ISO9000：2000质量管理体系内部质量审核员培训

1ISO9000ISO9000：20002000质量管理体系内部质量质量管理体系内部质量审核员培训班讲义审核员培训班讲义（审核部分讲义）（审核部分讲义）2目目 录录第一章第一章 质量管理体系审核概述第二章第二章 内部质量管理体系审核第三章第三章 内审和外审的比较第四章第四章 质量管理体系内部审核员341.1 1.1 质量体系审核质量体系审核1.1.1 1.1.1 审核审核为获得审核证据（3.9.4）并对其进行客观的评价，以确定 满足审核准则（3.9.3）的程度所进行的系统的、独立的并 形成文件 的过程（3.4.1）注：内部审核，有时称第一方审核，用于内部目的，由组 织（3.3.1）自己或以组织的名义进行，可作为组织自我合 格（3.6.1）声明的基础。外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”。51.1.11.1.1审核（续）审核（续）第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的组织进行。这类组织提供符合要求（如：GB/T 19001和GB/T 240011996）的认证或注册。当质量和环境管理体系（3.2.2）被一起审核时，这种情况称为“一体化审核”。当两个或两个以上审核机构合作，共同审核同一个受审核方（3.9.8）时，这种情况称为“联合审核”。6审核的三方面审核的三方面目的性审核（适合性审核）即必须评估根据标准建立的文件化体系。实施性审核即必须确定体系目的在多大程度上被付诸实施。有效性审核即必须评估和评价实践对达到现实的目的是否有效。7审核的风险性审核的风险性在一次审核中，不可能检查一个组织的每一项活动、每一个决定、每一份文件或每一个过程等。因此，审核可以只检查某些选定的方面即审核是一件抽样工作，审核员和被审核方都必须认识到一点。因此，审核不能断定质量管理体系中不存在有缺陷的领域。降低风险的方法：随机抽样抽足够数量的样本均衡抽样8审核的独立性审核的独立性为了确保公正，并且符合ISO标准，审核员应独立于对被审核活动负有直接责任的人员。9 审核的客观性审核的客观性审核员只能使用以事实为基础的信息。如果审核员将意见和看法作为审核结论的基础，只会引起很大的混乱。101.1.2.1.1.2.客观证据客观证据支持事物存在或其真实性的数据。注：客观证据可通过观察、测量、实验（3.8.3）或其他 手段获得。11客观证据的作用客观证据的作用存在的证据不受情绪或偏见影响；可以被陈述；可以形成文件；是关于质量的可以定量（可计数的）；可以定性（可用程度来度量）；可以验证（即形成文件/基于可看到的现象）。12审核是根据规定的要求检查客观证据审核是根据规定的要求检查客观证据规定的要求包括：规定的要求包括：合同要求。此种要求由一个组织向另一个组织提出，是优先的要求。质量手册、程序和作业指导书。在这些文件中规定的要求是公司管理层承诺使组织在工作中遵循的要求，这些要求是审核的基础。13质量管理体系标准，如ISO9001。如果一个组织希望符合这 种标准，那么，其程序必须满足该标准的要求。如果审核 员的职责是帮助确保符合该要求，则该标准也将是进行审 核的部分基础。法律和法规要求。这些要求是强制性的，不能以合同或其 它任何方式而免除。规定的要求包括：（续）规定的要求包括：（续）141.1.3.1.1.3.审核阶段审核阶段:审核分为两个阶段审核分为两个阶段第一阶段：文件审核。文件审核的目的：符合性审核，对质量手册进行评价，看该文件中概述的质量管理体系是否符合标准。第二阶段：现场审核。现场审核的目的：适宜性、充分性和有效性审核。评估质量管理体系达到规定目标的程度。151.2.1.2.质量体系审核的类型质量体系审核的类型质量体系审核内部审核外部审核第一方审核第二方审核第三方审核16第一方审核第一方审核(内部审核内部审核)由组织内部人员进行的质量体系审核,审核的对象为组织自身的质量体系。