2022年7月考前押题二《法律法规》

2022年7月考前押题二《法律法规》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、(单项选择题)(每题 0.50 分) 下列关于期货风险揭示和管理的表述，错误的是（ ）。 A. 《期货交易风险说明书》由期货公司自行制定 B. 期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当建立互联网交易风险管理制度 C. 期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证 D. 期货公司在客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》 正确答案：A, 2、(单项选择题)(每题 0.50 分) 期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述正确的是（ ）。 A. 非受托人不承担责任 B. 非受托人承担主要陪偿责任，期货公司承担补充赔偿责任 C. 客户承担部分责任 D. 期货公司承担赔偿责任 正确答案：D, 3、(单项选择题)(每题 0.50 分) 期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由（ ）指定。 A. 国务院 B. 国务院财政部门 C. 国务院期货监督管理机构 D. 国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门 正确答案：D, 4、(单项选择题)(每题 0.50 分) 根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司出现（ ）情形时，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。 A. 报送的风险监管报表有虚假记载的 B. 风险监管指标不符合规定标准的 C. 风险监管指标达到预警标准的 D. 未按期报送风险监管报表的 正确答案：B, 5、(单项选择题)(每题 0.50 分) 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（ ）元，自请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。 A. 1000万 B. 2000万 C. 3000万 D. 5000万 正确答案：D, 6、(单项选择题)(每题 0.50 分) 客户保证金未足额追加的，按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时应当将客户未足额追加的保证金（ ）。 A. 按照一定比例加回 B. 按照一定比例扣除 C. 全额加回 D. 全额扣除 正确答案：D, 7、(单项选择题)(每题 0.50 分) 根据《期货公司资产管理业务试点办法》，单一客户的起始委托资产不得低于（ ）人民币。 A. 100万 B. 30万 C. 50万 D. 80万 正确答案：A, 8、(单项选择题)(每题 0.50 分) 期货交易所终止的，应当成立（ ）。 A. 处理组 B. 清理组 C. 清算组 D. 终止组 正确答案：C, 9、(单项选择题)(每题 0.50 分) 期货交易所风险准备金应按照（ ）来提取。 A. 成交金额的20%的比例 B. 成交金额的30%的比例 C. 手续费收入的20%的比例 D. 手续费收入的30%的比例 正确答案：C, 10、(单项选择题)(每题 0.50 分) 持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的（ ） A. 比例 B. 金额 C. 数量 D. 最高数额 正确答案：C, 11、(单项选择题)(每题 0.50 分) 投资者申请开立交易编码从事股指期货交易时，提供的本人工资流水单应当为银行出具的近期连续（ ）个月以上的代发工资银行卡入账单或代发工资活期存折流水等。 A. 1 B. 12 C. 3 D. 6 正确答案：C, 12、(单项选择题)(每题 0.50 分) 期货公司的保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，（ ）。 A. 期货公司不承担责任 B. 期货公司承担主要责任 C. 期货交易所不承担陪偿责任 D. 期货交易所承担主要赔偿责任 正确答案：D, 13、(单项选择题)(每题 0.50 分) 人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（ ）。 A. 提起诉讼 B. 违法 C. 有过错 D. 有损失 正确答案：C, 14、(单项选择题)(每题 0.50 分) 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（ ）。 A. 期货从业人员资格 B. 期货投资咨询资格 C. 证券投资咨询资格 D. 证券销售人员资格 正确答案：A, 15、(单项选择题)(每题 0.50 分) 关于结算担保金和结算准备金的表述，错误的是（ ）。 A. 期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算准备金 B. 期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金 C. 期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行和客户保证金的安全 D. 