一般均衡和效率

西方经济学西方经济学··微观微观··第第7章章  1陕西科技大学文理学院陕西科技大学文理学院 一、一、   一般均衡一般均衡 二、二、   经济效率和帕累托最优经济效率和帕累托最优 三、三、   完全竞争和帕累托最优完全竞争和帕累托最优 四四 、、  本章评析本章评析 一般均衡与福利经济学 第七章第七章  西方经济学西方经济学··微观·第7章  2陕西科技大学文理学院陕西科技大学文理学院 v本章研究一般市场的均衡问题。本章的研究企图证明： v1、供求相等的均衡不但可以存在于单个市场，而且可以 同时存在所有的市场； v2、只有社会上所有的市场都处于均衡状态时，即一般均 衡状态时，个别市场均衡状态所具有的资源配置效率才能 实现，并且，社会能进一步得到更多的福利。  西方经济学西方经济学··微观·第7章  3陕西科技大学文理学院陕西科技大学文理学院 案例：白天与黑夜对盲人是一样的案例：白天与黑夜对盲人是一样的 v牧师、心理学家三人决定去打高尔夫球。在他们前边，是两位牧师、心理学家三人决定去打高尔夫球。在他们前边，是两位 打得非常缓慢的人。打到第八洞时，他们因实在受不了开始大打得非常缓慢的人。打到第八洞时，他们因实在受不了开始大 声的抱怨。牧师说；声的抱怨。牧师说；““圣母呀，我祈祷，他们下次再来打球前圣母呀，我祈祷，他们下次再来打球前 应该好好练习练习。应该好好练习练习。””心理学家说：心理学家说：““我敢发誓，肯定有人喜我敢发誓，肯定有人喜 欢打慢球。欢打慢球。””经济学家说：经济学家说：““我真没有想到打高尔夫球花这么我真没有想到打高尔夫球花这么 长的时间。长的时间。””在打到第九洞时，心理学家忍受不了这样的节奏，在打到第九洞时，心理学家忍受不了这样的节奏， 就走向那两位缓慢者的球童，要求让他们这些后来者先打。就走向那两位缓慢者的球童，要求让他们这些后来者先打。 v球童说可以，并解释说他们二位是双目失明的退休消防队员，球童说可以，并解释说他们二位是双目失明的退休消防队员， 所以球打的很慢；他们都是因为在大火中救人而致盲的，所以所以球打的很慢；他们都是因为在大火中救人而致盲的，所以 希望三位不要再提高嗓门抱怨了。牧师听罢深感惭愧地说：希望三位不要再提高嗓门抱怨了。牧师听罢深感惭愧地说：““ 我身为神职人员，可我居然一直在诅咒盲人球打得慢。我身为神职人员，可我居然一直在诅咒盲人球打得慢。””心理心理 学家亦感到惭愧：学家亦感到惭愧：““我是一位职业为人排忧解难的人，可我一我是一位职业为人排忧解难的人，可我一 致在抱怨需要帮助的盲人的球打得慢。致在抱怨需要帮助的盲人的球打得慢。”” v经济学家见状表情凝重地对球童说：经济学家见状表情凝重地对球童说：““听仔细了，下次让他们听仔细了，下次让他们 晚上来打球。晚上来打球。””白天与黑夜对盲人是一样的，经济学家的的话白天与黑夜对盲人是一样的，经济学家的的话 形象的揭示了帕累托最优的含义。形象的揭示了帕累托最优的含义。  西方经济学西方经济学··微观·第7章  4陕西科技大学文理学院陕西科技大学文理学院 案例：一个帅小伙的难题案例：一个帅小伙的难题 v一日车上收听交通台的娱乐节目，在节目的最后，主持人给听一日车上收听交通台的娱乐节目，在节目的最后，主持人给听 众留下一个没有答案故事，要求听众解答。众留下一个没有答案故事，要求听众解答。 v故事说的是一个帅小伙开车到某偏僻的地方，（这个地方出租故事说的是一个帅小伙开车到某偏僻的地方，（这个地方出租 车很少）遇上了想搭车人，一位是救过他命的医生（医生会开车很少）遇上了想搭车人，一位是救过他命的医生（医生会开 车）；一位是一位漂亮的姑娘；还有一个人背着一个病人急需车）；一位是一位漂亮的姑娘；还有一个人背着一个病人急需 去医院看病。去医院看病。 v他的车只能座四个人，主持人留下问题是：这个帅小伙他如何他的车只能座四个人，主持人留下问题是：这个帅小伙他如何 作才能使几方面都满意呢？作才能使几方面都满意呢？ v按照帕累托最优的理论，答案是：帅小伙把车交给医生开，让按照帕累托最优的理论，答案是：帅小伙把车交给医生开，让 医生把病人送到医院，他和那位漂亮的姑娘在慢慢地等出租车。医生把病人送到医院，他和那位漂亮的姑娘在慢慢地等出租车。 这种方案是不是使几方面都得到了满意？这种方案是不是使几方面都得到了满意？  西方经济学西方经济学··微观·第7章  5陕西科技大学文理学院陕西科技大学文理学院 第第 一一 节节 一一 般般 均均 衡衡 v一、前6章的的特点 v1 1、前面几章所讨论的问题都是局部均衡的问题：例如，、前面几章所讨论的问题都是局部均衡的问题：例如，1 1 ～～5 5章，集中讨论的是商品市场的局部均衡；章，集中讨论的是商品市场的局部均衡；6 6章，集中讨章，集中讨 论的是生产要素市场的局部均衡问题。论的是生产要素市场的局部均衡问题。 v2 2、前面关于商品市场或者生产要素市场的局部均衡问题、前面关于商品市场或者生产要素市场的局部均衡问题 讨论是建立在两个假定基础上：讨论是建立在两个假定基础上： v⑴⑴商品市场或者要素市场是相互独立的。商品市场或者要素市场是相互独立的。 v⑵⑵在一个独立的商品市场或者要素市场中，该市场商品的在一个独立的商品市场或者要素市场中，该市场商品的 需求与供给仅仅取决于其本身价格的变化，其它变量需求与供给仅仅取决于其本身价格的变化，其它变量( (如如 其它商品的价格其它商品的价格) )则被假定为不变。则被假定为不变。  西方经济学西方经济学··微观·第7章  6陕西科技大学文理学院陕西科技大学文理学院 v二、由局部均衡转入一般均衡面临新的情况二、由局部均衡转入一般均衡面临新的情况 v( (一一) )一种商品的供求变化不仅仅取决于该商品本身的价格。一种商品的供求变化不仅仅取决于该商品本身的价格。 v1 1、产品市场的案例：牛肉价格的决定；、产品市场的案例：牛肉价格的决定； v2 2、生产要素市场的案例：电力价格的决定、生产要素市场的案例：电力价格的决定…… v( (二二) )商品市场、要素市场不是相互独立的。商品市场、要素市场不是相互独立的。 v产产品品价价格格的的提提高高将将提提高高相相应应要要素素的的需需求求曲曲线线，，而而要要素素价价格格 的提高则降低相应产品的供给曲线。的提高则降低相应产品的供给曲线。 局部均衡是指单个经济主体的均衡与单个市场的均衡；所有局部均衡是指单个经济主体的均衡与单个市场的均衡；所有 市场的同时均衡叫做一般均衡。微观经济学中，对均衡的分市场的同时均衡叫做一般均衡。微观经济学中，对均衡的分 析分三个高低不同的层次进行：单个经济主体的均衡、单个析分三个高低不同的层次进行：单个经济主体的均衡、单个 市场的均衡与所有市场的同时均衡。前两种均衡叫做局部均市场的均衡与所有市场的同时均衡。前两种均衡叫做局部均 衡，最后一种均衡叫做一般均衡。衡，最后一种均衡叫做一般均衡。  西方经济学西方经济学··微观·第7章  7陕西科技大学文理学院陕西科技大学文理学院 举例说明举例说明举例说明举例说明P D S P0 O Q P1 Q0Q1 S1 P D S P0 O Q P1 Q0Q1 ↑ 原油市场原油市场 ↑ 煤炭市场煤炭市场 P D S P0 OQ P1 Q0 Q1 ↓汽油市场汽油市场 P D S P0 O Q P1 Q0Q1 D1 S1 ↓汽车市场汽车市场 D1 假定所有的市场在开始时均处于均衡状态假定所有的市场在开始时均处于均衡状态 ⑴⑴原油市场供给减少、原油价格上升，将打破其原油市场供给减少、原油价格上升，将打破其 它市场的原有局部均衡，从而引起它们的调整；它市场的原有局部均衡，从而引起它们的调整； ①导致汽油的供给曲线向左移动，导 致汽油市场供给减少、价格上升； ②导致煤的需求曲线向右移动，导致 其替代品煤的需求增加、价格上升； ③导致汽车的需求曲线向左移动， 导致其需求下降、价格下降； v⑵⑵所有这些其它市场价格的变化会反过来影响原油市场的局所有这些其它市场价格的变化会反过来影响原油市场的局 部均衡；部均衡； v①汽油市场的反馈效应可能使原油需求曲线左移或右移； v②汽车市场的反馈效应可能使原油需求曲线左移； v③煤市场的反馈效应可能使原油需求曲线右移；  西方经济学西方经济学··微观·第7章  8陕西科技大学文理学院陕西科技大学文理学院 v⑶⑶新新的的原原油油均均衡衡市市场场价价格格又又会会第第二二次次对对其其它它市市场场产产生生影影响响 …… v⑷⑷持续调整与振荡，直到最后所有市场又都重新达到新的持续调整与振荡，直到最后所有市场又都重新达到新的 一般均衡状态。一般均衡状态。 v⑸案例讨论引出的结论： v①每一种商品的需求和供给不仅取决于该商品本身的价格， 而且也取决于所有其它商品(如替代品和补充品)的价格。 v②每一商品的价格都不能单独地决定，而必须和其它商品 价格联合着决定，即取决于一组价格。 v③某一局部市场的非均衡变化会引起其他局部市场的均衡 变化，从而引起整个市场的一般均衡及其变化。  西方经济学西方经济学··微观·第7章  9陕西科技大学文理学院陕西科技大学文理学院 v本本章章我我们们要要将将局局部部均均衡衡分分析析发发展展为为一一般般均均衡衡分分析析，，即即要要将将所所 有相互联系的各个市场看成一个整体来加以研究。有相互联系的各个市场看成一个整体来加以研究。 v在局部均衡分析中，我们假定某种商品的供求都只取决于该在局部均衡分析中，我们假定某种商品的供求都只取决于该 商品本身的价格而与其它商品的价格无关，而且也可以找到商品本身的价格而与其它商品的价格无关，而且也可以找到 这样一个价格，对于这一价格，供求双方都表示认可，从而这样一个价格，对于这一价格，供求双方都表示认可，从而 形成局部均衡。对于一般市场来说，是否也存在这样一组价形成局部均衡。对于一般市场来说，是否也存在这样一组价 格，对于这样一组价格，市场供求双方也均表示认可，从而格，对于这样一组价格，市场供求双方也均表示认可，从而 形成一般市场的供求均衡呢？形成一般市场的供求均衡呢？ v我们要努力解决的问题就是：是否存在这样一个均衡价格体我们要努力解决的问题就是：是否存在这样一个均衡价格体 系？系？  西方经济学西方经济学··微观·第7章  10陕西科技大学文理学院陕西科技大学文理学院 一一般般均均衡衡分分析析的的目目的的是是为为了了证证明明，，在在一一定定条条件件下下，， 经经济济体体系系中中存存在在一一组组价价格格，，这这组组价价格格正正好好使使各各种种商商品品与与要要 素素的的供供求求相相等等，，所所有有市市场场同同时时出出清清，，以以至至于于经经济济处处于于一一般般 均衡状态。均衡状态。 一一般般均均衡衡分分析析有有两两种种方方法法。。尽尽管管瓦瓦尔尔拉拉斯斯的的一一般般均均衡衡 分分析析最最为为典典型型，，但但为为了了简简化化，，往往往往采采用用意意大大利利经经济济学学家家埃埃 奇沃斯的一般均衡分析法。奇沃斯的一般均衡分析法。 一般均衡分析的目的一般均衡分析的目的  西方经济学西方经济学··微观·第7章  11陕西科技大学文理学院陕西科技大学文理学院 v5 5．一般均衡的．