工程项目合同管理ppt第3章（教材配套）

1工程项目合同管理第3章 工程建设合同策划3.1 工程合同策划的相关概念3.2 工程建设合同的总体策划3.3 工程合同类型的策划3.4 工程合同主要内容的策划3.5 工程招标策划3.6 合同激励与激励合同设计基本要求 了解工程合同策划的概念、范围和作用。掌握工程发包模式的选择和合同分标策划等工程合同总体策划方法。掌握不同工程合同计价类型特点及其适用范围，以及合同核心内容确定原则方法。了解交易费用理论和激励理论在工程合同策划中的应用。1.宏观概念即工程项目建设合同的总体策划，是指根据工程项目的建设条件、项目特点和业主管理状态，基于高效管理的原则选择最佳的合同结构体系。2.微观概念即工程合同的具体策划，是指某一具体合同的内容确定，如设计合同、施工合同、监理合同或EPC合同、DB合同等。3.1.1工程合同策划的概念3.1工程合同策划的相关概念1.工程项目发包模式的选择2.工程项目分标方案的选择3.合同计价类型的选择4.合同重要条款的确定5.各合同之间的界面管理约定6.有关工程招标问题的决策3.1.2工程合同策划的内容3.1工程合同策划的相关概念1.工程方面工程规模、特点，工程技术难度，工程设计深度，工程质量要求和工程范围的确定性、计划程度，招标时间和工期的限制，项目的经济属性，工程风险程度，工程资源（如资金，材料，设备等）供应及限制条件等。2.业主方面业主的资信、资金供应能力、管理风格、管理水平和具有的管理力量，业主的目标以及目标的确定性，业主的实施策略，业主的融资模式和管理模式；期望对工程管理的介入深度，业主对工程师和承包商的信任程度等。3.环境方面工程建设条件，建筑市场竞争激烈程度，物价的稳定性，建设政策、法规的完善程度，资源供应市场的稳定性，工程的市场方式（即流行的工程承发包模式和交易习惯），工程惯例（如标准合同文本）等。3.1.3合同策划的依据3.1工程合同策划的相关概念工程方面业主方面环境方面工程规模、特点工程技术难度工程设计深度工程质量要求工程范围的确定性、计划程度招标时间和工期的限制项目的经济属性工程风险程度工程资源（如资金，材料，设备等）供应及限制条件业主的资信资金供应能力管理风格、管理水平业主的目标以及目标的确定性业主的实施策略业主的融资模式和管理模式期望对工程管理的介入深度业主对工程师和承包商的信任程度工程建设条件建筑市场竞争激烈程度物价的稳定性建设政策、法规的完善程度资源供应市场的稳定性工程的市场方式（即流行的工程承发包模式和交易习惯）工程惯例（如标准合同文本）3.2.1基于特性分析的工程建设发包模式策划序号工程发包方式特点1DBB：施工分项发包工程设计完成后，业主将工程分成多个标段分别进行发包。2DBB：施工总发包工程设计完成后，业主将整个工程整合为一个标进行发包。3.2工程建设合同的总体策划（1）设计施工相分离发包方式工程建设发包方式设计施工相分离DBB施工分项发包DBB施工总发包设计施工相搭接DBEPCPMCCM-No AgencyTurnkey3.2.1基于特性分析的工程建设发包模式策划3.2工程建设合同的总体策划（2）设计施工相搭接发包方式序号工程发包方式特点1DB（DesignBuild）设计、施工搭接进行；业主单独与DB承包人签订合同。2EPC（设计、采购和施工总承包）设计、采购、施工统筹考虑、搭接进行，有时设计还包括项目前期的论证工作；业主单独与EPC承包人签订合同。3Turnkey（交钥匙承包）承包工作范围向前延伸到项目论证，设计、采购、施工统筹考虑、搭接进行，向后延伸到项目的交付使用；业主单独与Turnkey承包人签订合同。4CM-No Agency（非代理型CM模式）设计、施工搭接进行；业主与设计、CM承包人签订合同；在工程设计阶段，CM承包人就介入工程建设，并不断协调设计与施工的关系。CM承包人一般将施工任务分包，主要负责施工管理。