2022年3月考前押题四《法律法规》

2022年3月考前押题四《法律法规》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、(单项选择题)(每题 0.50 分) 下列关于会员制期货交易所理事的陈述，正确的是（ ） A. 会员理事与非会员理事均由中国证监会委派 B. 会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派 C. 会员理事与非会员理事均由会员大会选举产生 D. 会员理事由中国证监会委派，非会员理事由会员大会选举产生 正确答案：B, 2、(单项选择题)(每题 0.50 分) 期货交易所可以接受充抵保证金的有价证券是（ ） A. 公司债券 B. 股票 C. 期货交易所认定的其他有价证券 D. 可流通的国债 正确答案：D, 3、(单项选择题)(每题 0.50 分) 期货公司开展期货投资咨询业务，（ ）了解客户的身份，财务状况，投资经验等情况 A. 应当事前 B. 应当事中 C. 应当事后 D. 无需 正确答案：A, 4、(单项选择题)(每题 0.50 分) 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应返还给客户，交易结果由（ ）承担。 A. 该经营机构 B. 客户 C. 期货交易所 D. 交易对手方 正确答案：B, 5、(单项选择题)(每题 0.50 分) 某期货公司的期末风险监管报表显示2008年7月末的净资本为7000万元，2008年8月末的净资本为8500万元。针对风险监管 指标的变化，该公司以下做法正确的是（ ）。 A. 向公司住所地中国证监会派出机构书面报告说明原因并在5个工作日内向全体董事及全体股东书面报告 B. 向公司住所地中国证券业协会书面报告说明原因并在5个工作日内向全体董事及全体股东书面报告 C. 向公司住所地中国证监会派出机构书面报告说明原因并在10个工作日内向全体董事及全体股东书面报告 D. 向公司住所地中国证券业协会书面报告说明原因并在10个工作日内向全体董事及全体股东书面报告 正确答案：A, 6、(单项选择题)(每题 0.50 分) 期货公司开展投资咨询业务（ ）了解客户的身份，财务状况，投资经验等。 A. 无需 B. 应当事后 C. 应当事中 D. 应当事前 正确答案：D, 7、(单项选择题)(每题 0.50 分) 期货公司应当设立（ ）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。 A. 法律 B. 财务 C. 合规 D. 纪检 正确答案：C, 8、(单项选择题)(每题 0.50 分) 客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担。 A. 该客户 B. 期货交易所 C. 期货交易所和该客户按比例 D. 期货交易所和该客户共同连带 正确答案：A, 9、(单项选择题)(每题 0.50 分) 期货交易所的管理办法由（ ）制定。 A. 全国人大常委会 B. 国务院法制办 C. 最高人民法院 D. 国务院期货监督管理机构 正确答案：D, 10、(单项选择题)(每题 0.50 分) 期货公司办理的下列事项中，不应当经国务院期货监管机构批准的是（ ） A. 终止境外分支机构 B. 收购境外期货类经营机构 C. 期货公司停业 D. 期货公司合并 正确答案：A, 11、(单项选择题)(每题 0.50 分) 当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序决定采取紧急措施，并应当立即报告（ ） A. 中国银监会 B. 国务院期l C. 期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理 D. 期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务 正确答案：D, 13、(单项选择题)(每题 0.50 分) 期货公司申请金融期货全面结算业务资格的最低注册资本要求是（ ） A. 5000万元 B. 3000万元 C. 8000万元 D. 1亿元 正确答案：D, 14、(单项选择题)(每题 0.50 分) 证券公司与期货公司签订、变更或者终止中间介绍业务委托协议的，双方应当在5个工作日内报（ ）的中国证监会派出机构备案 A. 各自所在地 B. 证券公司所在地 C. 期货公司所在地 D. 任意 正确答案：A, 15、(单项选择题)(每题 0.50 分) 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展期货中间介绍业务，其净资本不应低于（ ）人民币。 A. 10亿元 B. 12亿元 C. 15亿元 D. 20亿元 正确答案：B, 16、(单项选择题)(每题 0.50 分) 《期货投资者保障基金管理暂行办法》自（ ）起施行。 A. 2008年7月1日 B. 2007年8月1日 C. 2007年12月1日 D. 2008年1月1日 正确答案：B, 17、(单项选择题)(每题 0.50 分) 独立董事最多可以在（ ）期货公司兼任独立董事。 A. 3家 B. 2家 C. 4家 D. 5家 正确答案：B, 18、(单项选择题)(每题 0.50 分) 下列关于客户对交易结算报告内容异议的表述，错误的是（ ）。 A. 