一般均衡的“试探过程试探过程” v即即使使确确实实存存在在着着一一般般均均衡衡状状态态，，即即存存在在着着一一组组价价格格，，能能使使每每一一 个个市市场场的的供供求求相相等等，，还还有有一一个个问问题题须须要要解解决决：：实实际际的的经经济济体体系系 是否会达到这个一般均衡状态呢？是否会达到这个一般均衡状态呢？ v如如果果现现行行价价格格恰恰好好为为均均衡衡价价格格，，使使得得所所有有市市场场都都达达到到供供求求一一致致，， 则则在在这这种种情情况况下下，，实实际际经经济济体体系系当当然然就就处处于于一一般般均均衡衡状状态态上上不不 再再变变化化。。但但是是，，如如果果现现行行价价格格并并不不等等于于均均衡衡值值呢呢？？这这时时，，麻麻烦烦 就就可可能能出出现现：：实实际际的的交交易易可可能能会会发发生生在在“错错误误”的的价价格格水水平平上上。。 交交易易者者并并不不知知道道均均衡衡价价格格在在什什么么水水平平上上；；或或者者，，他他们们可可以以通通过过 价价格格的的不不断断调调整整来来确确定定均均衡衡状状态态，，但但这这种种调调整整过过程程也也许许需需要要很很 长长时时间间，，在在其其完完成成之之前前不不能能保保证证不不发发生生交交易易。。一一旦旦发发生生“错错误误 ”的交易，则瓦尔拉斯的一般均衡体系就未必能成立。的交易，则瓦尔拉斯的一般均衡体系就未必能成立。  西方经济学西方经济学··微观·第7章  12陕西科技大学文理学院陕西科技大学文理学院 v为了避免上述困难，瓦尔拉斯假定，在市场上存在一位为了避免上述困难，瓦尔拉斯假定，在市场上存在一位“拍卖拍卖 人人”。该拍卖人的任务是寻找并确定能使市场供求一致的均衡。该拍卖人的任务是寻找并确定能使市场供求一致的均衡 价格。他寻找均衡价格的方法如下：首先，他随意报出一组价价格。他寻找均衡价格的方法如下：首先，他随意报出一组价 格，家户和厂商根据该价格申报自己的需求和供给。如果所有格，家户和厂商根据该价格申报自己的需求和供给。如果所有 市场供求均一致，则他就将该组价格固定下来，家户和厂商就市场供求均一致，则他就将该组价格固定下来，家户和厂商就 在此组价格上成交；如果供求不一致，则家户和厂商可以抽回在此组价格上成交；如果供求不一致，则家户和厂商可以抽回 自己的申报，而不必在错误的价格上进行交易。拍卖者则修正自己的申报，而不必在错误的价格上进行交易。拍卖者则修正 自己的价格，报出另一组价格。改变价格的具体做法是：当某自己的价格，报出另一组价格。改变价格的具体做法是：当某 个市场的需求大于供给时，就提高该市场的价格，反之，则降个市场的需求大于供给时，就提高该市场的价格，反之，则降 低其价格。这就可以保证新的价格比原先的价格更加接近于均低其价格。这就可以保证新的价格比原先的价格更加接近于均 衡价格。如果新报出的价格仍然不是均衡价格，则重复上述过衡价格。如果新报出的价格仍然不是均衡价格，则重复上述过 程，直到找到均衡价格为止。这就是瓦尔拉斯体系中达到均衡程，直到找到均衡价格为止。这就是瓦尔拉斯体系中达到均衡 的所谓的所谓“试探过程试探过程”。。  西方经济学西方经济学··微观·第7章  13陕西科技大学文理学院陕西科技大学文理学院 一、经济效率标准：帕累托最优一、经济效率标准：帕累托最优 效率效率 使用效率使用效率 配置效率配置效率 消费品在消费者之间的配置消费品在消费者之间的配置 资源在生产者之间的配置资源在生产者之间的配置 行业结构的配置行业结构的配置 什么是优与劣？不同的人会有不同的认识，这是一个规范经济什么是优与劣？不同的人会有不同的认识，这是一个规范经济 学的问题。学的问题。 由采用多数一致的原则来判断，引出帕累托标准。由采用多数一致的原则来判断，引出帕累托标准。 本节对经济效率的讨论是对资源配置的效率讨论，不是资源使本节对经济效率的讨论是对资源配置的效率讨论，不是资源使 用的效率讨论用的效率讨论 更具体地说是讨论资源配置的优与劣的问题更具体地说是讨论资源配置的优与劣的问题 第二节第二节   经济效率和帕累托最优经济效率和帕累托最优  西方经济学西方经济学··微观·第7章  14陕西科技大学文理学院陕西科技大学文理学院 v (一一)单一的个人的判断标准单一的个人的判断标准 v现现有有单单个个人人甲甲对对两两种种资资源源配配置置状状态态A、、B判判别别其其优优劣劣。。只只 有三种情况：有三种情况： vA＞B；A＜B；A＝B v式中，符号“＞”、“＜”、“＝”分别表示甲的三种看 法；同样地，单个人乙对两种资源配置状态A、B判别其 优劣也只有三种情况： vA＞′B；A＜′B；A＝′B v式中，符号“＞′”、“＜′”、“＝′”分别表示乙的三种看法； 1 1 、、、、 判判判判 断断断断 经经经经 济济济济 效效效效 率率率率 的的的的 标标标标 准准准准  西方经济学西方经济学··微观·第7章  15陕西科技大学文理学院陕西科技大学文理学院 v(二二)从社会来看的判断标准从社会来看的判断标准 v从整个社会(至少两人以上)来看，这两种资源配置状态A和B谁 优谁劣？由于甲有三种可能的选择，乙也有三种可能的选择， 因此从整个社会来看就存在有九种可能的选择情况从整个社会来看就存在有九种可能的选择情况: v1、A＞B,A＞′B 2、A＞B, A=′B 3、A＞B, A＜′B v4、A=B, A＞′B 5、A= B, A=′B 6、A= B, A＜′B v7、A＜B,A＞′B 8、A＜B, A=′B 9、A＜B, A＜′B v这这九九种种可可能能的的选选择择情情况况，，按按甲甲和和乙乙的的不不同同态态度度可可分分为为三三大大类类型型。。 第第一一类类型型是是甲甲和和乙乙的的意意见见完完全全相相反反。。这这包包括括上上述述第第3 3和和7 7两两种种情情 况况；；第第二二类类型型是是甲甲和和乙乙的的意意见见完完全全相相同同，，这这包包括括第第1 1、、5 5和和9 9三三 种种情情况况；；第第三三类类型型是是甲甲和和乙乙的的意意见见基基本本一一致致。。这这包包括括剩剩余余的的第第 2 2、、4 4、、6 6和和8 8四种情况。四种情况。  西方经济学西方经济学··微观·第7章  16陕西科技大学文理学院陕西科技大学文理学院 v首先来看第一类型。如如甲甲和和乙乙的的意意见见完完全全相相反反，，则则是是否否能能够够从从社社会会 的的角角度度对对状状态态A A和和B B的的优优劣劣作作出出明明确确的的说说明明呢呢？？这这里里显显然然遇遇到到了了麻麻烦烦。。 除除非非能能够够假假定定甲甲的的意意见见( (或或者者乙乙的的意意见见) )无无关关紧紧要要，，从从而而可可以以不不加加考考 虑虑，，否否则则不不能能判判断断A A与与B B的的优优劣劣。。换句话说，在在这这种种情情况况下下，，从从社社会会 的的观观点点看看，，状状态态A与与B是是“不不可可比比较较的的”，，即即没没有有任任何何“客客观观”的的标标 准对它们进行判断。准对它们进行判断。 v如如果果去去掉掉不不可可比比较较的的第第一一类类型型的的两两种种情情况况，，则则剩剩下下的的其其余余两两种种类类型型 共共七七种种情情况况均均可可看看成成是是可可以以比比较较的的。。这这七七种种可可以以比比较较的的情情况况，，按按它它 们形成的社会观点可以重新分类如下：们形成的社会观点可以重新分类如下： v1 1、、A A优优于于B B：：如果甲和乙中至少有一人认为资源配置状态A优于B， 而没有人认为A劣于B，则从社会的观点看有A优于B。 v2 2、、A A与与B B无无差差异异：：如果甲和乙都认为A与B无差异，则从社会的观点 看有A与B无差异。 v3 3、、A A劣于劣于B B：：如果甲和乙中至少有一人认为A劣于B，而没有人认为A 优于B，则从社会的观点看有A劣于B。  西方经济学西方经济学··微观·第7章  17陕西科技大学文理学院陕西科技大学文理学院 v推推论论：：如如果果至至少少有有一一人人认认为为资资源源配配置置状状态态A优优于于B，，而而没没有有人人认认为为A劣劣 于于B，，则则从从社社会会的的观观点点看看有有A资资源源配配置置状状态态优优于于B。。这这一一最最优优状状态态标标准准，， 简称简称帕累托标准帕累托标准。。 (1)帕累托(V·Pareto)认为：如果两人中至少有一人认 为资源配置状态A优于(或劣于)B，而没有人认为A 劣(或优)于B，则从社会的观点看有A优(或劣)于B。 如果两人都认为A与B无差异，则从社会的观点看， 亦有A与B无差异。 3、基于多数一致原则的标准——帕累托标准 (2)利用帕累托最优状态标准，可以对资源配置状态的任意变化 做出“好”与“坏”的判断： A.如果既定的资源配置状态的改变使得至少有一个人的状况变好， 而没有使任何人的状况变坏，则认为为种资源配置状态的变化 是“好”的；否则就认为是坏的。这种按照帕累托标准来衡量 “好”的状态改变称为帕累托改进。  西方经济学西方经济学··微观·第7章  18陕西科技大学文理学院陕西科技大学文理学院 vB.B.如如果果既既定定的的资资源源配配置置状状态态的的改改变变使使得得至至少少有有一一个个人人的的状状 况况变变好好，，而而使使另另一一些些人人的的状状况况变变坏坏，，但但获获益益的的价价值值超超过过损损 失的价值，则认为这种资源配置状态就是潜在有效率的；失的价值，则认为这种资源配置状态就是潜在有效率的； vC.C.如如果果一一个个经经济济处处于于这这样样一一种种状状态态，，不不可可能能找找到到一一个个有有效效 率率的的再再配配置置或或变变动动( (或或者者说说所所有有的的帕帕累累托托改改进进都都不不存存在在) )，， 那么这种状态就是最有效率的或者最优的状态。那么这种状态就是最有效率的或者最优的状态。 v判判断断资资源源配配置置的的优优与与劣劣的的标标准准——帕帕累累托托标标准准是是一一种种主主观观 标标准准，，它它是是以以判判断断者者的的价价值值取取向向为为前前提提的的。。问问题题是是判判断断者者 的价值取向、多数一致的原则不一定是客观真理的价值取向、多数一致的原则不一定是客观真理。  西方经济学西方经济学··微观·第7章  19陕西科技大学文理学院陕西科技大学文理学院 v(3)(3)问题讨论：问题讨论： v匈匈牙牙利利诗诗人人裴裴多多斐斐先先生生曾曾说说：：“生生命命诚诚可可贵贵，，爱爱情情价价更更高高。。 若为自由故，二者皆可抛若为自由故，二者皆可抛”。。 v对对裴裴先先生生的的名名言言，，经经济济学学的的问问题题表表达达式式是是：：假假若若一一个个人人的的 精精力力在在生生命命延延续续、、爱爱情情的的享享受受、、自自由由的的追追求求三三者者间间选选择择，， 配置在哪一个节目上最合算？配置在哪一个节目上最合算？ v配置一：若为健康故，二者皆可抛。汝今能持否？配置一：若为健康故，二者皆可抛。汝今能持否？ v配置二：若为父母故，二者皆可抛。汝今能持否？配置二：若为父母故，二者皆可抛。汝今能持否？ v配置三：若为事业故，二者皆可抛。汝今能持否？配置三：若为事业故，二者皆可抛。汝今能持否？ v配置四：若为梦想故，二者皆可抛。汝今能持否？配置四：若为梦想故，二者皆可抛。汝今能持否？  西方经济学西方经济学··微观·第7章  20陕西科技大学文理学院陕西科技大学文理学院 二、交换效率二、交换效率 v从这里开始论述达到帕累托最优状态——经济效率最优点 所必须满足的条件。