2022年5月考前押题一《法律法规》

2022年5月考前押题一《法律法规》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、(单项选择题)(每题 0.50 分) 下列关于期货经纪业务的表述，错误的是（ ）。 A. 客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容 B. 期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》 C. 期货经纪合同向期货公司住所地的中国证监会派出机构备案后方生效 D. 期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同 正确答案：C, 2、(单项选择题)(每题 0.50 分) 某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债（不含客户权益）为1000万元，客户权益总额为26000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负（尚未穿仓）两应追加的保证金为100万元（按期货交易所规定的保证金标准计算）。该公司的风险资本准备为2800万元。该公司下列风险监管指标中低于规定标准的是（ ）。 A. 净资本 B. 净资本/净资产 C. 净资本/风险资本准备 D. 负债/净资本 正确答案：C, 3、(单项选择题)(每题 0.50 分) 建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括（ ）。 A. 保障金融期货市场平稳、规范和健康运行 B. 建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度 C. 保护投资者合法权益 D. 提高股指期货交易量 正确答案：D, 4、(单项选择题)(每题 0.50 分) 取得期货从业资格考试合格证明后（ ）未在期货经营机构中执业的人员，在申请期货从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续执业培训。 A. 连续2年 B. 连续3年 C. 累计3年 D. 累计5年 正确答案：A, 5、(单项选择题)(每题 0.50 分) 申请期货公司董事长任职资格，必须具备的条件是（ ）。 A. 具有期货从业人员资格 B. 具有5年以上的期货从业经历 C. 通过中国证监会认可的资质测试 D. 具有硕士学位 正确答案：C, 6、(单项选择题)(每题 0.50 分) 设立期货交易所，由（ ）审批。 A. 中国证监会 B. 中国证监会会同人民银行、商务部 C. 财政部 D. 省级地方人民政府 正确答案：A, 7、(单项选择题)(每题 0.50 分) 期货交易所互联网交易的，应当（ ）。 A. 于决定之日起规定期限内报告中国证监会 B. 经住所地中国证监会派出机构批准 C. 经中国证监会批准 D. 于联网之日起规定期限内报告中国证监会 正确答案：A, 8、(单项选择题)(每题 0.50 分) 非结算会员应当按照（ ）的时间和方式查询交易结算报告 A. 结算协议约定 B. 期货交易所规定 C. 全面结算会员期货公司规定 D. 中国证监会规 正确答案：A, 9、(单项选择题)(每题 0.50 分) 某期货公司的期末财务报表显示，净资产为6000万元，负债（不含客户权益）为100万元。在计算期末净资本时，假定其资产调整值为1300万元，无负债调整值，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为500万元（按期货交易所规定的保证金标准计算）。该公司的期末净资本为（ ）。 A. 5500万元 B. 6000万元 C. 4700万元 D. 4200万元 正确答案：D, 10、(单项选择题)(每题 0.50 分) 自然人投资者申请开立金融期货交易编码时，应当具有至少（ ）金融期货仿真交易记录，或者最近三年内具有10笔以上（含）的期货交易记录。 A. 5个交易日、20笔以上（含） B. 10个交易日、20笔以上（含） C. 10个交易日、5笔以上（含） D. 5个交易日、10笔以上（含） 正确答案：B, 11、(单项选择题)(每题 0.50 分) 未经中国证监会批准，期货交易所的（ ）不得在任何经营性组织中兼职。 A. 业务部门负责人 B. 独立董事 C. 总经理助理 D. 董事会秘书 正确答案：D, 12、(单项选择题)(每题 0.50 分) 根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立（ ）。 A. 资金账户 B. 统一开户编码 C. 结算账户 D. 交易编码 正确答案：B, 13、(单项选择题)(每题 0.50 分) 下列关于期货保证金的表述，错误的是（ ）。 A. 非结算会员期货公司的客户出入金，只能通过非结算会员期货公司的期货保证金账户办理 B. 非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于非结算会员期货公司所有 C. 非结算会员期货公司收取的保证金，除用于客户的期货交易外，任何机构和个人不得占用、挪用 D. 非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司业务资金的往来，只能通过咅自的期货保证金账户办理 正确答案：B, 14、(单项选择题)(每题 0.50 分) 根据《期货市场客户开户管理规定》期货公司为客户申请交易编码，应当向（ ）提交客户交易编码申请。 A. 中国期货业协会 B. 中国证券登记结算公司 C. 中国期货保证金监控中心 D. 期货交易所 正确答案：C, 15、(单项选择题)(每题 0.50 分) 刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货 公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。 A. 不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金 B. 