2022年江苏省期货从业资格之期货法律法规提升考试题库带精品答案

《期货从业资格之期货法律法规》题库 一 , 单选题 (共100题，每题1分，选项中，只有一个符合题意) 1、A期货公司准备从事投资咨询业务，如果该期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，应受（ ）的监督管理。 A.中国证监会及其派出机构 B.财政部门 C.期货交易所 D.证券公司 【答案】 A 2、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）时间内以书面方式提出。 A.期货公司规定的 B.期货经纪合同约定的 C.期货交易所规定的 D.中国期货业协会规定的 【答案】 B 3、证券公司介绍其控股股东参与期货交易，下列做法正确的是（　　）。 A.代股东接收交易密码 B.利用客户的交易偏好进行交易 C.代股东下达交易指令 D.按规定履行信息披露义务 【答案】 D 4、经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，协会将依据自律规则规定采取（　　）措施。 A.自律惩戒 B.罚款 C.行政处罚 D.以上都不对 【答案】 A 5、期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实（ ）制度。 A.交易者适当性 B.经营者适当性 C.投资者适当性 D.监管者合理性 【答案】 C 6、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司( )，但法律、行政法规另有规定的除外。 A.应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％ B.承担50％的赔偿责任 C.需承担部分赔偿责任，赔偿额不超过损失的30％ D.不承担赔偿责任 【答案】 A 7、李四于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，李四发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是李四依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，李四不宜进一步调查，李四盛怒之下遂提出辞职。以上案例中，李四违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的第（ ）条规定。 A.九 B.十二 C.十八 D.三十一 【答案】 C 8、期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起（　　）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。 A.3 B.5 C.7 D.15 【答案】 A 9、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（　　）内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。 A.3日 B.7日 C.10日 D.15日 【答案】 C 10、公司制期货交易所设董事长1人，副董事长（ ）。 A.1至2人 B.1人 C.2人 D.2至3人 【答案】 A 11、李某发现近段时间期货交易行情很好，于是找到其在期货公司（非国有）工作的朋友王某，给其5万元钱的“劳务费”，让他帮忙寻找点“有用信息”。王某利用其职务上的便利，多次非法向李某提供内幕信息，李某从中获利10万余元，另外，据调查，王某还曾于2012年5月份帮助某走私集团顺利通过期货交易将走私所得转移出去，并从中获得20万元好处费。王某帮助某走私集团通过期货交易转移走私款的行为属于（　　）。 A.洗钱罪 B.走私罪 C.受贿罪 D.职务侵占罪 【答案】 A 12、根据《期货市场客户开户管理规定》，( )应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。 A.期货交易所 B.中国期货保证金监控中心 C.期货公司 D.中国证监会派出机构 【答案】 B 13、某期货公司接受客户张某委托为其进行玉米期货交易，张某根据玉米期货近期的表现，总结经验，得出玉米处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买人玉米期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测玉米期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为张某下达交易指令。结果玉米期货价格迅速上涨，造成张某没有获利。在该案例中，该期货公司应遭到的惩罚是（ ）。 A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或吊销期货业务许可证 B.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿 C.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿 D.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证 【答案】 D 14、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（　　）相互独立、分别管理。 A.其自有资金账户 B.个人客户保证金账户 C.非结算会员保证金账户 D.特别结算会员保证金账户 【答案】 A 15、根据《期货从业人员管理办法》,期货从业人员受到纪律惩戒后，享有（　　）权利 A.上诉 B.申诉 C.申请行政复议 D.抗辩 【答案】 B 16、某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失，并且从中获得8万元的违规操作所得。该期货公司应受到的处罚是（ ）。 A.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B.没收违法所得，并处10万元以上30万元以下的罚款 C.处以10万元以上20万元以下的罚款 D.吊销期货业务许可证 【答案】 B 17、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，除（ ）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。 A.中国期货业协会 B.所在地中国证监会派出机构 C.所在期货经营机构 D.中国证监会 【答案】 C 18、（ ）应当以保证基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。 A.期货公司 B.期货投资者保障基金管理机构 C.期货交易所 D.中国证监会 【答案】 B 19、王某于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，王某发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是王某依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，王某不宜进一步调查，王某盛怒之下遂提出辞职。以上案例中，王某违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的第（ ）条规定。 A.九 B.十二 C.十八 D.三十一 【答案】 C 20、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（　　）内期货交易结算单作为证明。 A.1年 B.2年 C.3年 D.5牟 【答案】 C 21、某期货公司期货经纪业务的客户权益总额为30亿元。根据相关规定，期货公司在计算风险资本准备时,期货经纪业务的基准比例为4%。该期货公司最近一期的分类评价结果为A类,分类计算系数为0.8。那么，该公司上述业务的风险资本准备为（　　）。 A.2亿元 B.1.2亿元 C.1.6亿元 D.0.96亿元 【答案】 C 22、会员制期货交易所设会员大会，会员大会有（　　）以上会员参加方为有效。会员大会结束之日起（　　）日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。 A.2／3；5 B.1／3；5 C.2／3；10 D.1／2；10 【答案】 C 23、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动是（ ）。 A.为客户设计套期保值、套利等投资方案 B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素 C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易 D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务 【答案】 C 24、证券公司申请介绍业务时，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（ ）个月月末的风险监管报表。 A.1 B.2 C.3 D.5 【答案】 B 25、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，普通投资者按其风险承受能力从低到高划分类别后，最高的类别是（　　）。 A.C4 B.C5 C.C3 D.C7 【答案】 B 26、中国期货业协会应当定期向（ ）报告期货从业人员管理的有关情况。 A.期货交易所 B.期货公司董事会 C.中国银监会 D.中国证监会 【答案】 D 27、某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口，中国证监会按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失，若甲为个人投资者，其保证金损失数额为9万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为（ ）万元。 A.5 B.9 C.8.1 D.6.4 【答案】 B 28、期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是（　　）。 A.变更法定代表人 B.设立或者终止境内分支机构 C.变更注册资本且调整股权结构 D.变更住所或者营业场所 【答案】 C 29、证券公司为期货公司提供中间介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（　　）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。 A.5 B.3 C.2 D.10 【答案】 C 30、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的规定，普通投资者按其风险承受能力，至少划分为五类，风险承受能力最高类别为( )。 A.C6 B.C5 C.C4 D.C3 【答案】 B 31、期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。这些特定情形不包括（　　）。 A.公司遭受重大突发市场风险 B.公司遭受不可抗力 C.总额足以覆盖市场风险 D.当年发生财务亏损 【答案】 D 32、下列依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的是（）。 A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.中国证券业协会 D.证监会期货部 【答案】 A 33、2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（　　）。 A.500万元 B.400万元 C.300万元 D.200万元 【答案】 B 34、《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，协会自律监察部门应当在（　　）个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实,提出是否立案的建议，报协会领导决定。 A.5 B.10 C.15 D.20 【答案】 D 35、使用期货投资者保障基金前，（　　）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。 A.保障基金管理机构 B.中国证监会和保障基金管理机构 C.期货交易所 D.期货公司保证金监控中心 【答案】 B 36、期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存（ ）年。 A.5 B.10 C.20 D.30 【答案】 C 37、期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当（　　）。 A.要求期货公司相应核减净资本金额 B.要求期货公司相应核增净资本金额 C.要求期货公司相应核减净资产金额 D.要求期