本节先讨论交交换换中中实实现现帕累托最优— —实现经济效率经济效率——资源配置效率必须具备的条件。资源配置效率必须具备的条件。 v1、交换的帕累托最优的含义 v在在社社会会生生产产状状况况既既定定、、收收入入分分配配状状况况既既定定的的情情况况下下，，两两种种 既既定定数数量量的的产产品品在在两两个个消消费费者者之之间间的的分分配配使使得得交交易易者者各各自自 达到效用的最大化的状况。达到效用的最大化的状况。  西方经济学西方经济学··微观·第7章  21陕西科技大学文理学院陕西科技大学文理学院 v2 2、交换的帕累托最优状态分析、交换的帕累托最优状态分析 v假假定定一一个个社社会会里里只只有有两两个个消消费费者者A A和和B B，，以以及及两两种种用用于于交交换换的的商商品品X X和和 Y Y。。这这两两个个消消费费者者在在交交换换开开始始的的时时候候各各持持有有一一定定数数量量的的X X和和Y Y商商品品，，现现 在在要要研研究究A A、、B B两两个个消消费费者者，，将将怎怎样样通通过过相相互互交交换换自自己己持持有有的的商商品品，， 以实现既定收入分配条件下的效用最大化。以实现既定收入分配条件下的效用最大化。 v(1)(1)引入无差异曲线；引入无差异曲线； v画出消费者画出消费者A A和和B B的无差异曲线图的无差异曲线图 v(2)(2)埃奇渥斯盒状图的导入埃奇渥斯盒状图的导入 v将消费者将消费者B B的无差异曲线图旋转的无差异曲线图旋转1801800 0与消费者与消费者A A的无差异曲线图形对的无差异曲线图形对 接起来即为埃奇渥斯盒状图，为了便于说明问题，在埃奇渥斯盒状接起来即为埃奇渥斯盒状图，为了便于说明问题，在埃奇渥斯盒状 图中我们假定一个社会里只有两个消费者图中我们假定一个社会里只有两个消费者A A和和B B，以及两种用于交换，以及两种用于交换 的商品的商品X X和和Y Y。这两个消费者在交换开始的时候各持有一定数量的。这两个消费者在交换开始的时候各持有一定数量的X X和和 Y Y商品，现在要研究的是商品，现在要研究的是A A、、B B两个消费者，将怎样通过相互交换自己两个消费者，将怎样通过相互交换自己 持有的商品，以实现既定收入分配条件下的效用最大化。持有的商品，以实现既定收入分配条件下的效用最大化。  西方经济学西方经济学··微观·第7章  22陕西科技大学文理学院陕西科技大学文理学院 OA A的无差异曲线图 UA1 X Y UA2 UA3 OB B的无差异曲线图 UB1 X Y UB2 UB3  西方经济学西方经济学··微观·第7章  23陕西科技大学文理学院陕西科技大学文理学院 A、、B两位消费者的两套无差异曲线的组合。两位消费者的两套无差异曲线的组合。 OO A A e e c c OO B B a a X XA A X XB B Y YA A Y YB B b b d d Ⅰ Ⅰ A A ⅡⅡⅡⅡ  A A ⅢⅢⅢⅢ   A A Ⅰ Ⅰ B B ⅡⅡⅡⅡ  B B ⅢⅢⅢⅢ   B B 交换的埃奇沃斯盒状图交换的埃奇沃斯盒状图      . .g g V V V‘V‘ . .f f  西方经济学西方经济学··微观·第7章  24陕西科技大学文理学院陕西科技大学文理学院 v(3)选择任意点进行最优状态分析；（图见P253） vA.在在交交换换的的埃埃奇奇渥渥斯斯盒盒状状图图中中，，任任意意一一点点，，如如果果它它处处在在消消费费者者A A和和B B 的的两两条条无无差差异异曲曲线线的的交交点点上上，，则则它它就就不不是是帕帕累累托托最最优优状状态态。。因为在 这种情况下，总存在帕累托改进的余地(例如a改进至b、a改进至c、 a改进至d)； vB.在在交交换换的的埃埃奇奇渥渥斯斯盒盒状状图图中中，，任任意意一一点点，，如如果果它它处处在在消消费费者者A A和和B B 的的两两条条无无差差异异曲曲线线的的切切点点上上，，则则它它就就是是帕帕累累托托最最优优状状态态。。并称之为 交换的帕累托最优状态。因为在这种情况下，不存在帕累托改进的 余地(例如c改进至a、c改进至f、c改进至g，就会有一方效用的下降 或者两方效用的下降) 。 vC.C.所所有有无无差差异异曲曲线线的的切切点点，，都都代代表表帕帕累累托托最最优优状状态态，，其其轨轨迹迹构构成成曲曲 线线VV′VV′，，叫叫做做交交换换的的契契约约曲曲线线，它表示两种产品在两个消费者之间 的所有最优分配(即帕累托最优状态)的集合。 vD.对于任何一方来说，我们不能说VV′曲线上的任何点都比曲线上 的其它点代表更好的分配(个人价值判断不同)。但可以说的是给定给定 任何不在曲线任何不在曲线VV′VV′上的点，总存在比它更好的点上的点，总存在比它更好的点( (主流价值判断主流价值判断) )，， 这些点在曲线这些点在曲线VV′VV′上。上。  西方经济学西方经济学··微观·第7章  25陕西科技大学文理学院陕西科技大学文理学院 交换契约线：两套无差交换契约线：两套无差 异曲线切点的连线异曲线切点的连线 。。 OO A A e e c c OO B B a a X XA A X XB B Y YA A Y YB B b b d d Ⅰ Ⅰ A A ⅡⅡⅡⅡ  A A ⅢⅢⅢⅢ   A A Ⅰ Ⅰ B B ⅡⅡⅡⅡ  B B ⅢⅢⅢⅢ   B B 不论两位消费者的初不论两位消费者的初 始的禀赋点或者交换开始始的禀赋点或者交换开始 前的状态处于什么位置，前的状态处于什么位置， 最终的交换或者均衡的交最终的交换或者均衡的交 换点一定位于这条曲线上。换点一定位于这条曲线上。 因为该曲线上每一点都满因为该曲线上每一点都满 足交换的一般均衡条件。足交换的一般均衡条件。 交换契约线交换契约线  西方经济学西方经济学··微观·第7章  26陕西科技大学文理学院陕西科技大学文理学院 (1)(1)定义：定义：交换达到一般均衡时，两位消费者的效用组交换达到一般均衡时，两位消费者的效用组 合的轨迹。合的轨迹。 U U B B U UA A OO U U A1A1 U U B1B1 U U A2A2 U U B2B2 U U A3A3 U U B3B3 U U ’ ’ U U (2)(2)来源来源：： 将将 交换契约线从商品交换契约线从商品 空间转化成效用空空间转化成效用空 间就可以得到效用间就可以得到效用 可能性曲线。可能性曲线。 a a b b c c 效用可能性曲线效用可能性曲线  西方经济学西方经济学··微观·第7章  27陕西科技大学文理学院陕西科技大学文理学院 v3、交换的帕累托最优条件 v从交换的帕累托最优状态分析可以得到交换的帕累托最优 条件：交交换换的的帕帕累累托托最最优优状状态态点点是是无无差差异异曲曲线线的的切切点点，交 换的帕累托最最优优条条件件是在该切点上两条无差异曲线的斜率 相等。而无差异曲线的斜率的绝对值就是商品的边际替代 率。 v如用边际替代率的术语来表示就是：要使两种商品X、Y在 两个消费者A、B之间的分配达到帕累托最优状态，则对于 这两个消费者来说，这两种商品的边际替代率分别必须相 等。即 v    MRSAXY= MRSBXY                                          (10.2)  西方经济学西方经济学··微观·第7章  28陕西科技大学文理学院陕西科技大学文理学院 三、生产效率三、生产效率 1、生产的帕累托最优的含义 v在技术既定、社会生产资源总量既定的情况下，在技术既定、社会生产资源总量既定的情况下，两种既定两种既定 数量的生产要素在两个生产者之间的最优分配，如能使各数量的生产要素在两个生产者之间的最优分配，如能使各 自达到产量的最大化就是生产的帕累托最优自达到产量的最大化就是生产的帕累托最优(生产要素的生产要素的 分配过程就是再生产的过程分配过程就是再生产的过程)。。 v假定生产者C、D，用生产要素L、K进行生产，分别生产 X、Y两种产品。假定C生产产品X，D生产产品Y。现在要 讨论的是：在生产要素L、K一定的情况下，如何对生产 要素进行分配，才能使C、D双方都达到最大产量，实现 最大的经济效率。   西方经济学西方经济学··微观·第7章  29陕西科技大学文理学院陕西科技大学文理学院 v2 2、生产的帕累托最优状态分析、生产的帕累托最优状态分析 v假假定定：：市市场场上上只只有有两两个个厂厂商商，，它它们们使使用用两两种种生生产产要要素素：：资资本本(K)(K) 和和劳劳动动(L)(L)，，分分别别生生产产商商品品X X和和商商品品Y Y。。对对经经济济体体系系来来说说可可获获得得的的 每每种种生生产产要要素素的的总总量量在在某某一一具具体体时时期期是是固固定定的的。。下下面面我我们们仍仍然然借借 ．．借借助助于于埃埃奇奇沃沃斯斯盒盒状状图图进进行行分分析析，，看看在在什什么么条条件件下下生生产产要要素素能能 实现最优配置。实现最优配置。 v1)1)、引入等产量曲线；、引入等产量曲线； v画出生产者画出生产者C C和和D D的等产量曲线图的等产量曲线图 v2)2)、埃奇渥斯盒状图的导入、埃奇渥斯盒状图的导入 v将生产者将生产者D D的等产量曲线图旋转的等产量曲线图旋转1801800 0与生产者与生产者C C的等产量曲线图形的等产量曲线图形 对接起来即为埃奇渥斯盒状图，为了便于说明问题，在埃奇渥斯对接起来即为埃奇渥斯盒状图，为了便于说明问题，在埃奇渥斯 盒状图中我们假定一个社会里只有两个生产者盒状图中我们假定一个社会里只有两个生产者C C和和D D，它们使用两，它们使用两 种生产要素：资本种生产要素：资本(K)(K)和劳动和劳动(L)(L)，分别生产商品，分别生产商品X X和商品和商品Y Y。对经。对经 济体系来说可获得的每种生产要素的总量在某一具体时期是固定济体系来说可获得的每种生产要素的总量在某一具体时期是固定 的。下面我们仍然借助于埃奇沃斯盒状图进行分析，看在什么条的。下面我们仍然借助于埃奇沃斯盒状图进行分析，看在什么条 件下生产要素能实现最优配置？件下生产要素能实现最优配置？  西方经济学西方经济学··微观·第7章  30陕西科技大学文理学院陕西科技大学文理学院 LD←OD ↓KD OC→LC KC↑ q q′ b′ ` c′ e′ ⅠC ⅡC ⅢC ⅢD ⅠD ⅡD a′ g′ f`′ d′ v3)、选择任意点进行最优状态分析、选择任意点进行最优状态分析  西方经济学西方经济学··微观·第7章  31陕西科技大学文理学院陕西科技大学文理学院 v⑴⑴在在生生产产的的埃埃奇奇渥渥斯斯盒盒状状图图中中，，任任意意一一点点，，如如果果它它处处在在生生产产者者C和和D 的的两两条条等等产产量量线线的的交交点点上上，，则则它它就就不不是是帕帕累累托托最最优优状状态态。。因为在这 种情况下，总存在帕累托改进的余地(例如a′改进至b′、a′改进至c′、 a′改进至d′，就会有一方产量的提高或者两方产量的提高)； v⑵⑵在在生生产产的的埃埃奇奇渥渥斯斯盒盒状状图图中中，，任任意意一一点点，，如如果果它它处处在在生生产产者者C和和D 的的两两条条等等产产量量线线的的切切点点上上，，则则它它就就是是帕帕累累托托最最优优状状态态。。并称之为生 产的帕累托最优状态。因为在这种情况下，不存在帕累托改进的余 地(例如c′改进至a′、c′改进至f′、c′改进至g′，就会有一方产量的下降 或者两方产量的下降)。 