17第二方审核（外部审核）第二方审核（外部审核）由用户或其代表对其供应商进行的质量体系进行审核，审核的对象为供应商的质量体系。或由行政上有隶属关系，经济有往来关系的一方对另一方的审核（含上级对下级、总公司对分公司的审核等）18第三方审核第三方审核由独立于供需双方外的认证机构对组织进行的质量体系审核。注：第三方：行政上无隶属关系，经济上无往来关系。191.31.3质量体系审核的目的质量体系审核的目的第一方审核的目的第一方审核的目的:ISO9001标准的要求;(8.2.2条款)作为管理层的一种管理手段;在第二方或第三方审核前纠正不足;维护、完善、改进质量体系的需要；20第二方审核的目的：第二方审核的目的：ISO9001标准的要求:(7.4条款)选择、评价、认可供应商的依据；促进供应商改进质量体系；加强与供应商的沟通及相互间对质量的共识。21第三方审核的目的：第三方审核的目的：得到符合ISO9001标准的认证注册；减少重复审核和不必要的开支；提高组织的信誉和市场竞争力；促进组织的质量管理目标的实现；无明显“第二方审核”需要时采用。221.4 1.4 质量体系审核的范围质量体系审核的范围产品；标准条款ISO9001：2000中的4,5,6,7,8 部分中除已注明的删减部分（质量手册中描述的删减部分）；部门和区域；活动。231.5 1.5 质量体系审核的依据质量体系审核的依据GB/T 19001-2000 idt ISO9001:2000；质量管理体系文件（质量手册、程序文件、作业指导书）；质量计划；合同；国家有关的法律、法规；产品技术标准。241.6 1.6 质量体系审核的时机质量体系审核的时机 第一方审核第一方审核无特别规定，组织可根据计划进行例行的常规审核，特殊情况下可进行追加审核。有时在第二方或第三方审核前进行，以纠正不符合项。25第二方审核第二方审核无特别规定，一般由组织视需要而确定，以帮助进行供应商选择和分级或帮助改进供应商质量管理体系。视组织需要而定，一般由组织与审核机构进行协商确认。26第三方审核第三方审核组织第二次申请认证时，视组织需要而定，一般由组织 与审核机构进行协商确认。271.7 1.7 质量体系审核的频次质量体系审核的频次没有明确规定,一般一年一次或两次。28292.1 2.1 内审的策划内审的策划领导是做好内部质量体系审核的关键。管理者代表要亲自抓内部质量体系审核工作。内部质量体系审核的具体工作应由一个职能部门来管理。要组建一支合格的质量体系内部审核员队伍。内部质量体系审核需要一套正规的程序。建立质量体系时应考虑内部质量体系审核工作。通过后，应加强内部质量体系审核的深度、广度和有效性。302.2 2.2 内审的主要阶段及工作量审核主要阶段及时间分配内审的主要阶段及工作量审核主要阶段及时间分配审核准备（审核计划、检查表）40%；现场审核（首、末次会议、不合格报告、汇总分析及现场结论）40%；审核报告 10%；纠正措施及跟踪验证 10%。312.3 2.3 审核准备的主要内容审核准备的主要内容组成审核组（详见2.3.1）；制定审核计划（2.3.2）；收集并审阅相关资料；编制检查表（详见2.3.5）；通知受审部门并约定具体的审核时间。322.3.12.3.1成立审核组成立审核组审核组定义：审核组定义：实施审核（3.9.1）的一名或多名审核员（3.9.9）注：注：通常任命审核组中的一名审核员为审核组长。审核组可包含实习审核员，在需要时可包含技术专家 （3.9.11）。观察员可以随同审核组，但不作为其成员。组织自己进行内部审核活动时，审核组成员必须遵守回 避原则。332.3.2 2.3.2 审核计划审核计划年度审核计划类型：年度审核计划类型：集中式年度审核工作计划；滚动式年度审核工作计划；内部质量审核计划（附表1、表2）。34在某计划时间内安排的集中式审核；每次审核可针对全部适用条款及相关部门；审核后的纠正行动及跟踪在限定时间内完成；此类审核具有很强的针对性，常适用于：新建质量体系或质量体系有重大变化时，发生重大质量事故时；外部质量体系审核前等。