5PMC（项目管理承包型）业主与项目管理公司签订合同，代表业主管理项目，包括进行工程的整体规划、项目定义、工程招标，选择设计、施工、供应承包商，并对设计、采购、施工过程进行全面管理。3.2.1基于特性分析的工程建设发包模式策划3.2工程建设合同的总体策划对于一个工程项目，业主在选择发包模式时一般应考虑下列因素：（1）项目的规模和性质（2）建筑市场状况（3）业主的协调管理能力（4）设计的深度与详细程度等3.2.2基于交易费用分析的发包模式策划3.2工程建设合同的总体策划比较DBB（分项直接发包）方式和EPC（交钥匙承包）发包方式：1、生产费用比较将工程技术难度作为变量，并假设：DBB和EPC对同一工程交易；两种不同发包方式采用相同技术；工程有一定规模。设EPC发包方式下的生产费用为；DBB下的生产费用为，则EPC发包方式下的生产费用与DBB方式下的生产费用之差为：=3.2.2基于交易费用分析的发包模式策划3.2工程建设合同的总体策划图3-2描述了随技术难度变化的关系，即=（）。其表明：（1）总存在 0，即，这说明采用EPC发包方式的生产费用比采用DBB方式的生产费用高。DBB方式的市场竞争刺激力强，而EPC发包方式竞争性受到较多的限制，承包人在投标报价时也更多地考虑了风险的因素。（2）=（）是随i的增大而递减的函数。（3）当时，0，即很大时，两种不同发包方式的生产费用的差异将消失，当工程技术难度很大时，对采用DBB发包方式或是EPC发包方式，对生产费用是没有区别的。此时两种不同发包方式的竞争性均受到较多的限制，并均在考虑风险的因素。图 生产费用比较 费用 3.2.2基于交易费用分析的发包模式策划3.2工程建设合同的总体策划比较DBB（分项直接发包）方式和EPC（交钥匙承包）发包方式：2、交易费用比较设EPC发包方式下的交易费用为；DBB发包方式下的交易费用为，则EPC发包方式下的交易费用与DBB发包方式下的交易费用之差=()为：=3.2.2基于交易费用分析的发包模式策划3.2工程建设合同的总体策划如图3-3所示，当存在两个函数GE（i）和GD（i），其中：（1）()随而变化，当采用EPC发包方式，即使工程技术难度最低，交易费用也不会为0，当R值增加时，平缓地上升。（2）()也随而变化，不同的是，即使技术难度很低，工程也需通过招标选择承包商，需要交易费用，而且在DBB下需经过多次招标。DBB的招标费用总比EPC的招标费用高。（3）显然，0，而且是的递减函数。i费用GD（i）0GE（i）G=GE（i）GD（i）图3-3 交易费用比较3.2.2基于交易费用分析的发包模式策划3.2工程建设合同的总体策划比较DBB（分项直接发包）方式和EPC（交钥匙承包）发包方式：3、交易的总费用的综合分析设=+，交易总费用为；EPC发包方式下的生产费用与DBB方式下的生产费用之差为；EPC发包方式下的交易费用与DBB方式下的交易费用之差为；曲线是由C和G曲线叠加而成，即为交易的总费用曲线。3.2.2基于交易费用分析的发包模式策划3.2工程建设合同的总体策划根据图3-4可作如下分析：（1）当 0，即（）（），在工程技术难度较低时，EPC交易方式损失了市场竞争刺激带来的效益，交易费用的节约仍抵消不了市场竞争刺激带来的效益。因此，采用DBB发包方式更经济合理。（2）当=时，即=（）（）=0，亦即=时，在工程技术难度为 时，两种发包方式的交易费用相等，因此，点被称为不同发包方式的无差异点。（3）当 时，有，即当工程技术难度足够大时，市场竞争的刺激效益已不那么明显了，而另一方面。因此，选择EPC发包方式更加合理。费用0CG+CGii*图3-4 总费用比较案例工程项目建设合同总体策划港珠澳大桥主体工程3.2工程建设合同的总体策划港珠澳大桥主体工程规模大、参与主体多，为便于组织实施，根据工程的区域分布和阶段特点，将整个工程划分成若干项目，分别招标选择施工单位和监理单位。港珠澳大桥主体工程的分标情况见下表。