v⑶⑶所所有有等等产产量量线线的的切切点点，，都都代代表表帕帕累累托托最最优优状状态态，，其其轨轨迹迹构构成成曲曲线线 qq′，，叫叫做做生生产产的的契契约约曲曲线线(或效率曲线)，它表示两种要素在两个生 产者之间所有最优分配(即帕累托最优状态)的集合。 v⑷⑷对于任何一方来说，我们不能说对于任何一方来说，我们不能说qq′曲线上的任何点都比曲线上的曲线上的任何点都比曲线上的 其它点代表更好的分配其它点代表更好的分配(个人价值判断不同)。但可以说的是给定任何。但可以说的是给定任何 不在曲线不在曲线qq′上的点，总有比它更好的点上的点，总有比它更好的点(主流价值判断主流价值判断)，这些点在，这些点在 曲线曲线qq′上。上。  西方经济学西方经济学··微观·第7章  32陕西科技大学文理学院陕西科技大学文理学院 生生产产契契约约线线：：两两套套等等 产量曲线切点的连线。产量曲线切点的连线。 不不论论初初始始的的禀禀赋赋点点或或 者者初初始始的的生生产产处处于于什什么么位位 置置，，两两种种产产品品的的最最终终的的生生 产产或或均均衡衡的的生生产产点点一一定定位位 于于这这条条曲曲线线上上。。因因为为该该曲曲 线线上上的的每每一一点点都都满满足足生生产产 的一般均衡条件。的一般均衡条件。OO C C d d c c OO D D a a L LC C L LD D KK C C KK D D b b Ⅰ Ⅰ A A ⅡⅡⅡⅡ  A A ⅢⅢⅢⅢ   A A Ⅰ Ⅰ B B ⅡⅡⅡⅡ  B B ⅢⅢⅢⅢ   B B 生产契约线生产契约线  西方经济学西方经济学··微观·第7章  33陕西科技大学文理学院陕西科技大学文理学院 (1)(1)定定义义：：在在技技术术既既定定的的条条件件 下下，，既既定定的的资资源源所所能能生生产产的的两两 种产品最大数量的组合轨迹。种产品最大数量的组合轨迹。 (2)(2)来来源源：：将将生生产产契契约约线线从从投投 入入空空间间转转化化成成产产出出空空间间就就可可以以 得到生产可能性曲线。得到生产可能性曲线。 Y Y X X OO X X 1 1 Y Y 1 1 X X 2 2 Y Y 2 2 X X 3 3 Y Y 3 3 P P ’ ’ P P (3)(3)特特征征：：向向右右下下方方倾倾斜斜(生生产产一一般般均均衡衡)，，且且凹凹向向原原点点(生生产产可可能能 性曲线斜率的绝对值递增性曲线斜率的绝对值递增)。。 (4)(4)移动：移动：技术进步与资源增加时，生产可能性曲线右移。技术进步与资源增加时，生产可能性曲线右移。 a a b b c c 生产可能性曲线生产可能性曲线  西方经济学西方经济学··微观·第7章  34陕西科技大学文理学院陕西科技大学文理学院 3 、、 生生 产产 的的 帕帕 累累 托托 最最 优优 条条 件件 v从生产的帕累托最优状态可以得到生产的帕累托最优条件： 生生产产的的帕帕累累托托最最优优状状态态点点是是等等产产量量线线的的切切点点，生产的帕累托 最最优优条条件件是在该切点上两条等产量线的斜率相等。而等产量 线的斜率的绝对值就是边际技术替代率。 v如用边际技术替代率的术语来表示就是：要使两种要素L、K 在两个生产者C、D之间的分配达到帕累托最优状态，则对 于这两个生产者来说，这两种要素的边际技术替代率分别必 须相等。即 v                    MRTSCLK= MRTSDLK  西方经济学西方经济学··微观·第7章  35陕西科技大学文理学院陕西科技大学文理学院 四、交换和生产的帕累托最优条件四、交换和生产的帕累托最优条件 v1 1、交换和生产的帕累托最优的含义、交换和生产的帕累托最优的含义 v这这是是指指两两种种既既定定数数量量产产品品的的组组合合，，既既能能使使社社会会的的交交换换达达到到最最优优，，消消费费 者者的的效效用用达达到到最最大大化化，，又又能能使使社社会会的的生生产产达达到到最最优优状状态态，，即即生生产产者者的的 产量达到最大化。产量达到最大化。 v2 2、问题和假定、问题和假定 v1)1)、、整整个个经经济济只只包包括括两两个个生生产产者者C C和和D D，，它它们们在在两两种种要要素素L L和和K K之之间间进进行行 选择以生产两种产品选择以生产两种产品X X和和Y Y；且假定；且假定C C生产生产X X，，D D生产生产Y Y。。 v2)2)、、整整个个经经济济只只包包括括两两个个消消费费者者A A和和B B，，它它们们在在两两种种产产品品X X和和Y Y之之间间进进行行 选择；选择； v3)3)、假定消费者的效用函数即无差异曲线簇为给定不变，生产者的生、假定消费者的效用函数即无差异曲线簇为给定不变，生产者的生 产函数即等产量曲线簇为给定不变。产函数即等产量曲线簇为给定不变。 v我们的分析思路是先从生产方面开始讨论，再过渡到消费方面的讨论，我们的分析思路是先从生产方面开始讨论，再过渡到消费方面的讨论， 最后推出交换与生产的帕累托最优条件。最后推出交换与生产的帕累托最优条件。  西方经济学西方经济学··微观·第7章  36陕西科技大学文理学院陕西科技大学文理学院 v3 3、生产可能性曲线的引出、生产可能性曲线的引出( (social social transformation curvetransformation curve) ) v1)1)、生产可能性曲线的引出、生产可能性曲线的引出 v图中的生产契约线代表了所有生产的图中的生产契约线代表了所有生产的 帕累托最优状态的集合；生产契约线帕累托最优状态的集合；生产契约线 上的每一点均表示两种投入在两个生上的每一点均表示两种投入在两个生 产者之间的分配为最优，即表示最优产者之间的分配为最优，即表示最优 投入。但仔细观察，我们会发现，生投入。但仔细观察，我们会发现，生 产契约线还向我们提供了另一有用的产契约线还向我们提供了另一有用的 信息：信息： v⑴⑴在该曲线上的每一点也表示了一定在该曲线上的每一点也表示了一定 量投入要素在最优配置时所能生产的量投入要素在最优配置时所能生产的 一对最优产出：曲线上的每一点对应一对最优产出：曲线上的每一点对应 一对相切的等产量曲线，一条曲线代一对相切的等产量曲线，一条曲线代 表表X X的最优产量，另一条与之相切的曲的最优产量，另一条与之相切的曲 线代表线代表Y Y的最优产量；的最优产量； OO C C d d c c OO D D a a L LC C L LD D KK C C KK D D b b Ⅰ Ⅰ A A ⅡⅡⅡⅡ  A A ⅢⅢⅢⅢ   A A Ⅰ Ⅰ B B ⅡⅡⅡⅡ  B B ⅢⅢⅢⅢ   B B  西方经济学西方经济学··微观·第7章  37陕西科技大学文理学院陕西科技大学文理学院 v⑵⑵这一对最优产出还是帕累托这一对最优产出还是帕累托 意义上的最优产出，即此时要意义上的最优产出，即此时要 增加某一产出的数量，就不得增加某一产出的数量，就不得 不减少另一种产出的数量。不减少另一种产出的数量。 v⑶⑶遍取生产契约线上的每一点遍取生产契约线上的每一点 ( (设为设为n ni i) )，可得到相应的所有点，可得到相应的所有点 n ni i的的X X、、Y Y的最优产出量；利用另的最优产出量；利用另 一坐标图，可以画出一坐标图，可以画出X X、、Y Y最优最优 产出量的轨迹。这一轨迹被称产出量的轨迹。这一轨迹被称 为为生产可能性曲线生产可能性曲线pp′pp′，是，是X X、、 Y Y最优产出量集合的几何表示。最优产出量集合的几何表示。 OX2 X1P′X F Y1 Y2 P Y S T c〃G′ e〃 图10-4 生产可能性曲线pp′  西方经济学西方经济学··微观·第7章  38陕西科技大学文理学院陕西科技大学文理学院 v2)2)、生产可能性曲线的特点：、生产可能性曲线的特点： v生产可能性曲线生产可能性曲线pp′pp′具有两个特点：具有两个特点： v第第一一，，它它向向右右下下方方倾倾斜斜。。从从生生产产的的契契约约曲曲线线可可知知：：当当沿沿着着该该曲曲线线运运 动动时时，，一一种种产产出出的的增增加加必必然然伴伴随随着着另另一一种种产产出出的的减减少少，，即即在在最最优优产产 出出量量中中，，两两种种最最优优产产出出的的变变化化是是相相反反的的。。这这种种情情况况在在生生产产可可能能性性曲曲 线线中中的的表表现现就就是是：：当当我我们们从从点点e e〃〃移移到到点点c c〃〃时时，，X X产产出出增增加加了了，，但但Y Y 的的产产出出量量却却下下降降了了。。这这种种反反方方向向的的变变化化说说明明两两种种最最优优产产出出之之间间是是一一 种种“转转换换”关关系系，，即即可可以以通通过过减减少少某某种种产产出出数数量量来来增增加加另另一一种种产产出出 的数量。的数量。 v引出产品的边际转换率概念：引出产品的边际转换率概念： v设设产产出出X X的的变变动动量量为为ΔXΔX，，产产出出Y Y的的变变动动量量为为ΔYΔY，，则则它它们们的的比比率率的的绝绝 对值对值ΔY/ΔXΔY/ΔX的极限值定义为的极限值定义为X X商品对商品对Y Y商品的边际转换率：商品的边际转换率：  西方经济学西方经济学··微观·第7章  39陕西科技大学文理学院陕西科技大学文理学院 v第第二二，，它它向向右右上上方方凸凸出出。。如如果果借借用用产产品品的的边边际际转转换换率率这这个个概概念念，， 则则可可以以将将生生产产的的可可能能性性曲曲线线的的第第二二个个特特点点描描述述为为：：产产品品的的边边际际 转转换换率率递递增增。。产产品品的的边边际际转转换换率率递递增增导导致致生生产产可可能能性性曲曲线线向向右右 上方凸出。上方凸出。 v为为什什么么产产品品的的边边际际转转换换率率递递增增呢呢？？原原因因在在于于要要素素的的边边际际报报酬酬率率 在递减。在递减。 v设设有有联联合合要要素素(L+K)(L+K)，，dy/d(L+K)dy/d(L+K)和和dx/d(L+K)dx/d(L+K)分分别别为为该该联联合合要要 素素生生产产X X和和Y Y的的边边际际生生产产力力。。随随着着产产出出X X的的增增加加，，从从而而产产出出Y Y的的减减 少，少， dx/d(L+K)dx/d(L+K)减少，减少， dy/d(L+K)dy/d(L+K)增加，从而有增加，从而有  西方经济学西方经济学··微观·第7章  40陕西科技大学文理学院陕西科技大学文理学院 v3)3)、生产不可能性区域和生产无效率区域、生产不可能性区域和生产无效率区域 v生生产产可可能能性性曲曲线线pp′pp′将将整整个个产产品品空空间间分分为为三三个个互互不不相相交交的的组组成成部部分分：： 曲曲线线pp′pp′本本身身；；曲曲线线pp′pp′右右上上方方区区域域；；曲曲线线pp′pp′左左下下方方区区域域。。右右上上 方方区区域域是是所所谓谓“生生产产不不可可能能性性区区域域”；；左左下下方方区区域域则则是是“生生产产无无效效 率率”区域；区域； v4)4)、生产可能性曲线的变动、生产可能性曲线的变动 v生产可能性曲线的位置高低取决于投入要素的数量和技术进步状况。生产可能性曲线的位置高低取决于投入要素的数量和技术进步状况。 