2022年江苏省期货从业资格之期货法律法规通关提分题库（精品）

《期货从业资格之期货法律法规》题库 一 , 单选题 (共100题，每题1分，选项中，只有一个符合题意) 1、全面结算会员期货公司应建立并执行对非结算会员的（）制度。 A.平仓 B.持仓 C.加仓 D.限仓 【答案】 D 2、申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当具有从事期货业务（ ）年以上经验。或者其他金融业务（ ）年以上经验，或者法律、会计业务（ ）年以上经验。 A.1;2;3 B.3;4;5 C.4;5;6 D.3;3;5 【答案】 B 3、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司（ ）。 A.高级管理人员 B.中级管理人员 C.合规部经理 D.业务部经理 【答案】 A 4、《期货公司金融期货结算业务试行办法》自（ ）起施行。 A.2005年4月19日 B.2006年4月19日 C.2007年4月19日 D.2008年4月19日 【答案】 C 5、依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（　　）。 A.期货保证金安全存管监控机构 B.中国证监会派出机构 C.中国期货业协会 D.期货交易所 【答案】 A 6、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（ ）。 A.执业纪律 B.专业胜任能力 C.职业品德 D.职业创新能力 【答案】 D 7、下列有关申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格必需具备的条件中，错误的是（ ）。 A.具有本科以上学历 B.履行职责所必需的经营管理能力 C.良好的职业道德 D.诚实守信的品质 【答案】 A 8、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（ ）相互独立、分别管理。 A.非结算会员保证金账户 B.个人客户保证金账户 C.特别结算会员保证金账户 D.其自有资金账户 【答案】 D 9、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（　　）。 A.期货交易所应当及时将结算结果通知客户 B.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算 C.期货交易所实行当日无负债结算制度 D.客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理 【答案】 A 10、下列关于营业部设施符合条件的描述中，不正确的是()。 A.应当配备2条以上具有录音功能的电话线路 B.应当具备满足期货业务需要的办公. 通讯. 交易等设施，营业部应当配备2条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易 C.应当采取双路供电，或在单路供电的情况下备用供电措施能够提供正常业务运行4小时的供电时间 D.应当具备满足期货业务需要的办公. 通讯. 交易等设施，营业部应当配备1条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易 【答案】 D 11、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（　　）和独立。 A.安全 B.公正 C.公平 D.公开 【答案】 A 12、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以1．7亿元人民币，以及经评估价为3000万元的信息技术系统、抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的说法，正确的是（ ）。 A.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本 B.方案不符合规定，货币出资比例过低 C.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资 D.方案符合规定 【答案】 C 13、期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的（　　）。 A.结算账户 B.交易账户 C.交易编码 D.结算编码 【答案】 C 14、对机构投资者以个人名义参与期货交易的（ ）。 A.按照机构投资者补偿规则进行补偿 B.按照普通投资者补偿规则进行补偿 C.不予补偿 D.以上都不对 【答案】 A 15、下列有关期货交易所的事项中，无须经过中国证监会批准的是（ ）。 A.制定或者修改章程 B.上市、中止、取消或者恢复交易品种 C.制定或者修改交易规则 D.合约到期后进行实物交割 【答案】 D 16、某日开市前，客户小赵的交易保证金不足。对此，期货公司和小赵不应当采取的措施是( )。 A.客户小赵应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓 B.期货公司应当督促客户小赵自行平仓，不得进行强行平仓 C.客户小赵保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓 D.期货公司对客户小赵合约进行强行平仓，有关费用和发生的损失可由该客户和公司协商承担 【答案】 B 17、中国证监会应当自受理证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务的申请材料之日 A.5个 B.10个 C.20个 D.30个 【答案】 C 18、根据《期货交易管理条例》的规定，对期货市场实行集中统一的监督管理的机构是（ ）。 A.中国银监会 B.商务部 C.中国期货业协会 D.国务院期货监督管理机构 【答案】 D 19、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起()工作日内向协会报告。 A.3个 B.5个 C.7个 D.10个 【答案】 D 20、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以（ ）确定管辖。 A.当事人起诉状中在先的诉讼请求 B.侵权诉讼请求 C.