2022年湖南省期货从业资格之期货法律法规高分预测题库a版

《期货从业资格之期货法律法规》题库 一 , 单选题 (共100题，每题1分，选项中，只有一个符合题意) 1、根据《期货公司资产管理业务试点办法》，下列人员中可以作为期货公司本公司资产管理业务客户的是（ ）。 A.期货公司从业人员 B.期货公司董事的配偶 C.期货公司高级管理人员 D.期货公司监事的子女 【答案】 D 2、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（ ）。 A.为投资者创造最大权益 B.保护投资者满意 C.维护投资者的合法权益 D.最大限度维护投资者利益 【答案】 C 3、期货市场的()可以借助套期保值实现，通过在期货和现货两个市场进行方向相反的交易，从而在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏冲抵机制，以一个市场的盈利弥补另一个市场的亏损，实现锁定成本、稳定收益的目的。 A.价格发现的功能 B.套利保值的功能 C.风险分散的功能 D.规避风险的功能 【答案】 D 4、首席风险官任期届满前，期货公司（ ）无正当理由不得免除其职务。 A.总经理 B.董事会 C.股东大会 D.监事会 【答案】 B 5、期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的（ ）。 A.交易编码 B.交易账户 C.结算编码 D.结算账户 【答案】 A 6、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册和（ ）等信息。 A.考试成绩 B.诚信记录 C.工作业绩 D.客户服务 【答案】 B 7、合格投资者投资于单只固定收益类资产管理计划的金额不低于 30 万元，投资于单只混合类资产管理计划的金额不低于（ ）万元，投资于单只权益类、商品及金融衍生品类资产管理计划的金额不低于 100 万元。 A.20 B.30 C.40 D.50 【答案】 C 8、某期货公司拟聘请王某为期货公司的首席风险官，对王某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（ ）。 A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格 B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意 C.应当根据章程的规定进行提名和聘任 D.应当由股东会作出决议 【答案】 D 9、申请设立期货公司，持有5%以上股权的个人股东为法人或者其他组织的，其个人金融资产不低于人民币（ ）万元。 A.1000 B.3000 C.5000 D.10000 【答案】 B 10、李某是A期货公司的客户。某日，李某收到A期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，李某未加以理睬。根据此情况，A期货公司应当相应（ ）。 A.调减注册资本 B.增加净资本 C.调减净资本 D.增加流动负债 【答案】 C 11、《期货交易所管理办法》第十九条规定，会员制期货交易所设会员大会。会员大会是期货交易所的权力机构，由全体会员组成。 A.1/4 B.1/3 C.1/2 D.2/3 【答案】 D 12、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司介绍其实际控制人开户时，应当由（　　）将证券公司实际控制人的期货账户信息报相关监管机构备案。 A.证券公司 B.期货公司 C.控股股东 D.证券公司和期货公司 【答案】 A 13、根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，经营机构开展适当性自查的时间要求是( )。 A.每三个月开展一次 B.每半年开展一次 C.每一年开展一次 D.每两年开展一次 【答案】 B 14、王某于2012年7月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易，2013年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。2013年6月，王某在乙期货公司从事期货经纪业务。2013年8月，王某在期货交易中亏损20万元。对于王某在2013年8月期货交易亏损的20万元损失，下列关于责任 A.由王某承担，因为王某已有交易经历 B.由签订期货经纪合同的经办人员承担 C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得了介绍费 D.由乙期货公司承担 【答案】 A 15、期货交易所应当解散的情形是 （　　） A.总经理决定解散 B.中国证监会决定关闭 C.会员数量少于规定的最低数量 D.中国国货业协会请求解散 【答案】 B 16、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（ ）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。 A.每周 B.每月 C.每季 D.每年 【答案】 B 17、期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（ ）进行调解。 A.证监会 B.仲裁委员会 C.期货业协会 D.国家主管机关 【答案】 C 18、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（ ）优先。 A.公司利益 B.社会利益 C.客户利益 D.国家利益 【答案】 C 19、王某曾于2015年7月在甲期货公司从事过期货交易。2016年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未让其签字确认，2016年8月，王某在乙期货公司进行期货交易，累计亏损20万元。对于王某损失，下列表述正确的是（ ）。 A.由乙期货公司承担 B.由签订期货经纪合同的经办人员承担 C.由王某承担，因为王某已有交易经历 D.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费 【答案】 C 20、期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（ ）缴纳形成。 A.5% B.10% C.15% D.30% 【答案】 C 21、客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，（ ）。 A.由期货公司承担 B.由客户承担 C.期货交易所承担 D.期货业协会承担 【答案】 B 22、下列哪些人员不符合申请期货公司高级管理人员任职资格的条件（ ）。 