如果要素数量或者技术进步状况发生了变化，则可能生产的最大产如果要素数量或者技术进步状况发生了变化，则可能生产的最大产 出组合就可能发生变化，从而生产可能性曲线的位置就可能往右上出组合就可能发生变化，从而生产可能性曲线的位置就可能往右上 方发生变化。方发生变化。 X1X1X c〃 c′ O p p p′p′ Y  西方经济学西方经济学··微观·第7章  41陕西科技大学文理学院陕西科技大学文理学院 4、生产和交换的帕累托最优点：、生产和交换的帕累托最优点： v在在生生产产可可能能性性曲曲线线上上任任选选一一 点点B B，，由由生生产产可可能能性性曲曲线线可可知知：： B B点点是是生生产产契契约约曲曲线线上上的的一一点点，， B B点点所所代代表表的的生生产产要要素素配配置置满满 足足生生产产的的帕帕累累托托最最优优条条件件。。 同同时时，，B B点点表表示示一一对对最最优优产产出出 组组合合 。。以以X X和和Y Y构构造造一一个个 交交换换的的埃埃奇奇渥渥斯斯盒盒状状图图。。在在 埃埃奇奇渥渥斯斯盒盒状状图图中中加加进进两两个个 消消费费者者的的效效用用函函数数即即无无差差异异 曲曲线线，，则则由由这这些些无无差差异异曲曲线线 的的切切点点轨轨迹迹可可得得到到交交换换的的契契 约约曲曲线线VVVV′ ′。 。VVVV′ ′上 上任任意意一一点点 满足交换的帕累托最优。满足交换的帕累托最优。 B S A X P′ X Y P Y e T′ V′ ⅡA ⅡB V T  西方经济学西方经济学··微观·第7章  42陕西科技大学文理学院陕西科技大学文理学院 v但但这这一一点点并并不不表表示示在在与与生生 产产联联合合起起来来看看时时亦亦达达到到的的 最最优优状状态态。。给给定定生生产产可可能能 性性曲曲线线上上一一点点B B和和与与B B相相应应 的的交交换换契契约约曲曲线线上上一一点点e e ，，只只要要B B点点的的产产品品的的边边际际 转转换换率率不不等等于于e e点点的的产产品品 边边际际替替代代率率，，则则点点e e就就仅仅 表表示示交交换换的的帕帕累累托托最最优优状状 态态，，而而非非生生产产和和交交换换的的帕帕 累累托托最最优优状状态态。。如如果果e e的的 产产品品的的边边际际转转换换率率等等于于B B 点点的的产产品品边边际际替替代代率率，，此此 时时点点e e所所代代表表的的产产品品配配置置 满满足足生生产产和和交交换换的的帕帕累累托托 最最优优。。而而这这两两点点的的切切线线恰恰 好平行。好平行。 B S A X P′ X Y P Y e T′ V′ ⅡA ⅡB V T  西方经济学西方经济学··微观·第7章  43陕西科技大学文理学院陕西科技大学文理学院 v由由此此推推断断：：生生产产和和 交交换换的的帕帕累累托托最最优优 点点就就是是VV′VV′曲曲线线上上 某某一一点点——该该点点上上 两两条条相相切切的的无无差差异异 曲曲线线的的共共同同斜斜率率恰恰 好好等等于于生生产产可可能能性性 曲线上点曲线上点B B的斜率。的斜率。 B S A X P′ X Y P Y e T′ V′ ⅡA ⅡB V T  西方经济学西方经济学··微观·第7章  44陕西科技大学文理学院陕西科技大学文理学院 v5、生产和交换的帕累托最优条件：、生产和交换的帕累托最优条件： v由此即得生产和交换的帕累托最优条件：由此即得生产和交换的帕累托最优条件： v  v                  MRSXY= MRTXY       (10.5) v  v即即产品的边际替代率等于边际转换率产品的边际替代率等于边际转换率。。  西方经济学西方经济学··微观·第7章  45陕西科技大学文理学院陕西科技大学文理学院 第三节第三节  完全竞争和帕累托最优完全竞争和帕累托最优 v西西方方福福利利经经济济学学的的基基本本结结论论是是：：任任何何完完全全竞竞争争经经济济的的一一般般 均均衡衡状状态态就就是是帕帕累累托托最最优优状状态态，，同同时时，，任任意意帕帕累累托托最最优优状状 态态也也都都可可由由一一套套竞竞争争价价格格来来实实现现。。于于是是需需要要对对前前几几节节在在两两 个个消消费费者者、、两两种种产产品品、、两两个个生生产产者者、、两两种种投投入入要要素素的的简简单单 情情况况下下推推导导出出的的帕帕累累托托最最优优条条件件拓拓展展到到多多个个消消费费者者、、多多种种 商品、多个生产者、多种要素的一般情况。商品、多个生产者、多种要素的一般情况。  西方经济学西方经济学··微观·第7章  46陕西科技大学文理学院陕西科技大学文理学院 v一、帕累托最优条件的综合表述：一、帕累托最优条件的综合表述： v1、、交交换换的的最最优优条条件件：：任任何何两两种种产产品品的的边边际际替替代代率率对对所所有有的的消消费费者者都都 相等。用公式表示即是：相等。用公式表示即是： vMRSAXY= MRSBXY             (10.2) v其中，其中，X和和Y是任意两种产品，是任意两种产品，A和和B是任意两个消费者。是任意两个消费者。 v2、、生生产产的的最最优优条条件件：：任任何何两两种种要要素素的的边边际际技技术术替替代代率率对对所所有有生生产产者者 都相等。用公式表示即是：都相等。用公式表示即是：                        v MRTSCLK=MRTSDLK        (10.4) v 其中，其中，L和和K是任意两种要素，是任意两种要素，C和和D是任意两个生产者。是任意两个生产者。 v3、、生生产产和和交交换换的的最最优优条条件件：：任任何何两两种种产产品品的的边边际际转转换换率率等等于于它它们们的的 边际替代率。用公式表示即是：边际替代率。用公式表示即是： v                               MRSXY=MRTXY                  (10.5) v 其中，其中，X和和Y是任意两种产品。是任意两种产品。 v当上述三个边际条件均得到满足时，称整个经济达到了帕累托最优当上述三个边际条件均得到满足时，称整个经济达到了帕累托最优 状态。状态。  西方经济学西方经济学··微观·第7章  47陕西科技大学文理学院陕西科技大学文理学院 v二、完全竞争经济下，帕累托最优状态的实现过程二、完全竞争经济下，帕累托最优状态的实现过程 v我们知道，完全竞争经济在一些假定条件下存在着一般均衡状我们知道，完全竞争经济在一些假定条件下存在着一般均衡状 态，即存在一组价格，使得所有商品的需求和供给都恰好相等态，即存在一组价格，使得所有商品的需求和供给都恰好相等 ( (这里不考虑自由商品这里不考虑自由商品) )。设这一组均衡价格为。设这一组均衡价格为P Px x ，，P Py y，，…P Pl ，， P Pk k，，…。式中，。式中，P Px x ，，P Py y，，…分别表示商品分别表示商品X X，，Y Y…的均衡价格，的均衡价格， P Pl ，，P Pk k，，…分别表示要素分别表示要素L L，，K K…的价格。在完全竞争条件下，的价格。在完全竞争条件下， 每个消费者和每个生产者均是价格的接受者，它们将在既定的每个消费者和每个生产者均是价格的接受者，它们将在既定的 价格下来实现自己的效用最大化和利润最大化。换句话说，均价格下来实现自己的效用最大化和利润最大化。换句话说，均 衡价格体系衡价格体系P Px x ，，P Py y，，…P Pl ，，P Pk k，，…对所有消费者和生产者均是对所有消费者和生产者均是 相同的。相同的。  西方经济学西方经济学··微观·第7章  48陕西科技大学文理学院陕西科技大学文理学院 v1 1、完全竞争经济中，交换的帕累托最优状态的实现、完全竞争经济中，交换的帕累托最优状态的实现 v任任意意一一个个消消费费者者例例如如A A在在完完全全竞竞争争条条件件下下的的效效用用最最大大化化条条件件是是 对对该该消消费费者者来来说说，，任任意意两两种种商商品品的的边边际际替替代代率率等等于于这这两两种种商商品品 的价格比率的价格比率( (参见第三章第四节参见第三章第四节) )，即有：，即有： vMRSAXY=PX/PY                                 (10.6) v 同同样样地地，，其其它它消消费费者者如如B B在在完完全全竞竞争争条条件件下下的的效效用用最最大大条条件件是是 对对B B而而言言，，任任意意两两种种商商品品的的边边际际替替代代率率等等于于这这两两种种商商品品的的价价格格 比率，即有：比率，即有：  vMRSBXY=PX/PY                                  (10.7) v由由(10.6)(10.6)式和式和(10.7)(10.7)式即得到：式即得到： v MRSAXY= MRSBXY  西方经济学西方经济学··微观·第7章  49陕西科技大学文理学院陕西科技大学文理学院 v也就是说，只要是完全竞争条件，均衡价格的存在使得等也就是说，只要是完全竞争条件，均衡价格的存在使得等 式式MRSAXY= MRSBXY就一定成立。而这一等式就是交换的就一定成立。而这一等式就是交换的 帕累托最优条件帕累托最优条件(10.2)(10.2)式。等式的成立也就说明只要是完式。等式的成立也就说明只要是完 全竞争条件，一定就有交换的帕累托最优状态。因此，在全竞争条件，一定就有交换的帕累托最优状态。因此，在 完全竞争经济中，产品的均衡价格满足了交换的帕累托最完全竞争经济中，产品的均衡价格满足了交换的帕累托最 优条件，实现了交换的帕累托最优状态。优条件，实现了交换的帕累托最优状态。  西方经济学西方经济学··微观·第7章  50陕西科技大学文理学院陕西科技大学文理学院 v2 2、完全竞争经济中，生产的帕累托最优状态的实现、完全竞争经济中，生产的帕累托最优状态的实现 v在在完完全全竞竞争争经经济济中中，，任任意意一一个个生生产产者者例例如如C C的的利利润润最最大大化化条条件件之之一一是是 对对该该生生产产者者来来说说，，任任意意两两种种要要素素的的边边际际技技术术替替代代率率等等于于这这两两种种要要素素 的价格比率的价格比率( (参见第四章第五和第六节参见第四章第五和第六节) )即有即有 vMRTSCLK= PL/PK                              (10.8) v 同样地，其它生产者如同样地，其它生产者如D D在完全竞争条件下的利润最大化条件是对在完全竞争条件下的利润最大化条件是对D D 而言，任意两种要素的边际技术替代率等于这两种要素的价格比率，而言，任意两种要素的边际技术替代率等于这两种要素的价格比率， 即：即： vMRTSDLK = PL/PK                             (10.9)       v由由(10.8)(10.8)式和式和(10.9)(10.9)式即得到：式即得到： v                      MRTSCLK= MRTSDLK  西方经济学西方经济学··微观·第7章  51陕西科技大学文理学院陕西科技大学文理学院 v也也就就是是说说，，只只要要是是完完全全竞竞争争条条件件，，均均衡衡价价格格的的存存在在使使得得等等式式 MRTSMRTSC CLK LK=MRTS =MRTSD DLK LK就 就一一定定成成立立。。