订立了期货经纪合同，虽然期货公司未提示交易风险，但是能够证明客户甲已有交易经历，甲在交易中产生了损失，下列说法中正确的是（ ）。 A.应免除期货公司的责任 B.应减轻期货公司的责任 C.双方各自承担50％的责任 D.双方协商承担责任 【答案】 A 3、投资者申请开立交易编码从事金融期货交易，按照投资者适当性制度有关要求，期货公司应当确认该投资者（ ）保证金账户可用资金余额不低于规定的最低标准。 A.当日结算前 B.当日收盘前 C.前一交易日日终 D.前一个交易日平均 【答案】 C 4、期货从业人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应当在对王某做出处分决定后向（ ）报告。 A.所在公司住所地证监会派出机构 B.期货交易所 C.中国证监会 D.中国期货业协会 【答案】 D 5、中国证监会及其派出机构收到公民、法人或者其他组织的信息更正申请后，应当在（ ）个工作日内进行处理，并将处理结果告知申请人。 A.5 B.10 C.15 D.30 【答案】 C 6、下列选项中，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以从事的行为是（　　）。 A.向客户做出保本承诺 B.代理客户从事期货交易 C.坚持客户所有利益最大化优先的原则 D.充分揭示期货交易风险 【答案】 D 7、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额（　　）。 A.不超过损失的90% B.为损失的90%以上 C.为损失的80%以上 D.不超过损失的80% 【答案】 D 8、证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（ ）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。 A.5 B.3 C.2 D.1 【答案】 C 9、期货交易所保证金管理制度的内容中不包括（　　）。 A.当会员结算准备金余额低于交易所规定最低余额时的处置方法 B.向会员收取保证金的标准和形式 C.专用结算账户中会员结算准备金最低余额 D.期货合约的结算方法 【答案】 D 10、期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向（ ）报告。 A.中国证监会 B.中国证监会或其派出机构 C.中国证监会相关派出机构 D.中国期货业协会 【答案】 C 11、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（ ）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。 A.每季 B.每月 C.每年 D.每周 【答案】 B 12、期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当( )。 A.划入期货公司自有资金 B.将客户保证金共同存放 C.与自有资金分开，将客户保证金共同存放 D.与自有资金分开，专户存放 【答案】 D 13、期货公司会员应当根据（　　）统一编制的试卷对投资者进行测试。 A.国家工商总局 B.中国期货业协会 C.中国证监会 D.中国金融期货交易所 【答案】 D 14、会员制期货交易所会员大会有( ）会员参加方为有效。 A.1/3以上 B.2/3以上 C.7/4以上 D.3/4以上 【答案】 B 15、（ ）对期货市场实行集中统一的监督管理。 A.中国期货业协会 B.中国银监会 C.国务院期货监督管理机构 D.期货交易所 【答案】 C 16、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（　　）相互独立、分别管理。 A.其自有资金账户 B.个人客户保证金账户 C.非结算会员保证金账户 D.特别结算会员保证金账户 【答案】 A 17、下列关于期货交易数量发生错误的说法中，正确的是（　　）。 A.多于指令数量的部分由期货公司承担 B.多于指令数量的，仅亏损部分由期货公司承担 C.多于指令数量的，盈利部分由客户享有 D.多于指令数量的部分由下单人承担 【答案】 A 18、下列（ ）不是会员制期货交易所章程所必须载明的。 A.会员资格及其管理办法 B.会员的权利和义务 C.对会员的奖励办法 D.对会员的纪律处分 【答案】 C 19、中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（ ）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。 A.第一季度 B.第二季度 C.第三季度 D.第四季度 【答案】 A 20、中国证券监督管理委员会可以向期货交易所派驻（ ）。 A.管理员 B.审计员 C.督察员 D.监督员 【答案】 C 21、（ ）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法也由其制定。 A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.中国证监会派出机构 D.国务院期货监督管理机构 【答案】 A 22、负责组织期货从业人员资格考试的机构是（　　）。 A.期货交易所 B.中国证监会 C.中国期货业协会 D.期货保证金安全存管监控机构 【答案】 C 23、首席风险官履行职责应当保持充分的（ ），主动回避与本人有利害冲突的事项。 A.独立性 B.自由性 C.公开性 D.协商性 【答案】 A 24、经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的（ ），投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。 A.微信提示 B.书面风险提示 C.电话通知 D.短信告知 【答案】 B 25、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持()个月的，风险预警期结束。 A.1 B.2 C.3 D.5 【答案】 C 26、不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据的是（ ）。 A.本公司的研究报告 B.合法取得的研究报告 C.相关行业信息资料 D.未公开发布的相关信息 【答案】 D 27、被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（　　）。 A.参加协会组织的后续职业培训 B.参加协会组织的执业资格考试 C.参加期货交易所组织的后续职业培训 D.参加期货交易所组织的执业资格考试 【答案】 A 28、某期货公司成立于2010年6月，注册资本金为8000万元，甲公司出资480万元，为其第五大股东，则甲公司在期货公司股东会的表决权占（ ）。 A.由公司章程自由约定 B.20％ C.6％ D.5％ 【答案】 C 29、国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（　　）。 A.直接开除的处分 B.降级直至判刑的处罚 C.降级的纪律处分 D.降级直至开除的纪律处分 【答案】 D 30、期货公司的从业人员的禁止行为不包括（ ）。 A.对客户进行投资分析并提出投资建议 B.诱骗客户参与期货交易 C.进行虚假宣传 D.挪用客户的期货保证金 【答案】 A 31、甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。对此，中国证监会应当( )。 A.永久性撤销甲的期货从业人员资格 B.暂停甲的期货从业人员资格3年 C.撤销甲的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其从业人员资格申请 D.暂停甲的期货从业人员资格6个月至12个月 【答案】 D 32、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续（　　）未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。 A.2年 B.3年 C.5年 D.6年 【答案】 A 33、人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担的（ ）责任，维护市场秩序。 A.故意 B.过失 C.风险 D.市场 【答案】 C 34、自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起（ ）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。 A.1 B.2 C.3 D.4 【答案】 B 35、资产管理计划的募集方式是（ ）。 A.以公开方式向特定投资者募集 B.以非公开方式向特定投资者募集 C.以公开方式向合格投资者募集 D.以非公开方式向合格投资者募集 【答案】 D 36、下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述，错误的是（ ）。 A.期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督检查 B.期货公司开立期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案 C.期货公司变更期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案 D.期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息 【答案】 A 37、 长城市教育局为改善退休教职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出。2015年6月，该教育局与某期货公司长城营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。10月，该营业部与教育局签订补充协议，借入教育局的300万元进行期货自营。11月，该营业部亏损200万元，无力偿还借款。下列关于教育局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述，正确的是( )。 A.因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效 B.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效 C.因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效 D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效 【答案】 A 38、公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合( )的规定。 A.期货交易所理事会工作规则 B.期货交易所交易细则 C.期货交易所会员管理办法 D.期货交易所章程 【答案】 D 39、(10) 下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是( )。 A.未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务 B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案 C.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本 D.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求 【答案】 A 40、期货从业人员自律管理的具体办法由（ ）制订。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.国家商务部 【答案】 B 41、台格投资者投资于单只固定收益类资产管理计划的金额不低于30万元，投资于单只混合类资产管理计划的金额不低于（ ）万元，投资于单只权益类、商品及金融衍生品类资产管理计划的金额不低于100万元。 A.20 B.30 C.40 D.50 【答案】 C 42、期货公司接受客户全权委托进行