证劵业从业资格证考试模拟试卷三

本卷总分:2 6 0一.单项选择题1、证券交易的基本风险是指 OA:经营风险B:政策风险C:市场风险D:管理风险本题分数（1）A B C D您选择的答案为：空本题正确答案为:C本题解析：本题得分：02、回购期满时,如以券融资方未按规定将资金划拨到位,其抵押的 将用于平仓交割。A:债券B:标准券C:股票D:所有有价证券本题分数（1）A B C D您选择的答案为：空本题正确答案为:B本题解析：本题得分：03、下列不属于非柜台委托的是A:书面委托B:电话委托C:传真委托D:自助委托本题分数（1）A B C D您选择的答案为：空本题正确答案为:A本题解析：本题得分：04、下列不属于系统风险的是 oA:利率风险B:购买力风险C:政治风险D:政策法律风险本题分数（1）A B C D您选择的答案为：空本题正确答案为:D本题解析：本题得分：05、下列对于市价委托，不正确的说法是A:没有价格上的限制B:成交迅速C:成交率高D:我国目前采用此种委托方式较多本题分数（1）A B C D您选择的答案为:空本题正确答案为:D本题解析：本题得分：06、采用市值配售发行方式，认购者可根据本人证券账户中持有的，按买入股票的委托手续办理申购。A:股票市值总和B:股票和证券投资基金市值总和C:股票和债券市值总和D:所有证券市值总和本题分数（1）A B C D您选择的答案为：空本题正确答案为:B本题解析：本题得分：07、对连续竞价的申报方法，错误的说法是 oA:无论买入或卖出，按现行规定，股票、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过1 0%B:如买入或卖出有一方无揭示价格，则申报价格按另一方的即时揭示价格上下一定百分比为限C：如果买卖双方均无揭示价格，则按最新一笔成交价为申报价格的基准，如当日无成交价，取前一日平均价为申报价格的基准D:国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过1 0%本题分数（1）A B C D您选择的答案为：空本题正确答案为:C本题解析：本题得分：08、国债回购交易中标准券的折算率是根据同券种来加以确定的。A:现货市场价格B:期货市场价格C:供求关系D:年收益率本题分数（1）A B C D您选择的答案为:空本题正确答案为:A本题解析：本题得分：09、证券营业部会计核算制度应执行 统一制定 的 证券公司会计制度。A:中国证监会B:财政部C:中国会计协会D:中国审计协会本题分数（1）A B C D您选择的答案为:空本题正确答案为:B本题解析：本题得分：01 0、在我国，股票账户可以买卖的对象有 oA:股票B:债券C:基金D:以上都可以本题分数（1）A B C D您选择的答案为:空本题正确答案为:D本题解析：本题得分：01 1、在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于 将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。A:当日闭市前B:当日闭市后C:次日开市前D:次日开市后本题分数（1）A B C D您选择的答案为：空本题正确答案为:A本题解析：本题得分：01 2、从 我 国 目 前 的 证 券 经 纪 业 务 内 容 来 看。A:股票的柜台交易逐渐增加B:债券交易主要形式是柜台代理买卖C:我国没有股票的柜台交易D:我国没出有任何证券的柜台交易本题分数（1）A B C D您选择的答案为:空本题正确答案为:C本题解析：本题得分：01 3、证券营业部同投资者之间的资金清算中，证券营业部 自 办 出 纳 清 算 方 式 最 大 的 特 点 是。A:证券公司不必考虑现金的收付.送解银行或去银行提款等事务B:证券公司摆脱了大量烦琐的会计核算和现金出纳事务，可集中精力办自身的证券业务C:可以简化交接手续，节省社会劳动力，提高市场效率D:证券公司直接掌握客户资金动态本题分数（1）A B C D您选择的答案为：空本题正确答案为:D本题解析：本题得分：01 4、下 列 事 项 中 证 券 营 业 部 不 能 做 的 是。A:代理还本付息、分红派息B:证券代保管、鉴证C:代理登记开户D:代理资金账户存取本题分数（1）A B C D您选择的答案为：空本题正确答案为:D本题解析：本题得分：01 5、关于清算与交割、交收的联系，说法正确的是A:从时间发生及运作的次序来看，先交割、交收，后清算B:从内容上看，清算与交割、交收都分为证券与价款两项C:从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交割、交收D:证券公司之间可以互相交割本题分数（1）A B C D您选择的答案为:空本题正确答案为:B本题解析：本题得分：01 6、股份公司发行新股进行股权登记申请时，其审计报告必须由 名以上具有从事证券业务资格的注册会计师及其所在的事务所签字、盖章。A:2B:3C:4D:5本题分数（1）A B C D您选择的答案为：空本题正确答案为:A本题解析：本题得分：01 7、关于网上定价发行，不正确的说法是 oA:当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票B:当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后，余额部分由承销商认购C:当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易主机自动按每1 0 0 0 股确定一个申报号，连续排号，然后摇号抽签D:每一账户申购委托不少于1 0 0 0 股，超过1 0 0 0 股的必须是1 0 0 0 股的整数倍本题分数（1）A B C D您选择的答案为:空本题正确答案为:B本题解析：本题得分：01 8、证券公司申请设立证券营业部，其拨付所属分公司和证券营业部的营运资金不得超过公司注册资本的A:1 0%B:2 0%C:3 0%D:4 0%本题分数（1）A B C D您选择的答案为：空本题正确答案为:D本题解析：本题得分：01 9、根 据 证券公司证券自营业务管理办法第2 6 条规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报 备案。