集中式年度审核工作计划集中式年度审核工作计划35审核持续时间较长；审核和审核后的纠正行动及其跟踪陆续展开；在一个审核周期内应保证所有适用条款及相关部门（包括最高管理者和管理者代表）得到审核；重要的条款和部门可安排多频次审核。滚动式年度审核工作计划滚动式年度审核工作计划362.3.3 2.3.3 审核策略审核策略顺向审核策略顺向审核策略。从过程的始端查到过程终端；例：从合同查到产品出厂；从文件管理部门查到具体文件的有效性；从不合格产生，查到纠正措施。逆向审核策略逆向审核策略 过程的终端查到过程的始端；例：从几种原材料的标识查到进货检验与试验再查到采购控制；从设计输出查到设计输入。37按部门审核策略按部门审核策略按部门安排审核计划；针对部门职能所涉及到的活动进行审核；按部门审核时，应审核部门职能涉及的各条款的要求。按质量体系条款审核的策略按质量体系条款审核的策略按条款安排审核计划；针对条款要求展开审核；按条款审核时，会涉及到多个部门。2.3.3 2.3.3 审核策略（续）审核策略（续）38实际的审核往往是“顺向”和“逆向”相结合；实际的审核往往是按部门审核和条款审核相结合；在制定审核计划时，应按部门或按条款展开审核的策略；确定抽样方式时，应综合运用“顺向”和“逆向”的审核策略。审核策略的灵活应用审核策略的灵活应用39编制集中式按部门或条款的审核计划:注：各位可根据自己所在组织的情况,编制一份审核计划.审核计划包括2个审核小组,审核时间为2天.部门及条款的分配由各学员自己设定.2.3.4 2.3.4 课堂练习课堂练习(20(20分钟分钟)402.3.5 2.3.5 检查表的作用检查表的作用明确审核的思路；审核程序规范化，减少随意性和盲目性；按检查表要求进行调查研究，可使得审核目标明确；明确与审核目标有关的样本；保持审核进度。如现场审核需用的2小时，通常检查表编制1小时30分钟；弥补审核员的经验不足；作为审核记录存档；检查表应具灵活性。41标准 判别表 审核表 抽取样本（检查表编制过程）审核结论 判别表 审核发现 确定验证方法 （现场完成）检查表的形成及判断过程检查表的形成及判断过程42审核员根据审核任务的分配编制检查表；检查表须审核组长批准；对照标准和质量体系文件要求，将标准条文转换成问题；结合受审核部门的特点，确定过程及过程的相互关系；选择典型的质量问题，计划“查看什么”及“寻找的证据；检查表（附表3，4，5，6，7）。检查表的编制要求检查表的编制要求43应考虑抽样大小，抽样具有代表性（3-12个）时间要留有余地。检查表应有可操作性；按部门审核时，不应漏掉主要条款；按条款审核时，不应漏掉部门（包括最高管理者及管理者代表）。检查表的编制要求（续）检查表的编制要求（续）44应少用是否问答的模式，否则会导致审核失败，应将封闭式提问与开放式提问结合起来；审核员进入一个部门或区域时，应请有关人员介绍这部分或区域的质量活动是如何运作的；询问执行人员是如何按照体系文件规定工作的，是否有文件化的程序；观察执行人员按照程序工作情况；检查表使用中应注意问题检查表使用中应注意问题45验证必要的记录或文件；按手册、程序或标准评价上述了解到的情况，并决定是否符合要求；利用检查表确保所有方面的要求都己查到；尽可能不要照事先准备好的检查表去宣读一个个问题，实际上熟练的审核员的检查表是记在脑子里的；切忌机械地从检查表的第一个问题按顺序开始，应该把提问和评价记录结合起来，然后利用检查表确保提出了所有问题并得到答复。检查表使用中应注意问题（续）检查表使用中应注意问题（续）46请教师任指定一个条款或给出一个部门由学员做“检查表练习”。2.3.62.3.6课堂练习课堂练习(20(20分钟分钟)472.4 2.4 现场审核现场审核2.4.1 2.4.1 首次会议首次会议首次会议内容：首次会议内容：双方人员介绍；内部审核的目的；范围；依据；审核组分工情况；陪同人员介绍；宣布审核时间，并征询受审部门的意见；审核的方法