2022年《证券市场基本法律法规》模拟考试题精选4

2022年《证券市场基本法律法规》模拟考试题精选4 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是（ ）。 A. 由注册会计师提供的验资报告 B. 年检申请报告 C. 机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书 D. 业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码 正确答案：B, 2、(单项选择题)(每题 1.00 分) 发行上市信息披露的基本要求不包括（ ）。 A. 全面性 B. 真实性 C. 时效性 D. 公正性 正确答案：D, 3、(单项选择题)(每题 1.00 分) 我国香港地区的相关规则对规范投行与证券研究的关系的措施不包括（ ）。 A. 禁止分析师向投行部门报告 B. 禁止将分析师的薪酬与具体的投行交易挂钩 C. 禁止投行部门审查研究报告及其观点 D. 禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬 正确答案：D, 4、(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列属于擅自公开发行证券特征的是（ ）。 A. 非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的 B. 公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票 C. 向特定对象发行证券累计超过200人的 D. 非公开发行证券采用广告、公开劝诱等方式发行 正确答案：D, 5、(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是（ ）。 A. 《证券公司监督管理条例》 B. 《关于加强上市证券公司监管的规定》 C. 《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》 D. 《证券公司融资融券业务内部控制指引》 正确答案：D, 6、(单项选择题)(每题 1.00 分) 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会做出决议。 A. 1/3 B. 2/3 C. 30％ Dl证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件不包括（ ）。 A. 公司净资本符合中国证监会的规定 B. 财务顾问主办人不少于3人 C. 建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制 D. 公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录 正确答案：B, 9、(单项选择题)(每题 1.00 分) 期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款。 A. 1倍以上3倍以下 B. 1倍以上5倍以下 C. 3倍以上5倍以下 D. 3倍以上10倍以下 正确答案：A, 10、(单项选择题)(每题 1.00 分) 证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（ ）。 A. 25％ B. 30％ C. 35％ D. 40％ 正确答案：B, 11、(单项选择题)(每题 1.00 分) 取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员不可以参加的培训是（ ）。 A. 所在机构组织的培训 B. 协会远程系统的培训 C. 所在辖区地方证券业协会组织的培训 D. 所在辖区以外的地方证券业协会组织的培训 正确答案：D, 12、(单项选择题)(每题 1.00 分) 对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用（ ）。 A. 拍卖 B. 约定竞价 C. 分散交易 D. 公开的集中竞价交易 正确答案：D, 13l C. 正当性 D. 合规性 正确答案：A, 15、(单项选择题)(每题 1.00 分) 委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行（ ）手续，否则即为违约。 A. 变更 B. 交割 C. 转账 D. 托管 正确答案：B, 16、(单项选择题)(每题 1.00 分) 公司章程的基本特征不包括（ ）。 A. 法定性 B. 真实性 C. 公平性 D. 自治性 正确答案：C, 17、(单项选择题)(每题 1.00 分) 证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（ ）。 A. 10％ B. 20％ C. 30％ D. 40％ 正确答案：C, 18、(单项选择题)(每题 1.00 分) 首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向（ ）投资者进行推介和询价。 A. 网上 B. 网下 C. 内部 D. 外部 正确答案：B, 19、(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列关于分公司的说法中，错误的是（ ）。 A. 业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制 B. 不具有法人资格 C. 可以在总公司的授权范围内进行经营活动 D. 承担法律后果 正确答案：D, 20、(单项选择题)(每题 1.00 分) 证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币（ ）亿元。 A. 40 B. 50 C. 60 D. 80 正确答案：C, 21、(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列不属于操纵市场行为的是（ ）。 A. 单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量 B. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 C. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 D. 内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易 正确答案：D, 22、(单项选择题)(每题 1.00 分) 财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在（ ）个工作日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公告，由中国证券监督管理委员会责令改正。 A. 1 B. 2 C. 3 D. 5 正确答案：D, 23、(单项选择题)(每题 1.00 分) 欺诈发行股票、债券罪的主体主要是（ ）。 A. 单位 B. 自然人 C. 复杂客体 D. 简单客体 正确答案：A, 24、(单项选择题)(每题 1.00 分) 期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在（ ）向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案。 A. 当日 B. 第二日 C. 一周内 D. 一个月内 正确答案：A, 25、(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列不属于自然人因遗产继承办理公众股份交易过户的是（ ）。 A. 申请人填写“股份非交易过户申请表” B. 申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件 C. 申请人提交继承人身份证原件及复印件 D. 申请人填写“股份非交易过户登记表” 正确答案：D, 26、(单项选择题)(每题 1.00 分) 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（ ）报告。 A. 董事会 B. 司法机关 C. 所在机构的高级管理人员 D. 中国证监会或者中国证券业协会 正确答案：D, 27、(单项选择题)(每题 1.00 分) 根据《中华人民共和国公司法》的规定，制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息，处以非法募集资金金额（ ）的罚款。 A. 1％～3％ B. 1％～5％ C. 3％～5％ D. 5％～10％ 正确答案：B, 28、(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列不属于共益权的是（ ）。 A. 股东大会参加权 B. 股东大会上的表决权 C. 提起诉讼权 D. 股利分配请求权 正确答案：D, 29、(单项选择题)(每题 1.00 分) 期货交易所向会员收取的保证金，属于（ ）所有。 A. 会员 B. 期货交易所 C. 期货交易公司 D. 中国期货业协会 正确答案：A, 30、(单项选择题)(每题 1.00 分) 证券公司办理（ ），可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。 A. 集合资产管理业务 B. 定向资产管理业务 C. 证券自营业务 D. 证券经纪业务 正确答案：A, 31、(单项选择题)(每题 1.00 分) 证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（ ）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。 Ⅰ．信用风险 Ⅱ．购买人风险 Ⅲ．市场风险 Ⅳ．流动性风险 A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C. Ⅰ、Ⅱ D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 正确答案：D, 32、(单项选择题)(每题 1.00 分) 设立基金管理公司，应当具备的条件有（ ）。 Ⅰ．有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程 Ⅱ．注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本 Ⅲ．取得基金从业资格的人员达到法定人数 Ⅳ．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 正确答案：C, 33、(单项选择题)(每题 1.00 分) 证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的（ ）。 Ⅰ．融资融券业务管理制度 Ⅱ．决策与授权体系 Ⅲ．操作流程和风险识别 Ⅳ．评估与控制体系 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 正确答案：A, 34、(单项选择题)(每题 1.00 分) 证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将（ ）在营业场所的显著位置予以公示。 Ⅰ．收费相关法规 Ⅱ．客户相关资料 Ⅲ．收费项目 Ⅳ．收费标准 A.