民航安全管理体系审核管理办法（2022年修订版）

1 1 1 概述概述 1.1 目的和依据 为贯彻落实关于下发深入贯彻落实习近平总书记重要批示精神确保民航安全运行平稳可控26条措施的通知关于“全方位开展隐患排查整治、实现隐患排查整治常态化、进一步完善风险防控体系及大力加强SMS建设”等相关措施，进一步规范民航生产经营单位SMS审核工作，更好地满足国际民航组织关于安全管理体系成熟度评估的相关要求，依据民用航空安全管理规定（中华人民共和国交通运输部令2018年第3号）制定本办法。1.2 适用范围 本办法适用于中国民用航空局（以下简称民航局）、中国民用航空地区管理局（以下简称地区管理局），在中华人民共和国境内依法设立的大型飞机公共航空运输承运人、民航运输机场和空中交通管理单位（以下统称特定民航生产经营单位），以及受委托的第三方机构开展的SMS审核工作。其他民航相关单位可参照执行。1.3 说明（1）SMS审核与SMS审定的差异。SMS审定是民航生产经2 营单位在申请运行许可阶段接受局方运行合格审定时有关SMS的许可事项。SMS审核是对特定民航生产经营单位SMS运行过程中开展的侧重成熟度和效能的评估。民航局相关业务司局负责按照规章及规范性文件对民航生产经营单位SMS实施审定管理和持续监督，并按照本办法组织实施或指导相关单位SMS审核。（2）SMS审核的分类。i）基于覆盖范围不同，分为专项SMS审核和综合性SMS审核，前者指针对被审核单位某一部门或某一业务领域的SMS审核，后者是针对多部门、多业务领域的SMS审核；ii）基于审核人员不同，分为SMS内部审核（以下简称SMS内审）和SMS外部审核（以下简称SMS外审），前者由民航生产经营单位自行组织SMS内审审核员实施，后者由民航生产经营单位或局方组织SMS外审审核员实施。（3）SMS审核内容的差异化。本办法附件1SMS审核检查单是总结十余年来民航SMS审核实践经验，结合中华人民共和国安全生产法安全管理手册（Doc.9859）最新要求，借鉴国际民航组织及部分国家评估方法编制而成，评估结果可以一定程度上反应被审核单位的SMS成熟度，并为安全监管提供决策参考。实际SMS审核过程中，民航局各业务司局的专项检查单可在完成本办法附件1SMS审核检查单的基础上额外增加，增加的评估内容应在审核报告中单独进行统计分析。1.4 管理原则 3 （1）减负提效。民航生产经营单位组织实施的SMS内审及自愿组织的SMS外审旨在提升SMS的成熟度和效能，且能够与法定自查的部分项目结合互认；局方组织的SMS外审属于基于监管需求的监管工具，并非额外监管任务，不强制要求审核员全部由监察员担任，主要由SMS外审审核员具体实施。（2）规范化和差异化相结合。本办法附件1SMS审核检查单给出了详细的SMS审核标准，SMS审核应按照该标准实施，也可根据被审核对象的业务内容、运行规模等特点增加专项审核；附件2SMS审核报告样例和附件3SMS审核发现问题整改情况备案表原则上应按统一样式，便于统计分析和检查。（3）统筹协调。由民航局、地区管理局按程序统一管理、统筹协调民航局各业务司局、地区管理局各业务处室的SMS审核需求。2 2 一般规定一般规定 2.1 民航局负责行业SMS审核工作的监督和管理，包括：（1）制定SMS审核员培训大纲，开展SMS审核管理，建立行业SMS审核员库，并定期向行业公布；（2）按照民航局工作部署，组织实施或授权民航局各业务司局、地区管理局组织实施SMS外审；（3）对SMS审核工作的实施和培训进行指导；（4）对SMS审核开展情况进行抽查，为安全决策提供参考，促进行业安全管理。2.2 民航局和地区管理局根据行业安全形势以及安全4 工作需要，视情对民航生产经营单位组织实施SMS外审。2.3 特定民航生产经营单位应参照各业务领域相关规章或规范性文件要求的期限开展SMS审核。SMS内审原则上每年1次（当年接受的SMS外审可替代内审）；综合性SMS外审推荐频次不低于每5年1次（含局方组织实施的SMS外审）。