项目内容施工承包单位监理单位岛隧工程中国交通建设股份有限公司中交公路规划设计院有限公司艾奕康有限公司丹麦科威国际咨询公司上海城建（集团）公司上海市隧道工程轨道交通设计研究院中交第四航务工程勘察设计院有限公司中铁武汉大桥工程咨询监理有限公司广州港工程监管有限公司广州市市政工程监理有限公司桥梁工程土建工程中交第一航务工程局有限公司中交第二公路工程局有限公司广东省长大公路工程有限公司中铁大桥局集团有限公司铁四院（湖北）工程监理咨询有限公司广州南华工程管理有限公司西安方舟工程咨询有限责任公司中国船级社实业有限公司桥梁工程桥面铺装工程重庆市智翔铺道技术工程有限公司广东省长大公路工程有限公司西安方舟工程咨询有限责任公司桥梁钢箱梁制造中国船级社实业公司武汉桥梁建筑工程监理有限公司交通工程中国铁建电气化局集团有限公司中国铁建电气化局集团第一工程有限公司重庆中宇工程咨询监理有限责任公司珠海电力工程监理有限责任公司房建工程湖南省建筑工程集团总公司广东重工建设监理有限公司3.3.1工程合同类型3.3工程合同类型的策划1.单价合同特点：（1）招标前，发包人无需对工程做出完整、详尽的设计，因而可以缩短招标时间；（2）能鼓励承包商提高工作效率，节约工程成本，增加承包商利润；（3）支付时，只需按已定的单价乘以支付工程量即可求得支付费用，计算程序较简便，且可以减少工程项目的意外开支；（4）合同管理工作难度及工作量较大，且不易控制造价。适用于：招标时尚无详细图纸或设计内容尚不十分明确，工程量尚不够准确的工程。如：水利水电工程的主体工程项目。3.3.1工程合同类型3.3工程合同类型的策划2.总价合同特点：（1）业主的管理和合同结算比较简单，基本可以在投标竞争状态下将工程造价固定下来；（2）承包商要承担单价和工程量的双重风险，由于承包商的风险较大，所以报价一般都较高。适用于：设计深度满足精确计算工程量的要求，图纸和规定、规范中对工程做出了详尽的描述，工程范围明确，施工条件稳定，结构不甚复杂，规模不大，工期较短，且对最终产品要求很明确，而业主也愿意以较大富裕度的价格发包的工程项目。3.3.1工程合同类型3.3工程合同类型的策划3.成本加酬金合同特点：（1）能在设计资料不完整时使项目尽早开工，并且可以采用CM模式，完成阶段设计后阶段发包。从而使项目早日完工，节约时间、尽早收回投资；（2）合同价格在签订合同时不能确定。工程费用实报实销，业主承担着全部工程量和价格的风险。而承包商不承担风险，一般说获利较小，但能确保获利；（3）业主对总造价无法进行有效控制，而承包商并不主动进行成本控制，反而期望通过提高成本增加自己的经济效益。适用于：（1）开工前工程内容不十分确定，如设计尚未全部完成即要求开工，或工程内容估计有很大变化，工程量及人工、材料用量有较大出入；（2）质量要求高或采用新技术、新工艺，事先无法确定价格的工程；（3）时间紧急的抢险、救灾工程；（4）带有研究、开发性质的工程。对于这种合同，业主应加强对工程的控制，合同中应规定成本开支范围，规定业主有权对成本开支进行决策、监督和审查。3.3.2合同类型的交易费用分析3.3工程合同类型的策划单价类合同交易成本的变化趋势介于总价类合同和成本类合同之间引入工程产品的模糊度（m）这一概念来描述工程设计的深度。工程设计深度加大时；m减小；反之，m增大。对同一工程，采用不同类合同，工程交易成本/费用随m的变化关系如图3-5所示。当m=0时，表示控制机制的建立成本/费用。总价合同单价合同成本类合同Cm2m1图3-5 不同类型合同交易费m交易成本/费用3.3.2合同类型的交易费用分析3.3工程合同类型的策划由图3-5可知：（1）对同一工程，当工程设计较具体、深度较大，即mm1时，采用总价类合同所对应的交易成本/费用较低，m=m1为总价类合同与单价类合同交易成本/费用的无区别点；（2）当工程设计深度一般，即m1mm2时，采用成本类合同所对应的交易成本/费用较低。总价合同单价合同成本类合同Cm2m1图3-5 不同类型合同交易费m交易成本/费用3.3.3不同类型合同的应用3.3工程合同类型的策划1.单