而而这这一一等等式式就就是是生生产产的的帕帕累累托托最最优优条条件件 (10.4)(10.4)式式。。等等式式的的成成立立也也就就说说明明完完全全竞竞争争条条件件一一定定就就有有生生产产的的帕帕累累 托托最最优优状状态态。。因因此此，，在在完完全全竟竟争争经经济济中中，，要要素素的的均均衡衡价价格格满满足足了了生生 产的帕累托最优条件，实现了生产的帕累托最优状态。产的帕累托最优条件，实现了生产的帕累托最优状态。 v3 3、完全竞争经济中，生产和交换的帕累托最优状态的实现、完全竞争经济中，生产和交换的帕累托最优状态的实现 v现现在在的的问问题题是是要要说说明明完完全全竞竞争争经经济济如如何何满满足足生生产产和和交交换换的的帕帕累累托托最最 优优状状态态，，即即在在完完全全竞竞争争条条件件下下，，产产品品的的边边际际转转换换率率是是如如何何与与边边际际替替 代代率率相相等等的的。。为为此此，，先先对对产产品品的的边边际际转转换换率率再再作作一一点点解解释释。。我我们们知知 道，道，X X产品对产品对Y Y产品的边际转换率就是：产品的边际转换率就是：  西方经济学西方经济学··微观·第7章  52陕西科技大学文理学院陕西科技大学文理学院 v它它表表示示增增加加ΔXΔX就就必必须须减减少少ΔYΔY，，或或者者，，增增加加ΔYΔY就就必必须须减减 少少ΔXΔX。。因因此此，，ΔYΔY可可以以看看成成是是X X的的边边际际成成本本( (机机会会成成本本) )；； 另另一一方方面面，，ΔXΔX也也可可以以看看成成是是Y Y的的边边际际成成本本。。如如果果用用MCMCX X和和 MCMCY Y分分别别代代表表产产品品X X、、Y Y的的边边际际成成本本，，则则X X产产品品对对Y Y产产品品的的边边 际转换率可以定义为两种产品的边际成本的比率际转换率可以定义为两种产品的边际成本的比率: :  西方经济学西方经济学··微观·第7章  53陕西科技大学文理学院陕西科技大学文理学院 v现现在在容容易易说说明明完完全全竞竞争争均均衡衡的的帕帕累累托托最最优优性性质质了了。。第第六六章章第第三三节节 说说明明：：在在完完全全竞竞争争中中，，生生产产者者利利润润最最大大化化的的条条件件是是产产品品的的价价格格等等 于其边际成本，于是有于其边际成本，于是有 vMCX= PX MCY= PY   v再由消费者效用最大化条件：再由消费者效用最大化条件： v MRSAXY= PX/PY v即得：即得： 式中，式中，MRSXY表示每一个消表示每一个消 费者的共同的边际替代率。费者的共同的边际替代率。 此式是生产和交换的帕累托此式是生产和交换的帕累托 最优条件。因此，在完全竞最优条件。因此，在完全竞 争经济中，商品的均衡价格争经济中，商品的均衡价格 实现了生产和交换的帕累托实现了生产和交换的帕累托 最优状态最优状态  西方经济学西方经济学··微观·第7章  54陕西科技大学文理学院陕西科技大学文理学院 案案案案 例例例例 ：：：： 帕帕帕帕 累累累累 托托托托 最最最最 优优优优 标标标标 准准准准 —— —— 满满满满 意意意意 即即即即 最最最最 优优优优     v帕累托是帕累托是2929世纪初的意大利经济学家，他是新福利经济学世纪初的意大利经济学家，他是新福利经济学 家代表人物。以他的名字命名的家代表人物。以他的名字命名的“帕累托最优帕累托最优”是现代经是现代经 济学中的一个重要概念，也是经济学的一个美好的理想境济学中的一个重要概念，也是经济学的一个美好的理想境 界。界。 v　　这一命题是判断福利优劣的新标准，其含义是：在其　　这一命题是判断福利优劣的新标准，其含义是：在其 他条件不变的条件下，如果某一经济变动改善了一些人的他条件不变的条件下，如果某一经济变动改善了一些人的 状况，同时又不使一些人蒙受损失，这个变动就增进了社状况，同时又不使一些人蒙受损失，这个变动就增进了社 会福利，称为帕累托改进；在其他条件不变的条件下，如会福利，称为帕累托改进；在其他条件不变的条件下，如 果不减少一些人的经济福利，就不能改善另一些人的经济果不减少一些人的经济福利，就不能改善另一些人的经济 福利，就标志着社会经济福利达到了最大化的状态，实现福利，就标志着社会经济福利达到了最大化的状态，实现 了帕累托最优状态。了帕累托最优状态。  西方经济学西方经济学··微观·第7章  55陕西科技大学文理学院陕西科技大学文理学院 v这个概念非常的费解，让我举一个例子来说明。假如原来这个概念非常的费解，让我举一个例子来说明。假如原来 甲有一个苹果，乙有一个梨，他们是否就是帕累托最优呢甲有一个苹果，乙有一个梨，他们是否就是帕累托最优呢 ？取决于甲乙二人对苹果和梨的喜欢程度，如果甲喜欢苹？取决于甲乙二人对苹果和梨的喜欢程度，如果甲喜欢苹 果大于梨；乙喜欢梨大于苹果，这样就已经达到了最满意果大于梨；乙喜欢梨大于苹果，这样就已经达到了最满意 的结果，也就已经是的结果，也就已经是“帕累托最优帕累托最优”了。如果是甲喜欢梨了。如果是甲喜欢梨 大于苹果；乙喜欢苹果大于梨，甲乙之间可以进行交换，大于苹果；乙喜欢苹果大于梨，甲乙之间可以进行交换， 交换后的甲乙的效用都有所增加，这就是帕累托改进。我交换后的甲乙的效用都有所增加，这就是帕累托改进。我 国经济学盛洪在他著的国经济学盛洪在他著的《《满意即最佳满意即最佳》》里说过一句话，里说过一句话，“ 一个简单的标准就是，看这项交易是否双方同意，双方是一个简单的标准就是，看这项交易是否双方同意，双方是 否对交易结果感到满意。否对交易结果感到满意。”而真是谁也不愿意改变的状态，而真是谁也不愿意改变的状态， 就已经是就已经是“帕累托最优帕累托最优”了。了。  西方经济学西方经济学··微观·第7章  56陕西科技大学文理学院陕西科技大学文理学院 v我们通俗地讲我们通俗地讲“帕累托改进帕累托改进”是在不损害他人福利的前提是在不损害他人福利的前提 下进一步改善自己福利，用老百姓的俗话说就是下进一步改善自己福利，用老百姓的俗话说就是“利己不利己不 能损人能损人”。同样，只有在不损害生产者和经营者权利的前。同样，只有在不损害生产者和经营者权利的前 提下维护消费者的权益，才能在市场经济的各个主体之间提下维护消费者的权益，才能在市场经济的各个主体之间 达到达到“帕累托最优帕累托最优”的均衡状态。的均衡状态。 v市场经济有两个最本质的特征，其一是提高资源配置效率；市场经济有两个最本质的特征，其一是提高资源配置效率； 其二是实现充分竞争。所谓的帕累托最优，通俗的解释就其二是实现充分竞争。所谓的帕累托最优，通俗的解释就 是在资源配置过程中，经济活动的各个方面，不但没有任是在资源配置过程中，经济活动的各个方面，不但没有任 何一方受到损害，而且社会福利要尽可能实现最大化，社何一方受到损害，而且社会福利要尽可能实现最大化，社 会发展要达到最佳状态。西方经济学中的帕累托最优，实会发展要达到最佳状态。西方经济学中的帕累托最优，实 际上就是要求不断提高资源的配置效率。际上就是要求不断提高资源的配置效率。 v摘自梁小民：摘自梁小民：《《微观经济学纵横谈微观经济学纵横谈》》  一、一般均衡理论及其效率标准的缺陷 v一般均衡理论的证明依赖于极为严格的假定条件， 而这些假定条件在资本主义现实经济生活中根本 不存在，因此，一般均衡理论缺乏现实性，这是 它的基本缺陷。 v在一般均衡理论中，效率标准，即帕累托最优状 态，决定于完全竞争,现实生活很难有这种完全竞 争。 第四节第四节  本章评析本章评析  v一般均衡理论以私有制作为制度前提，假设经济 活动当事人是自利的和完全理性的，试图证明靠 市场机制的自发调节作用完全可以达到整个市场 的均衡和稳定运行，然而，资本主义的现实经济 生活证明，这是根本做不到的。  二、作为经济运行分析工具的一般均衡理论 v仅就其作为研究市场机制调节经济运行的分析工 具而言，一般均衡理论具有一定的借鉴意义： ›第一，强调整个市场经济体系的总体均衡，可以启发 人们从整个市场体系出发去认识经济运行的基本特征 和趋势，从全局的角度把握市场运行的规律性。 ›第二，强调各种市场之间的相互联系，这对于观察和 研究商品经济中每一个市场和相关市场之间在价格、 需求、供给方面的相互影响，具有启发意义。  › 第三，从交换和生产两个方面探讨如何实现帕累托最 优和实现帕累托最优的条件，提供了关于市场经济的 效率标准和如何实现经济效率的基本知识，有助于人 们从一般均衡的视角树立经济效率理念。 ›第四，强调竞争对于提高经济效率的重要意义。把竞 争作为实现经济效率的条件，把发展竞争或将扩大竞 争程度作为实现经济效率的途径，是具有启发意义的。  ›第五，强调以市场配置资源的重要意义，认为通过市 场调解将实现有效率的资源配置，进而实现消耗最少、 收益最大的最优化生产。这种认识也是值得我们借鉴 的。 ›第六，动态一般均衡理论强调经济发展的可持续性， 兼顾短期均衡效率和长期均衡效率。这对于实现经济 的可持续发展具有重要的启发性。  西方经济学西方经济学··微观·第7章  62陕西科技大学文理学院陕西科技大学文理学院 案例：阿罗不可能定理案例：阿罗不可能定理案例：阿罗不可能定理案例：阿罗不可能定理————少数服从多数原则的局限性少数服从多数原则的局限性少数服从多数原则的局限性少数服从多数原则的局限性     v在我们的心目中，选举的意义恐怕就在于大家根据多数票原则，在我们的心目中，选举的意义恐怕就在于大家根据多数票原则， 通过投票推举出最受　　我们爱戴或信赖的人。然而，通过选通过投票推举出最受　　我们爱戴或信赖的人。然而，通过选 举能否达到这个目的呢？举能否达到这个目的呢？19721972年诺贝尔经济学奖获得者、美国年诺贝尔经济学奖获得者、美国 经济学家阿罗采用数学中的公理化方法，于经济学家阿罗采用数学中的公理化方法，于19511951年深入研究了年深入研究了 这个问题，并得出在大多数情况下是否定的结论，那就是鼎鼎这个问题，并得出在大多数情况下是否定的结论，那就是鼎鼎 大名的大名的“阿罗不可能定理。阿罗不可能定理是指在一般情况下，阿罗不可能定理。阿罗不可能定理是指在一般情况下， 要从已知的各种个人偏好顺序中推导出统一的社会偏好顺序是要从已知的各种个人偏好顺序中推导出统一的社会偏好顺序是 不可能的。我们对此加以证明。不可能的。我们对此加以证明。 v　　假定有张三，李四，王五三个人，他们为自己最喜欢的明　　假定有张三，李四，王五三个人，他们为自己最喜欢的明 星发生了争执，他们在刘德华、张学友、郭富城三人谁更受观星发生了争执，他们在刘德华、张学友、郭富城三人谁更受观 众欢迎的问题上争执不下，张三排的顺序是刘德华、张学友、众欢迎的问题上争执不下，张三排的顺序是刘德华、张学友、 郭富城。李四排的顺序是张学友、郭富城、刘德华。王五排的郭富城。李四排的顺序是张学友、郭富城、刘德华。王五排的 顺序是郭富城、刘德华、张学友。到底谁更受欢迎呢？没有一顺序是郭富城、刘德华、张学友。到底谁更受欢迎呢？没有一 个大家都认可的结果。如果规定每人只投一票，三个明星将各个大家都认可的结果。