2.4 综合性SMS审核范围应至少覆盖各管理层、安全管理部门和主要运行部门，审核内容应包含SMS所有要素，包括但不限于附件1中的内容。民航生产经营单位可将附件1中的内容录入法定自查事项清单，民航生产经营单位对附件1中已录入法定自查事项清单的内容开展的SMS内审结果和法定自查结果可在同一年内互相代替。2.5 民航生产经营单位当年计划组织实施SMS外审的，该单位法定自查工作评价作为SMS外审的一部分，由符合条件的第三方机构实施，与SMS外部审核同步进行、分头开展。SMS审核或法定自查发现的安全隐患，应按照民航安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制管理规定（AC-398-03）的要求进行管控。2.6 SMS审核应由SMS审核员具体实施。（1）SMS内审审核员应至少满足法定自查工作指南中对民航生产经营单位法定自查人员的相关要求，或者依据民航安全管理体系（SMS）审核员培训管理办法获得SMS外审审核员的资格。为提高内审质量，鼓励各单位参加依据民航局发布的SMS审核员培训大纲开展的培训。（2）担任SMS外审审核员应至少满足以下条件：5 (i)按民航局发布的SMS审核员培训大纲要求参加培训并考核合格。首批认证的尚未接受过此项培训的SMS外审审核员，应在2年内至少接受1次培训并考核合格；3年内未参加SMS外审工作的审核员，在参与实施SMS外审前应重获此项培训经历并考核合格。(ii)具有一定的组织、协调、沟通和管理能力。(iii)在航空安全管理、飞行运行、适航维修、运行控制、机场管理、空中交通管理、航空运输管理或航空器设计、制造等专业领域具有3年以上工作经历，具备较高专业素质；相关工作经历6年以上，且作为SMS审核员参加过外审工作3次（含）以上的人员可申请成为资深SMS外审审核员。(iv)民航局认为必要的其他条件。2.7 SMS审核员应实事求是、客观公正、廉洁自律、认真细致，遵守审核工作纪律。SMS审核员应具有保密意识，对审核过程中涉及的被审核单位敏感信息或被审核单位要求保密的信息，严禁泄露或传播。2.8 SMS审核可委托第三方机构实施，该机构应满足覆盖民航生产经营单位主要运行部门的综合性SMS审核基本人数要求（至少具备7名SMS外审审核员，其中含至少3名资深SMS外审审核员）。2.9 SMS审核组织单位和受委托的第三方机构应负责本单位SMS审核员管理。一旦发现审核员存在徇私舞弊、弄虚作假、有失公正、违反审核纪律等不良行为，应终止其SMS审核工作，并将相关信息及时上报民航局。6 2.10 民航局可对SMS审核报告进行抽查，根据抽查情况监督管理SMS审核机构、SMS审核员和审核情况。2.11 SMS审核一般通过查阅手册程序、台账记录、相关管理工具和系统，下发调查问卷、开展访谈等方式开展。3 3 工作程序工作程序 3.1 审核准备 3.1.1 SMS审核组织单位或受委托的第三方机构应根据审核要求和被审核单位或部门的规模、专业特点等，选择SMS审核员组建审核组、设置专业审核小组，并任命审核组长和专业小组组长。其中，SMS外审审核组应至少包含一名资深SMS外审审核员，审核组长通常应由资深SMS外审审核员担任，也可由民航局、地区管理局根据监管工作需要指定。专业审核小组的设置应考虑审核员的相关专业知识和技能等业务背景。3.1.2 SMS审核组应制定审核方案，至少包括以下内容：（1）审核目的，包括持续监督SMS有效性，在规章符合性的基础上评估SMS成熟度，以促进SMS的持续改进和效能提升，并为局方安全监管提供决策参考等；（2）审核对象应明确被审核的部门或业务模块，审核内容应明确审核的SMS模块或要素；（3）审核计划，包括提交SMS相关资料和文件审核的时间，现场审核期间的工作计划，以及与被审核单位确认审核报告初稿、完成审核报告终稿的时间；7 （4）审核方法，明确审核过程中将采用的审核方法，如手册检查、记录检查、访谈和调查问卷等形式，同时明确访谈、问卷的人员要求和场地要求等；（5）明确资料提交的时间、方式等要求，需事先提交的SMS相关资料应至少包括：单位总体介绍，包括规模、运行量、员工数量、组织架构等；SMS总体情况，包括成效和存在的问题，安全管理机构设置、职责分配和人员配备情况，单位安全管理相关手册、规章制度，部门工作手册中安全管理相关内容，单位危险源清单和安全隐患清单，单位安全绩效指标；近2年安委会会议纪要、不安全事件信息及调查报告、年度工作报告、年度安全工作报告；近2年接受局方行政检查相关文件、资料；与本次 SMS 审核相关的其他资料。