客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出书面异议 B. 客户有异议的，期货公司应当在期货经纪合同约定的时间内予以核实 C. 客户对交易结算报告的内容有异议的，应当按照期货经纪合同约定的方式确认 D. 客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经济合同约定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认 正确答案：C, 19、(单项选择题)(每题 0.50 分) 下列关于期货公司提供交易查询的表述，错误的是（ ）。 A. 期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息 B. 期货公司提供的投资方案或期货交易策略应当以本公司的研究报吿，合法取得的研究报告，相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据 C. 期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策 D. 期货公司应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险 正确答案：C, 20、(单项选择题)(每题 0.50 分) 期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（ ）。 A. 吊销期货公司营业执照 B. 强制转让期货公司股权 C. 变更期货公司业务范围 D. 注销期货公司期货业务许可证 正确答案：D, 21、(单项选择题)(每题 0.50 分) 《期货投资者保障基金管理暂行办法》已经中国证券监督管理委员会和财政部审议通过，现予公布，自（ ）年起施行。 A. 2007年8月1日 B. 2008年8月1日 C. 2009年8月1日 D. 2010年8月1日 正确答案：A, 22、(单项选择题)(每题 0.50 分) 《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对期货从业人员进行（ ）的主要依据。 A. 纪律惩戒 B. 道德约束 C. 法律制裁 D. 行为指导l D. 两年的工作经验 正确答案：B, 25、(单项选择题)(每题 0.50 分) 期货公司从业人员在本公司经营范围内产生的民事责任，由（ ）承担。 A. 期货公司 B. 期货公司总经理 C. 直接负责的管理人 D. 从业人员本人 正确答案：A, 26、(单项选择题)(每题 0.50 分) 申请设立期货公司时，应当提交的申请材料不包括（ ）。 A. 公司章程草案 B. 公司经营计划 C. 列明拟任用高级管理人员两代以内直系亲属姓名、职业等情况名单 D. 拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本 正确答案：C, 27、(单项选择题)(每题 0.50 分) 证券公司为期货公司提供中间介绍业务，应当取得（ ） A. 经纪业务资格 B. 介绍业务资格 C. 自营业务资格 D. 资产管理业务资格 正确答案：B, 28、(单项选择题)(每题 0.50 分) 期货公司从事经济业务，接受客户全权委托进行期货交易，交易结果由（ ）承担。 A. 期货交易所 B. 期货公司 C. 客户 D. 期货公司和客户 正确答案：C, 29、(单项选择题)(每题 0.50 分) 客户的保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损 失，（ ）。 A. 客户承当全部责任 B. 期货公司承担全部责任 C. 客户应当承担主要责任，期货公司承担部分责任 D. 期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十 正确答案：D, 30、(单项选择题)(每题 0.50 分) 客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取（ ）的结算账户。 A. 期货交易 B. 期货保证金 C. 期货结算 D. 期货准备金____ 正确答案：B, 31、(单项选择题)(每题 0.50 分) 期货公司独立董事最多可以在（ ）家期货公司兼任独立董事。 A. 1 B. 5 C. 3 D. 2 正确答案：D, 32、(单项选择题)(每题 0.50 分) 根据《期货交易所管理办法》，可以向期货交易所派驻督察员的机构是（ ）。 A. 中国证监会 B. 中国期货业协会 C. 期货交易所 D. 期货保证金安全存管监控机构 正确答案：A, 33、(单项选择题)(每题 0.50 分) 期货从业人员在职业过程中应当以适当技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（ ）。 A. 维护投资者的全部权益 B. 维护投资者的适当权益 C. 维护投资者的合法权益 D. 维护公司的全部利益 正确答案：C, 34、(单项选择题)(每题 0.50 分) 以国债充抵保证金进行期货交易的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（ ）为基准计算价值。 A. 较低的收盘价 B. 较高的收盘价 C. 收盘价的算术平均值 D.