如果规定每人只投一票，三个明星将各 得一票，无法分出胜负，如果将改为对每两个明星都采取三人得一票，无法分出胜负，如果将改为对每两个明星都采取三人 投票然后依少数服从多数的原则决定次序，结果又会怎样呢？投票然后依少数服从多数的原则决定次序，结果又会怎样呢？  西方经济学西方经济学··微观·第7章  63陕西科技大学文理学院陕西科技大学文理学院 v首先看对刘德华和张学友的评价，由于张三和王五都把刘德华首先看对刘德华和张学友的评价，由于张三和王五都把刘德华 放在张学友的前边，二人都会选择刘德华而放弃张学友，只有放在张学友的前边，二人都会选择刘德华而放弃张学友，只有 李四认为张学有的魅力大于刘德华，依少数服从多数的原则，李四认为张学有的魅力大于刘德华，依少数服从多数的原则， 第一轮刘德华以二比一胜出；再看对张学有和郭富城的评价，第一轮刘德华以二比一胜出；再看对张学有和郭富城的评价， 张三和李四都认为应把张学有放在郭富城的前边，只有王五一张三和李四都认为应把张学有放在郭富城的前边，只有王五一 人投郭富城的票。在第二轮角逐中，自然是张学有胜出；接着人投郭富城的票。在第二轮角逐中，自然是张学有胜出；接着 再来看对刘德华和郭富城的评价，李四和王五都认为还是郭富再来看对刘德华和郭富城的评价，李四和王五都认为还是郭富 城更棒，只有张三认为应该把刘德华放在前边，第三轮当然是城更棒，只有张三认为应该把刘德华放在前边，第三轮当然是 郭富城获胜。郭富城获胜。 v　　通过这三轮投票，我们发现对刘德华的评价大于张学有，　　通过这三轮投票，我们发现对刘德华的评价大于张学有， 对张学有的评价大于郭富城，而对郭富城的评价又大于刘德华，对张学有的评价大于郭富城，而对郭富城的评价又大于刘德华， 很明显我们陷入了一个循环的境地。这就是很明显我们陷入了一个循环的境地。这就是“投票悖论投票悖论”也就也就 说不管采用何种游戏规则，都无法通过投票得出符合游戏规则说不管采用何种游戏规则，都无法通过投票得出符合游戏规则 的结果。如果世界上仅限于选明星的事情就好办多了，问题在的结果。如果世界上仅限于选明星的事情就好办多了，问题在 于一些关系到国家命运的事情的决定上，也往往会出现上述的于一些关系到国家命运的事情的决定上，也往往会出现上述的 “投票悖论投票悖论”问题。对此很多人进行了探讨，但都没有拿出更问题。对此很多人进行了探讨，但都没有拿出更 有说服力的办法。有说服力的办法。  西方经济学西方经济学··微观·第7章  64陕西科技大学文理学院陕西科技大学文理学院 v在所有人为寻找在所有人为寻找“最优公共选择原则最优公共选择原则”奔忙而无获的时候，美奔忙而无获的时候，美 国经济学家阿罗经过苦心研究，在国经济学家阿罗经过苦心研究，在19511951年出版的年出版的《《社会选择与社会选择与 个人价值个人价值》》提出他的不可能定理。并为此获得了提出他的不可能定理。并为此获得了19721972年诺贝尔年诺贝尔 经济学奖。阿罗不可能定理的意思是，经济学奖。阿罗不可能定理的意思是，“只要给出几个选择者只要给出几个选择者 都必然会接受的前提条件，在这些前提条件的规定下，人们在都必然会接受的前提条件，在这些前提条件的规定下，人们在 一般或普遍意义上不可能找到一套规则一般或普遍意义上不可能找到一套规则( (或程序或程序) )在个人选择顺在个人选择顺 序基础上推导出来序基础上推导出来”。由此进一步推出，在一般或普遍意义上，。由此进一步推出，在一般或普遍意义上， 无法找到能保证所有选择者福利只会增加不会受损的社会状态。无法找到能保证所有选择者福利只会增加不会受损的社会状态。 v　　阿罗所说的几个选择者必然接受的条件是：广泛性。至少　　阿罗所说的几个选择者必然接受的条件是：广泛性。至少 有三个或三个以上的被选方案，以供选择者选择；一致性。既有三个或三个以上的被选方案，以供选择者选择；一致性。既 一定的社会选择顺序以一定的个人选择为基础，但必须符合公一定的社会选择顺序以一定的个人选择为基础，但必须符合公 众的一致偏好；独立性。不相关的方案具有独立性；独立主权众的一致偏好；独立性。不相关的方案具有独立性；独立主权 原则。对备选方案的选择和确定，应由公民完全依据个人的喜原则。对备选方案的选择和确定，应由公民完全依据个人的喜 好而定，不能由社会强加；非独裁性。不能让每一个人的喜好好而定，不能由社会强加；非独裁性。不能让每一个人的喜好 决定整个社会对备选方案的排序顺序，应坚持自由和民主的原决定整个社会对备选方案的排序顺序，应坚持自由和民主的原 则。则。  西方经济学西方经济学··微观·第7章  65陕西科技大学文理学院陕西科技大学文理学院 v阿罗认为上述五个相互独立的条件每一个都是必要的，但是要阿罗认为上述五个相互独立的条件每一个都是必要的，但是要 构造能同时满足这些条件的社会福利函数是不可能的。导致不构造能同时满足这些条件的社会福利函数是不可能的。导致不 可能的原因在于可能的原因在于1 1—5 5个条件之间存在相互矛盾，因此不可能达个条件之间存在相互矛盾，因此不可能达 到完全一致。他从中得出了一个似乎不可思议的结论：没有任到完全一致。他从中得出了一个似乎不可思议的结论：没有任 何解决办法能够摆脱何解决办法能够摆脱“投票悖论投票悖论”的阴影，在从个人偏好过渡的阴影，在从个人偏好过渡 到社会偏好时，能使社会偏好得到满足，又能代表广泛的个人到社会偏好时，能使社会偏好得到满足，又能代表广泛的个人 偏好这样一种排序方法，只有强制与独裁。这样寻找合理的社偏好这样一种排序方法，只有强制与独裁。这样寻找合理的社 会选择机制的努力就几乎陷入了困境。会选择机制的努力就几乎陷入了困境。 v　　阿罗不可能定理，打破了一些被人们认为是真理的观点，　　阿罗不可能定理，打破了一些被人们认为是真理的观点， 也让我们对公共选择和民主制度有了新的认识。因为我们所推也让我们对公共选择和民主制度有了新的认识。因为我们所推 崇的崇的“少数服从多数少数服从多数”的社会选择方式不能满足的社会选择方式不能满足“阿罗五个条阿罗五个条 件件”如市场存在着失灵一样，对公共选择原则也会导致民主的如市场存在着失灵一样，对公共选择原则也会导致民主的 失效。因此多数票原则的合理性是有限度的。失效。因此多数票原则的合理性是有限度的。  西方经济学西方经济学··微观·第7章  66陕西科技大学文理学院陕西科技大学文理学院 （（ 了了 解解 ）） 效效 率率 与与 公公 平平 v到目前为止，所有讨论主要是效率理论。然而公平也是一个社到目前为止，所有讨论主要是效率理论。然而公平也是一个社 会所追求的目标。会所追求的目标。 v一、对公平与效率的不同理解一、对公平与效率的不同理解 v1、关于公平的理解。目前形成了三种公平观：、关于公平的理解。目前形成了三种公平观： v其一，起点公平。即公平指的是平等的规则和人人享有同等的其一，起点公平。即公平指的是平等的规则和人人享有同等的 机遇和权利，有人也因此把这样意义上的公平称为起点的公平机遇和权利，有人也因此把这样意义上的公平称为起点的公平 或条件的公平；或条件的公平； v其二，过程公平。分配过程或分配形式公平。是指在机会均等其二，过程公平。分配过程或分配形式公平。是指在机会均等 的条件下，每个人获得与自己投入相称的收益，也就是人们常的条件下，每个人获得与自己投入相称的收益，也就是人们常 说的等量劳动得到等量工资，等量资本得到等量利润；说的等量劳动得到等量工资，等量资本得到等量利润； v其三，结果公平。是指人们在最终的分配上的平等、平均。其三，结果公平。是指人们在最终的分配上的平等、平均。   西方经济学西方经济学··微观·第7章  67陕西科技大学文理学院陕西科技大学文理学院 v2、关于效率的理解。、关于效率的理解。 v其一是生产效率，是指多投入多产出，有投入才能有产出。其一是生产效率，是指多投入多产出，有投入才能有产出。 v其二是指资源配置效率。它是指投入不变，配置得好效率其二是指资源配置效率。它是指投入不变，配置得好效率 就会增长。就会增长。 v本教材中效率被理解为资源更加优化的配置  西方经济学西方经济学··微观·第7章  68陕西科技大学文理学院陕西科技大学文理学院 效率要求按要素的边际产品价值效率要求按要素的边际产品价值(或要素的边际生产力或要素的边际生产力 )来分配收入来分配收入(或产量或产量)。公平要求收入分配的结果均等。由。公平要求收入分配的结果均等。由 于个人所拥有的要素量不同，各要素的边际生产力也不同，于个人所拥有的要素量不同，各要素的边际生产力也不同， 因此，按要素的边际产品价值来分配收入，必然导致不公因此，按要素的边际产品价值来分配收入，必然导致不公 平。另一方面，如果政府通过收入的再分配平。另一方面，如果政府通过收入的再分配(将富人的一部将富人的一部 分收入转移给穷人分收入转移给穷人)来实现公平，必然降低人们来实现公平，必然降低人们(尤其是穷尤其是穷 人人)工作、储蓄与投资的积极性，损害效率工作、储蓄与投资的积极性，损害效率(任何税收都会任何税收都会 损害效率损害效率)。。 二、效率与公平的矛盾二、效率与公平的矛盾  西方经济学西方经济学··微观·第7章  69陕西科技大学文理学院陕西科技大学文理学院 1 、、 缺缺 乏乏 公公 平平 的的 效效 率率 提提 高高 v四种有代表性的情况：四种有代表性的情况：P272-274 v⑴⑴从从A点向点向B点的移动：分配的公平程度随效率的提高而改善点的移动：分配的公平程度随效率的提高而改善 v⑵⑵从从A点向点向C点的移动：分配的公平程度随效率的提高而不变点的移动：分配的公平程度随效率的提高而不变 v⑶⑶从从A点到点到D点或点或E点的移动：分配的公平程度随效率的提高而点的移动：分配的公平程度随效率的提高而 恶化恶化 v⑷⑷从从A点到点到F点或点或G点的移动：点的移动： v分配的公平程度随效率的提分配的公平程度随效率的提 v高而先改善后恶化高而先改善后恶化 Q G F B C D E QQ 1 Q2 O A 450 1 2  西方经济学西方经济学··微观·第7章  70陕西科技大学文理学院陕西科技大学文理学院 2 、、 缺缺 乏乏 效效 率率 的的 公公 平平 增增 进进v 平等化的直接效率损失：增加了维护公平的成本平等化的直接效率损失：增加了维护公平的成本 v平等化的间接效率损失：挫伤了高产出要素投入者的积极平等化的间接效率损失：挫伤了高产出要素投入者的积极 性性 v引诱人们从工作转为闲暇引诱人们从工作转为闲暇 v引导生产从地上经济转入地下经济引导生产从地上经济转入地下经济 v引起产业链的振荡与波动引起产业链的振荡与波动  西方经济学西方经济学··微观·第7章  71陕西科技大学文理学院陕西科技大学文理学院 (1)(1)效率与公平都是实现社会福利最大化所必需的：效率与公平都是实现社会福利最大化所必需的：效效 率是实现社会福利最大化的必要条件，公平是实现社会福利率是实现社会福利最大化的必要条件，公平是实现社会福利 最大化的充分条件。最大化的充分条件。 (2)(2)效率与公平相互促进效率与公平相互促进：一方面，效率越高，收入就越：一方面，效率越高，收入就越 多，在税率既定条件下，政府可以获得更多的税收收入，进多，在税率既定条件下，政府可以获得更多的税收收入，进 行收入的再分配，以增进公平；另一方面，与收入分配很不行收入的再分配，以增进公平；另一方面，与收入分配很不 公平的制度相比，收入分配较为公平的制度下，人们的生产公平的制度相比，收入分配较为公平的制度下，人们的生产 积极性更高，从而生产效率也更高。