（6）审核组联系人，以及审核过程中的其他必要事宜。3.1.3 在确定审核方案后，SMS审核组织单位应以书面形式通知被审核单位或部门。被审核单位或部门接到SMS审核方案后，应指定联络员与审核组对接，做好各项准备工作。3.1.4 SMS审核组织单位或受委托的第三方机构应按照附件1中的SMS审核检查单开展审核。同时，在充分考虑被审核单位业务内容、运行规模等特点的基础上可增加专项审核。3.2 文件审核 3.2.1 被审核单位或部门应按照SMS审核方案的要求，向SMS审核组提交现行有效的相关资料。8 3.2.2 SMS审核组应在现场审核前依据审核检查单完成文件审核，重点关注：是否建立SMS相关的制度、程序；制度、程序是否符合SMS建设要求且要素齐全、科学合理；制度、程序是否与被审核单位或部门的规模、复杂性相一致；各层级的制度、程序是否相互关联且一致。3.3 现场审核 3.3.1 SMS审核组应制定详细的现场审核计划，明确现场审核期间的工作、时间安排，包括审核时间、审核内容、审核地点、联络员等内容，保证审核按时、有序完成。3.3.2 SMS审核组应召开准备会，就以下事项进行沟通：现场审核计划，被审核单位或部门提交的审核资料、近2年的重要信息和数据、文审发现、典型案例、其他必要信息等。3.3.3 SMS审核组和被审核单位或部门应召开SMS审核启动会，明确审核方案、现场审核计划、审核组成员及分工、各部门对接人及其他相关事项。3.3.4 SMS审核组在文件审核的基础上，按照SMS审核检查单，对被审核单位或部门SMS各项工作的实施、质量、效果情况进行审核并详细记录，必要时留存重要证据性材料。3.3.5 SMS审核组应每日召开总结会，沟通当日审核情况，研究解决审核中出现的问题，推动审核工作顺利开展。3.3.6 现场审核结束后，SMS审核组应与被审核单位或部门召开审核情况通报会。3.3.7 现场审核中如果发现被审核单位存在重大安全隐患，SMS审核组应立即向审核组织单位及民航监管部门报9 告。3.4 审核报告编写 3.4.1 SMS审核组应在现场审核结束后10个工作日内汇总审核结果、完成报告初稿，并发送被审核单位进行确认，同时报SMS审核组织单位；被审核单位应在收到报告初稿后5个工作日内进行反馈；SMS审核组在收到反馈后5个工作日内，将报告终稿提交SMS审核组织单位，并书面说明初稿与终稿的主要修改内容。3.4.2 SMS审核报告应包含以下内容：（1）审核工作概况，包括：审核开展情况、审核组成员、审核方式及内容等；（2）安全管理体系建设实施总体情况，从安全政策和目标、安全风险管理、安全保证、安全促进四个模块，以及文文符合性（P）、文件适宜性（S）、实施充分性（O）、实施有效性（E）四个方面分别进行概述；（3）安全管理体系建设实施具体情况，从单位和部门两个层面，依据审核检查单详细论述SMS各要素建设、实施和效果情况，注明相关的证据性材料，并提出改进建议；（4）符合条件的第三方机构实施的法定自查工作评价情况（如有）；（5）附件，注明迎审人员名单。SMS审核报告模板见附件2。3.4.3 SMS审核组在编制审核报告时应遵循以下原则：（1）审核报告中的陈述应以客观事实为基础；10 （2）审核结论应客观、公正，对审核结果和建议的阐述应简明扼要。3.4.4 被审核单位应在收到审核报告终稿后2个工作日内，将审核报告终稿提交“民航安全管理体系（SMS）审核管理系统”，并报所在地监管局，抄报所