A.因违法行为被开除的证券公司从业人员，自被开除之日起已逾5年 B.被中国证监会认定为不适当人选的人员，自被认定之日起未逾2年 C.因违纪行为被解除职务的证券公司高级管理人员，自被开除之日起已逾5年 D.因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人，自被解除职务之日起已逾5年 【答案】 B 23、期货公司股东会或股东大会应当（ ）至少召开一次会议。 A.每1个月 B.每3个月 C.每半年 D.每1年 【答案】 D 24、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（　　）万元。 A.5000 B.3000 C.4000 D.6000 【答案】 B 25、期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（ ），经客户签字确认后，与客户签订书面合同。 A.营业执照 B.公司章程 C.交易合同 D.风险说明书 【答案】 D 26、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构未按照规定划分产品或者服务风险等级的，可以给予警告，并处以（　　）万元以下罚款 A.2 B.1 C.5 D.3 【答案】 D 27、截至2012年第四季度末，某期货交易所已缴纳的期货投资者保障基金总额为6．8亿元。该期货交易所2012年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5000万元。根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，下列说法中正确的是（ ）。 A.若不舍代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2012年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为150万元 B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2012年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为250万元 C.经期货投资者保障基金管理机构批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金 D.经中国证监会. 财政部批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金 【答案】 A 28、期货从业人员获取不正当利益，但情节不严重的，应（ ）。 A.暂停其期货从业资格6个月至12个月 B.暂停其期货从业资格3年 C.撤销其期货从业资格并且3年内拒绝受理其从业资格申请 D.永久性撤销其期货从业资格 【答案】 A 29、下列关于客户账户管理的表述，错误的是（　　）。 A.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户 B.期货公司应当为客户申请交易编码 C.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码 D.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易 【答案】 D 30、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（ ）。 A.及时向中国证监会举报 B.及时向期货交易所报告 C.对该非结算会员的持仓强行平仓 D.对该非结算会员进行公开谴责 【答案】 C 31、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（　　）个月。 A.3 B.6 C.9 D.12 【答案】 B 32、期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（　　）。 A.前者必须大于后者 B.前者必须小于后者 C.应基本相当 D.应完全一致 【答案】 C 33、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（ ）。 A.证券投资咨询资格 B.期货投资咨询资格 C.期货从业人员资格 D.证券销售人员资格 【答案】 C 34、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人民币（ ）亿元。 A.1 B.2 C.5 D.10 【答案】 D 35、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述， 错误的是 （　　）． A.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项 B.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策 C.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告.合法取得的研究报告.相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据 D.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险 【答案】 B 36、 国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是( )。 A.复制与被调查事件有关的财产权登记材料 B.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证 C.限制违法行为人的人身自由 D.对期货公司进行现场检查 【答案】 C 37、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（　　）。 A.执业纪律 B.专业胜任能力 C.职业品德 D.职业创新能力 【答案】 D 38、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（ ）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 A.3 B.5 C.7 D.10 【答案】 B 39、期货公司变更法定代表人的，应当向（ ）提交变更法定代表人申请书等申请材料。 A.住所地的期货交易所 B.住所地的中国证监会派出机构 C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构