违约诉讼请求 D.标的额较大的诉讼请求 【答案】 A 21、某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价100万元。张某在得知该情况后，要求期货公司返还100万元，结果被该期货公司拒绝。因此，张某提起诉讼。下列说法中正确的有（　　）。 A.100万元属于非法所得，应上交国库 B.100万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有 C.客户张某和期货公司应各分得50万元 D.100万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持 【答案】 D 22、期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由（　　）有关主管部门统一制定并公布。 A.期货交易所 B.期货公司 C.国务院 D.中国期货业协会 【答案】 C 23、期货公司从事金融期货结算业务，应当经()批准。 A.中国证监会 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.中国银监会 【答案】 A 24、期货公司拟免除（　　）职务的,应当在作出决定前向中国证监会派出机构报告。 A.首席风险官 B.董事长 C.独立董事 D.监事会主席 【答案】 A 25、经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，（ ）可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。 A.中国证监会及其派出机构 B.期货协会 C.期货交易所 D.以上都是 【答案】 A 26、下列是专业投资者的是（ ）。 A.北京某公司最近1年末净资产5000万元，金融资产2000万元，1年证券投资经验 B.深圳某公司最近1年末净资产2000万元，金融资产1000万元，2年证券投资经验 C.上海某公司最近1年末净资产1800万元，金融资产1000万元，2年证券投资经验 D.成都某公司最近1年末净资产1800万元，金融资产1500万元，1年证券投资经验 【答案】 B 27、某铜冶炼公司是期货交易所的会员，2015年8月8日卖出铜期货合约50手，当天铜期货价格大涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知该公司在规定的时间内追加保证金，但是该公司并没有在规定时间内追加保证金，也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的铜期货合约强行平仓20手，造成该公司300万元的损失。 A.期货交易所和该公司 B.期货交易所 C.该公司 D.期货公司 【答案】 C 28、期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利，期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司可作为( )参加诉讼。 A.原告 B.被告 C.第三人 D.证人 【答案】 C 29、有权批准期货交易所设立的机关是( )。 A.国家发展和改革委员会 B.中国银保监会 C.国家工商行政管理总局 D.国务院期货监督管理机构 【答案】 D 30、期货公司变更业务范围的，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）内作出批准或者不批准的决定。 A.15日 B.1个月 C.2个月 D.3个月 【答案】 C 31、吴某2014年7月在上海一家期货公司从事过期货交易。三个月后，经朋友介绍，吴某又到北京某期货公司开户，经办人员向吴某出示《期货交易风险说明书》，但未由其签字确认。两个月后，吴某在北京某期货公司从事期货交易累计亏损50万元。对于亏损责任，下列说法正确的是（ ）。 A.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费 B.由吴某承担，因为吴某已有交易经历 C.由签订期货经纪合同的经办人员承担 D.由北京某期货公司承担 【答案】 B 32、以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由( )所在地的中级人民法院管辖。 A.期货交易所 B.期货公司 C.中国证监会 D.客户 【答案】 A 33、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责,不能采取的措施是（　　）。 A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证 B.对期货公司进行现场检查 C.限制违法行为人的人身自由 D.复制与被调查事件有关的财产权登记资料 【答案】 C 34、客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金10万元。 A.期货公司所在地中级人民法院 B.期货公司所在地基层人民法院 C.甲住所地高级人民法院 D.甲住所地基层人民法院 【答案】 A 35、下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是（ ）。 A.监督检查期货交易的信息公开情况 B.对期货业协会的活动进行指导和监督 C.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处 D.受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解 【答案】 D 36、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得( )核准的任职资格。 A.中国证券监督管理委员会 B.期货交易所 C.期货业协会 D.中国人民银行 【答案】 A 37、期货交易所设监事会成员至少需要( )人。 A.5 B.3 C.2 D.1 【答案】 B 38、被免职的首席风险官可以向公司住所地（ ）解释说明情况。 A.公安部门 B.中国证监会派出机构 C.工商部门 D.期货交易所 【答案】 B 39、公司制期货交易所董事会秘书的职责不包括( )。 A.股东大会和董事会会议的筹备 B.股东大会和董事会会议文件的保管 C.期货交易所股东资料的