A:交易所会员大会B:交易所理事会C:中国证监会D:交易所董事会本题分数（1）A B C D您选择的答案为：空本题正确答案为:C本题解析：本题得分：02 0、在我国，证券交易所的设立须经 批准。A:中国证监会B:中国纪委C:全国人民代表大会D:国务院本题分数（1）A B C D您选择的答案为：空本题正确答案为:D本题解析：本题得分：02 1、目前，我 国 公 开 发 行 的 股 票 的 交 易 方 式 是。A:均在交易所交易B:有一部分是在场外市场交易C:上市公司退市后在场外交易市场交易D:在特殊条件下可以在场外交易市场交易本题分数（1）A B C D您选择的答案为：空本题正确答案为:A本题解析：本题得分：02 2、中国证券监督管理委员会于 年制定并发布 了 网上证券委托暂行管理办法。A:1 997B:1 998C:1 999D:2 0 0 0本 题 分 数（1）A B C D您选择的答案为：空本题正确答案为:D本题解析：本题得分：02 3、下列关于申报原则的说法，不正确的是 oA:证券营业部接受投资者委托后应按呻寸间优先、价格优先”的原则进行申报竞价B:证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价C:证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素D:证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时一，可以自行对冲而完成交易本 题 分 数（1）A B C D您选择的答案为：空本题正确答案为:D本题解析：本题得分：02 4、在场外交易市场，证券公司的作用是 oA:交易的组织者B:交易的直接参加者C:两者都是D:两者都不是本题分数（1）A B C D您选择的答案为：空本题正确答案为:C本题解析：本题得分：02 5、在证券交易市场发展的早期，是场外交易市场的主要形式。A:交易所市场B:柜台市场C:第三市场D:第四市场本题分数（1）A B C D您选择的答案为:空本题正确答案为:B本题解析：本题得分：02 6、在新股配售操作程序中，收缴股款日是 oA:T+1 日B:T+2 日C:T+3 日D:T+O 日本题分数（1）A B C D您选择的答案为：空本题正确答案为:C本题解析：本题得分：027、对配股权证交易流程，正确的说法是 oA:由上市公司向中国证监会提出申请，经批准后在证券交易所上市交易B:权证的交易单位以“手”为单位，每1 0 0 0 个权证为一手C:权证交易采取电脑自动撮合交易方式进行，其程序不同于A 股D:权证交易的佣金、经手费、清算过户及印花税均同于A股本题分数（1）A B C D您选择的答案为：空本题正确答案为:D本题解析：本题得分：02 8、深圳证券交易所分红派息日程的安排，正确的是A:股权登记日为R 日B:股息到账日为R+1 日C:除权除息日为R+2 日D:可流通股份红股交易起始日为R+1日本 题 分 数（1）A B C D您选择的答案为：空本题正确答案为:A本题解析：本题得分：02 9、发行.上市的证券投资基金在沪.深证券交易所交易 的 佣 金 统 一 为 成 交 额 的。A:0.2%B:0.2 5%C:0.3 5%D:0.5%本 题 分 数（1）A B C D您选择的答案为：空本题正确答案为:B本题解析：本题得分：03 0、当上市公司或其关联公司持有证券公司 以上股份时，该证券公司不得自营买卖该上市公司的股票。A:5%B:1 0%C:1 5%D:2 0%本 题 分 数（1）A B C D您选择的答案为:空本题正确答案为:B本题解析：本题得分：03 1、证券兼营机构从事证券自营业务，对其资金的限制是OA:具有不低于2 0 0 0 万元人民币的证券营运资金和不低于1 0 0 0 万元人民币的净证券营运资金B:具有不低于1 0 0 0 万元人民币的证券营运资金和不低于2 0 0 0 万元人民币的净证券营运资金C:具有不低于4 0 0 0 万元人民币的证券营运资金和不低于2 0 0 0 万元人民币的净证券营运资金D:具有不低于3 0 0 0 万元人民币的证券营运资金和不低于2 0 0 0 万元人民币的净证券营运资金本题分数（1）A B C D您选择的答案为：空本题正确答案为:A本题解析：本题得分：03 2、开立证券账户的基本原则是 oA:合法性和公正性B:合法性和真实性C:真实性和公开性D:公正性和公平性本题分数（1）A B C D您选择的答案为：空本题正确答案为:B本题解析：本题得分：03 3、如果证券公司在交易所的资金清算交收账户上结算头寸表现为借方余额，则其含义是。A:证券公司透支B:证券公司有头寸余额C:证券公司自营业务产生收益D:证券公司自营业务产生亏损本题分数（1）A B C D您选择的答案为：空本题正确答案为:A本题解析：本题得分：03 4、关于上海证券交易所法人清算模式中资金划入不正确的说法是。A:T+1 日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请B；资金划拨银行通过系统内本.异地资金汇划系统划款C:资金划拨银行通过上海分行收到资金后，借记上海证券中央登记结算公司银行账户D:上海证券中央登记结算公司收到上海分行通知后，贷记证券公司资金交收账户本题分数（1）A B C D您选择的答案为：空本题正确答案为:C本题解析：本题得分：03 5、证券经纪商对委托人的首要义务是A:为客户的一切交易保密B:坚持了解客户原则C:认真与客户签订证券买卖代理协议D:严格按委托人的要求办理委托事务本题分数（1）A B C D您选择的答案为：空本题正确答案为:D本题解析：本题得分：03 6、下列适用于发行日交割、交收方式的是A:上市公司发起设立B:上市公司进行定向募集资金C:上市公司增资发行新股D:上市公司进行网上定价发行本题分数（1）A B C D您选择的答案为：空本题正确答案为:C本题解析：本题得分：03 7、一般规定，交易所会员在至少保留 个席位的前提下允许转让席位。个个个个一两三四A:BcD本题分数（1）A B C D您选择的答案为：空本题正确答案为:A本题解析：本题得分：03 8、证券公司证券自营业务原始凭证以