除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务 C. 不得以他人名义参与期货交易 D. 不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 正确答案：B, 16、(单项选择题)(每题 0.50 分) 下列关于交割的表述，正确的是（ ）。 A. 交割只能是实物交割 B. 只有合约到期才能办理交割 C. 交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行 D. 经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算 正确答案：B, 17、(单项选择题)(每题 0.50 分) 期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（ ）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。 A. 每周 B. 每年 C. 每季 D. 每月 正确答案：D, 18、(单项选择题)(每题 0.50 分) 下列关于客户保证金存取的表述，错误的是（ ）。 A. 客户应当将保证金存入期货公司的期货保证金账户 B. 期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金 C. 客户向期货公司缴纳保证金时，经期货公司同意，可以将现金直接存入期货公司开立的期货保证金账户 D. 客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户 正确答案：C, 19、(单项选择题)(每题 0.50 分) 下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述，错误的是（ ）。 A. 期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息 B. 期货公司变更期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案 C. 期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督检查 D. 期货公司幵立期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案 正确答案：C, 20、(单项选择题)(每题 0.50 分) 期货交易所交易规则无需载明的事项是（ ）。 A. 财务会计、内部控制制度 B. 违规、违约行为及其处理方法 C. 交易纠纷的处理方式 D. 保证金的管理和使用制度 正确答案：A, 21、(单项选择题)(每题 0.50 分) 某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以1.7亿元人民币，以及经评估作价为3000万元的信息技术系统以及抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资，下列关于出资方案的表述，正确的是（ ）。 A. 方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资 B. 方案不符合规定，货币出资比例过低 C. 方案符合规定 D. 方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本最低限额 正确答案：A, 22、(单项选择题)(每题 0.50 分) 关于期货公司首席风险官的表述，错误的是（ ）。 A. 首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查 B. 首席风险官向期货公司董事会负责 C. 期货公司可以根据公司风险管理的需要决定设立首席风险官岗位 D. 首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查 正确答案：C, 23、(单项选择题)(每题 0.50 分) 期货从业人员的下述做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（ ）。 A. 与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求 B. 向投资者充分掲示金融期货风险 C. 全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征 D. 审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力 正确答案：A, 24、(单项选择题)(每题 0.50 分) 期货公司会员工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制度的行为负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括（ ）。 A. 暂停从事本交易所期货业务 B. 通报批评 C. 没收违法所得和罚款 D. 取消从事本交易所期货业务资格 正确答案：C, 25、(单项选择题)(每题 0.50 分) 期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得以下（ ）机构核准的任职资格。 A. 期货保证金安全存管监控机构 B. 中国证监会 C. 期货交易所 D. 中国期货业协会 正确答案：B, 26、(单项选择题)(每题 0.50 分) 全面结算会员期货公司当以（ ）向期货交易所缴纳结算担保金。 A. 风险准备金 B. 非结算会员保证金 C. 客户保证金 D. 自有资金 正确答案：D, 27、(单项选择题)(每题 0.50 分) 根据 《期货交易所管理办法》，可以向期货交易所派驻督察员的机构是（ ）。 A. 中国期货业协会 B. 中国证监会 C. 期货保证金安全存管监控机构 D. 期货交易所 正确答案：B, 28、(单项选择题)(每题 0.50 分) 公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（ ）提名。 A. 监事会 B. 中国证监会