积极性更高，从而生产效率也更高。 效率与公平的统一性效率与公平的统一性  西方经济学西方经济学··微观·第7章  72陕西科技大学文理学院陕西科技大学文理学院 效率优先，兼顾公平。 处理该率与公平关系的原则处理该率与公平关系的原则  西方经济学西方经济学··微观·第7章  73陕西科技大学文理学院陕西科技大学文理学院 三三三三 、、、、 “ “ 效效效效 率率率率 优优优优 先先先先 ” ” 和和和和 “ “ 兼兼兼兼 顾顾顾顾 公公公公 平平平平 ” ” v1、效率优先、效率优先 v含义含义:即首先考虑效率即首先考虑效率 v措施：市场机制措施：市场机制 v承认一切合法和合理的差别，并把这些差别与它们的收入承认一切合法和合理的差别，并把这些差别与它们的收入 联系起来联系起来 v2、兼顾公平、兼顾公平 v⑴⑴减少和消除不合理的收入减少和消除不合理的收入 v⑵⑵促进机会均等促进机会均等 v⑶⑶限制某些行业、某些个人的垄断性收入限制某些行业、某些个人的垄断性收入 v⑷⑷实现生存权利和消灭贫穷实现生存权利和消灭贫穷  西方经济学西方经济学··微观·第7章  74陕西科技大学文理学院陕西科技大学文理学院 四四四四 、、、、 收收收收 入入入入 再再再再 分分分分 配配配配 的的的的 具具具具 体体体体 措措措措 施施施施 v1、税收政策、税收政策 v它主要通过税种、税率、税目、减免税来表现。它主要通过税种、税率、税目、减免税来表现。  v2、政府支出、政府支出 v增加转移支付和其他各种福利措施。例如政府对失业者和低收增加转移支付和其他各种福利措施。例如政府对失业者和低收 入者发放失业补助金和救济金等来改善低收入者的处境。入者发放失业补助金和救济金等来改善低收入者的处境。 v3、其他措施、其他措施 v⑴⑴以法律形式规定最低工资标准。劳动者无论在哪一行业或部以法律形式规定最低工资标准。劳动者无论在哪一行业或部 门就业，其工资收入都不得低于这一标准。门就业，其工资收入都不得低于这一标准。 v⑵⑵税收调节。政府通过个人所得税、遗产税等的征收，抑制一税收调节。政府通过个人所得税、遗产税等的征收，抑制一 部分人收入过高，从而增进社会公平。部分人收入过高，从而增进社会公平。 v⑶⑶实行工资和物价管制。即政府采取冻结工资和物价的非常措实行工资和物价管制。即政府采取冻结工资和物价的非常措 施。施。  西方经济学西方经济学··微观·第7章  75陕西科技大学文理学院陕西科技大学文理学院 (1 1)由劳动技能、勤奋程度、身体状况由劳动技能、勤奋程度、身体状况(美丽与否、美丽与否、 健康与否等健康与否等)等带来的劳动收入的差异；等带来的劳动收入的差异； (2 2)职业职业(与所受教育程度紧密相关与所受教育程度紧密相关)；； (3 3)财财产产收收入入的的差差别别：：拥拥有有更更多多的的股股票票、、债债券券和和房房 地产，自然得到更多的收入；地产，自然得到更多的收入； (4 4)继承的遗产的多少。继承的遗产的多少。 收入分配不公平的根源收入分配不公平的根源  西方经济学西方经济学··微观·第7章  76陕西科技大学文理学院陕西科技大学文理学院 增加公平的方法增加公平的方法 (1)(1)通过所得税与转移支付进行收入再分配。通过所得税与转移支付进行收入再分配。 (2)(2)通过收入的再分配来增加公平的代价；首先会损害人们通过收入的再分配来增加公平的代价；首先会损害人们( (无无 论收入高低论收入高低) )工作、储蓄工作、储蓄( (社会保障与医疗保健计划会降低储蓄社会保障与医疗保健计划会降低储蓄 率率) )和投资的热情，降低经济增长率，从而减慢穷人生活水平和投资的热情，降低经济增长率，从而减慢穷人生活水平 提高的速度。其次，还存在提高的速度。其次，还存在“奥肯漏桶奥肯漏桶”：将富人的：将富人的1 1美元美元( (所所 得税得税) )转移到穷人时，往往存在漏失，使得穷人实际所得到的转移到穷人时，往往存在漏失，使得穷人实际所得到的 收入总是小于收入总是小于1 1美元。这是因为征税与进行转移支付，需要一美元。这是因为征税与进行转移支付，需要一 定的机构与人员去办理，从而会耗费一定的税收收入。而且办定的机构与人员去办理，从而会耗费一定的税收收入。而且办 理这种转移支付的人员本来能够生产出对社会更加有用的产品。理这种转移支付的人员本来能够生产出对社会更加有用的产品。 因此，更加降低了效率。因此，更加降低了效率。 (3)(3)通过收入的再分配增加公平的限度：如果公平是一种好商通过收入的再分配增加公平的限度：如果公平是一种好商 品，社会必须用一定的代价去购买，那么，就必须按照消费公品，社会必须用一定的代价去购买，那么，就必须按照消费公 平的边际收益等于生产公平的边际成本的原则平的边际收益等于生产公平的边际成本的原则(MR=MC)(MR=MC)，来决，来决 定公平的生产量或购买量，进行税收与转移支付。定公平的生产量或购买量，进行税收与转移支付。  西方经济学西方经济学··微观·第7章  77陕西科技大学文理学院陕西科技大学文理学院 负所得税负所得税(negative  income  tax) (1)(1)“负所得税负所得税”的含义：简称的含义：简称NITNIT，是指政府根据穷人的货币收，是指政府根据穷人的货币收 入多少计算并支付给穷人的生活保障金。这与根据居民的货币收入多少计算并支付给穷人的生活保障金。这与根据居民的货币收 入总量确定纳税额的所得税十分相似入总量确定纳税额的所得税十分相似( (所得税是居民支付给国家，所得税是居民支付给国家， 负所得税是政府支付给穷人负所得税是政府支付给穷人) )。令某一家庭收支平衡时的收入为。令某一家庭收支平衡时的收入为 Ye Ye ，在这一收入点上，该家庭不交纳税收，也不会得到政府补，在这一收入点上，该家庭不交纳税收，也不会得到政府补 偿；偿；Y Y表示该家庭的实际收入；表示该家庭的实际收入；t t表示负所得税税率，表示负所得税税率，T T表示表示( (负负) ) 所得税总量，则有：所得税总量，则有：T=t(YT=t(Y—Ye)Ye)，要求，要求Y≤Ye Y≤Ye 。显然，当。显然，当Y=YeY=Ye时，时， T=0T=0；当；当Y=0Y=0时，时，T=tYe T=tYe 。随着家庭的实际收入。随着家庭的实际收入Y Y的增加，负所得的增加，负所得 税总量税总量T T相应减少，但家庭的总收入相应增加。相应减少，但家庭的总收入相应增加。 (2)(2)负所得税的好处：第一，提高了对穷人工作的激励负所得税的好处：第一，提高了对穷人工作的激励 ；第二、；第二、 负所得税用现金支付救济金，以替代既用现金、又用实物的救济负所得税用现金支付救济金，以替代既用现金、又用实物的救济 金支付的混合方案，提高了效率；第三、提高了公平程度金支付的混合方案，提高了效率；第三、提高了公平程度 ；第；第 四、可以维持社会稳定。四、可以维持社会稳定。  9、静夜四无邻，荒居旧业贫。。9月-229月-22Sunday, September 18, 2022 10、雨中黄叶树，灯下白头人。。19:44:0919:44:0919:449/18/2022 7:44:09 PM 11、以我独沈久，愧君相见频。。9月-2219:44:0919:44Sep-2218-Sep-22 12、故人江海别，几度隔山川。。19:44:0919:44:0919:44Sunday, September 18, 2022 13、乍见翻疑梦，相悲各问年。。9月-229月-2219:44:0919:44:09September 18, 2022 14、他乡生白发，旧国见青山。。18 九月 20227:44:09 下午19:44:099月-22 15、比不了得就不比，得不到的就不要。。。九月 227:44 下午9月-2219:44September 18, 2022 16、行动出成果，工作出财富。。2022/9/18 19:44:0919:44:0918 September 2022 17、做前，能够环视四周；做时，你只能或者最好沿着以脚为起点的射线向前。。7:44:09 下午7:44 下午19:44:099月-22 9、没有失败，只有暂时停止成功！。9月-229月-22Sunday, September 18, 2022 10、很多事情努力了未必有结果，但是不努力却什么改变也没有。。19:44:0919:44:0919:449/18/2022 7:44:09 PM 11、成功就是日复一日那一点点小小努力的积累。。9月-2219:44:0919:44Sep-2218-Sep-22 12、世间成事，不求其绝对圆满，留一份不足，可得无限完美。。19:44:0919:44:0919:44Sunday, September 18, 2022 13、不知香积寺，数里入云峰。。9月-229月-2219:44:0919:44:09September 18, 2022 14、意志坚强的人能把世界放在手中像泥块一样任意揉捏。18 九月 20227:44:09 下午19:44:099月-22 15、楚塞三湘接，荆门九派通。。。九月 227:44 下午9月-2219:44September 18, 2022 16、少年十五二十时，步行夺得胡马骑。。2022/9/18 19:44:0919:44:0918 September 2022 17、空山新雨后，天气晚来秋。。7:44:09 下午7:44 下午19:44:099月-22 9、杨柳散和风，青山澹吾虑。。9月-229月-22Sunday, September 18, 2022 10、阅读一切好书如同和过去最杰出的人谈话。19:44:0919:44:0919:449/18/2022 7:44:09 PM 11、越是没有本领的就越加自命不凡。9月-2219:44:0919:44Sep-2218-Sep-22 12、越是无能的人，越喜欢挑剔别人的错儿。19:44:0919:44:0919:44Sunday, September 18, 2022 13、知人者智，自知者明。胜人者有力，自胜者强。9月-229月-2219:44:0919:44:09September 18, 2022 14、意志坚强的人能把世界放在手中像泥块一样任意揉捏。18 九月 20227:44:09 下午19:44:099月-22 15、最具挑战性的挑战莫过于提升自我。。九月 227:44 下午9月-2219:44September 18, 2022 16、业余生活要有意义，不要越轨。2022/9/18 19:44:0919:44:0918 September 2022 17、一个人即使已登上顶峰，也仍要自强不息。7:44:09 下午7:44 下午19:44:099月-22 MOMODA POWERPOINT Lorem ipsum dolor sit, eleifend nulla ac, fringilla purus. 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