期货公司应该按照保证金存管银行的具体规定，缴存结算担保金，结算准备金 正确答案：D, 16、(单项选择题)(每题 0.50 分) 一般单位客户在金融期货投资者适当性的具体标准方面，与自然人投资者规定不同的是（ ）。 A. 不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形 B. 不存在严重不良诚信记录 C. 具备金融期货仿真交易成交记录或者期货交易成交记录 D. 具有相应的内部控制、风险管理等相关制度 正确答案：D, 17、(单项选择题)(每题 0.50 分) 期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（ ）。 A. 报告权 B. 经营权 C. 决策权 D. 知情权 正确答案：D, 18、(单项选择题)(每题 0.50 分) 实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（ ）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。 A. 成交情况 B. 客户情况 C. 资本充足情况 D. 资信情况 正确答案：D, 19、(单项选择题)(每题 0.50 分) 根据《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理（ ）。 A. 按照一定比例加回 B. 全额加回 C. 全额扣减 D. 无需进行风险调整 正确答案：C, 20、(单项选择题)(每题 0.50 分) 期货交易所章程无需载明的事项是（ ）。 A. 风险准备金管理制度 B. 交易纠纷的处理方式 C. 章程修改程序 D. 注册资本及其构成 正确答案：B, 21、(单项选择题)(每题 0.50 分) 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日超（ ）个工作日内向中国期货业协会报告，向协会注销其从业资格。 A. 10 B. 15 C. 30 D. 5 正确答案：A, 22、(单项选择题)(每题 0.50 分) 下列各项属于《期货从业人员管理办法》所称的“从事期货经营业务的机构”的是（ ）。 A. 从事期货业务的会计师事务所 B. 期货公司 C. 期货交割仓库 D. 期货交易所 正确答案：B, 23、(单项选择题)(每题 0.50 分) 期货公司注册资本最低限额为人民币（ ）万元。 A. 3000 B. 4000 C. 5000 D. 6000 正确答案：A, 24、(单项选择题)(每题 0.50 分) 期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（ ）可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金予以补偿。 A. 财政部 B. 期货投资者保障基金管理机构 C. 中国证监会 D. 中国证监会会同财政部 正确答案：C, 25、(单项选择题)(每题 0.50 分) 期货投资者保障基金总额达到（ ）亿元人民币，经有关部门批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。 A. 10 B. 12 C. 6 D. 8 正确答案：D, 26、(单项选择题)(每题 0.50 分) 期货公司拟免除以下（ ）人员职务的，应当在作出决定前向公司住所地的中国证监会派出机构报告。 A. 董事长 B. 独立董事 C. 监事会主席 D. 首席风险官 正确答案：D, 27、(单项选择题)(每题 0.50 分) 期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》，中国证监会及其派出机构可以（ ） A. 采取责令改正、监管谈话等措施 B. 进行调查，给予纪律惩戒 C. 进行调查，限制其人身自由 D. 暂停其期货从业资格 正确答案：A, 28、(单项选择题)(每题 0.50 分) 期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（ ）。 A. 满足投资者的各项要求 B. 为投资者创造最大权益 C. 维护投资者的合法权益 D. 最大限度维护投资者利益 正确答案：C, 29、(单项选择题)(每题 0.50 分) 首席风险官作为期货公司的高级管理人员，应当向（ ）负责。 A. 期货公司董事会 B. 期货公司股东会 C. 期货公司监事会 D. 期货公司总经理 正确答案：A, 30、(单项选择题)(每题 0.50 分) 期货交易内幕信息不包括（ ）。 A. 国务院期货监督管理机构对期货公司从业人员违法违规行为行政处罚的决定 B. 期货交易所会员、客户的资金和交易动向 C. 尚未公开的国务院期货监督管理机构制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策 D. 尚未公开的期货交易所做出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定 正确答案：A, 31、(单项选择题)(每题 0.50 分) 下列关于期货公司申请股权变更的表述，错误的是（ ）。 A. 拟变更的股权不存在被查封、冻结情形 B. 期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持 C. 期货公司与股东之间不得交叉持股 D. 受让方应当符合持有相应股权的法定条件 正确答案：B, 32、(单项选择题)(每题 0.50 分) 被注销期货从业资格的人员连续（ ）未在期货经营机构中执业的，在申请期货从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。 A. 1年 B. 2年 C. 3个月 D. 6个月