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1、第七章第七章 人力资本产权理论人力资本产权理论 第一节 人力资本价值与人力资本产权第二节 人力资本产权的形式、特征与功能第三节 人力资本产权交易及其保障机制第四节 人力资本产权与企业所有权安排9/2/20221New Institutional Economics第一节第一节 人力资本价值与人力资本人力资本价值与人力资本产权产权 一、人力资本二、人力资本价值及其增长趋势三、产权：人力资本价值的本质9/2/20222New Institutional Economics一、人力资本一、人力资本9/2/20223New Institutional Economics1.1.人力资本含义人力资本含义
2、 人力资本，是指存在于人体之中、后天获得的具人力资本，是指存在于人体之中、后天获得的具有经济价值的知识、技术、能力和健康等质量因有经济价值的知识、技术、能力和健康等质量因素。素。n n人力资本不是指人本身，而是指一个人所具有的人力资本不是指人本身，而是指一个人所具有的知识、技术、能力和健康等质量因素。知识、技术、能力和健康等质量因素。n n人力资本是一种具有经济价值的生产能力。人力资本是一种具有经济价值的生产能力。n n一个人所拥有的人力资本并非与生俱来，而是后一个人所拥有的人力资本并非与生俱来，而是后天靠投入一定成本而获得的。天靠投入一定成本而获得的。9/2/20224New Institu
3、tional Economics2.为什么人的知识、技能等是资本？为什么人的知识、技能等是资本？n n同物质资本一样，人的知识、技能和健康等质量同物质资本一样，人的知识、技能和健康等质量因素的形成和维持均需要花费成本。因素的形成和维持均需要花费成本。n n同物质资本投资一样，人们在知识、技能和健康同物质资本投资一样，人们在知识、技能和健康上的费用支出是放弃了眼前的消费，旨在将来获上的费用支出是放弃了眼前的消费，旨在将来获得收益。得收益。n n同物质资本一样，这种资本也具有稀缺性。同物质资本一样，这种资本也具有稀缺性。n n同物质资本一样，这种资本也是生产性的，可以同物质资本一样，这种资本也是生
4、产性的，可以提高生产效率，增加国民财富，提高个人收入水提高生产效率，增加国民财富，提高个人收入水平，其经济意义甚至比物质资本更为重要。平，其经济意义甚至比物质资本更为重要。9/2/20225New Institutional Economics3.3.人力资本的特点人力资本的特点 n n人力资本与其载体不可分离。人力资本与其载体不可分离。人力资本与其载体不可分离。人力资本与其载体不可分离。物质资本可以与其所有物质资本可以与其所有者相分离。但人力资本天然存在于人体内。者相分离。但人力资本天然存在于人体内。n n人力资本的累积性。人力资本的累积性。人力资本的累积性。人力资本的累积性。人力资本的形成
5、是一个长期积累的人力资本的形成是一个长期积累的过程，大致经历了从家庭早期教育，到学校正规教育，再过程，大致经历了从家庭早期教育，到学校正规教育，再到工作中的培训和实践教育三个阶段。到工作中的培训和实践教育三个阶段。n n人力资本服务的异质性。人力资本服务的异质性。人力资本服务的异质性。人力资本服务的异质性。物质资本所提供的服务具有物质资本所提供的服务具有同质性。在生产过程中，人力资本的服务一方面表现为不同质性。在生产过程中，人力资本的服务一方面表现为不同载体的健康、生产经验和技能等上的差别；另一方面，同载体的健康、生产经验和技能等上的差别；另一方面，同一人力资本主体，在不同的时机、环境、场合，
6、其行为同一人力资本主体，在不同的时机、环境、场合，其行为表现可能不同，即人力资本作用的发挥和结果是与载体的表现可能不同，即人力资本作用的发挥和结果是与载体的主观努力紧密联系在一起的。主观努力紧密联系在一起的。9/2/20226New Institutional Economics二、人力资本价值及其增长趋势二、人力资本价值及其增长趋势 9/2/20227New Institutional Economics（一）人力资本价值（一）人力资本价值 1.人力资本价值的含义 人力资本价值是人力资本在生产中的作用及人力资本价值是人力资本在生产中的作用及它对人力资本所有者本人的使用价值。它对人力资本所有者
7、本人的使用价值。2.人力资本价值的决定因素 人力资本在社会经济活动中的价值来源于其使人力资本在社会经济活动中的价值来源于其使用价值和稀缺性用价值和稀缺性 。9/2/20228New Institutional Economics人力资本的使用价值人力资本的使用价值n n一方面是人力资本在生产中的作用。一方面是人力资本在生产中的作用。通过以下方式实现：通过以下方式实现：变革劳动对象。变革劳动对象。变革劳动资料。变革劳动资料。人力资本的投资和积累可以提高劳动者的素质，使劳动者人力资本的投资和积累可以提高劳动者的素质，使劳动者在生产中发挥更加积极的能动作用。在生产中发挥更加积极的能动作用。人力资本对
8、生产要素人力资本对生产要素的组合功能。的组合功能。n n另一方面是它对人力资本所有者本人的使用价值。另一方面是它对人力资本所有者本人的使用价值。在农业社会里，生产活动受土地等自然条件和人的体力的在农业社会里，生产活动受土地等自然条件和人的体力的制约很大，由武力产生的权力在占有和支配这些资源中处于制约很大，由武力产生的权力在占有和支配这些资源中处于绝对的地位，获取的财富也最多。进入资本主义工业化社会绝对的地位，获取的财富也最多。进入资本主义工业化社会后，资本在工业生产中占据重要的地位，并具有配置资源的后，资本在工业生产中占据重要的地位，并具有配置资源的能力。伴随资本主义发展的另一种趋势是，人力资
9、本开始在能力。伴随资本主义发展的另一种趋势是，人力资本开始在资源配置和财富分配中发挥作用。资源配置和财富分配中发挥作用。9/2/20229New Institutional Economicsn n微软公司的创始人、前任董事长和首席执行官。盖茨的资产净值：564 亿美元。威廉（比尔）H.盖茨盖茨获得财富的秘密是什么？9/2/202210New Institutional Economics人力资本的稀缺性价值人力资本的稀缺性价值n n尽管一部分人力资本是天生就有的，但其绝大部尽管一部分人力资本是天生就有的，但其绝大部分是以消耗资源为基础通过对人的投资而获得的，分是以消耗资源为基础通过对人的投资
10、而获得的，这就决定了人力资本也是一种稀缺性资源。这就决定了人力资本也是一种稀缺性资源。n n人类商品和劳务的稀缺人类商品和劳务的稀缺人类商品和劳务的稀缺人类商品和劳务的稀缺并不是源于物质资源本身并不是源于物质资源本身的稀缺，而是源于人类自身能力的有限性与人类的稀缺，而是源于人类自身能力的有限性与人类欲望无限性的矛盾，欲望无限性的矛盾，本质上是人力资本稀缺引起本质上是人力资本稀缺引起本质上是人力资本稀缺引起本质上是人力资本稀缺引起的。的。的。的。n n随着人类社会历经农业社会、工业社会进入知识随着人类社会历经农业社会、工业社会进入知识经济社会，人类对人力资本的需求将越来越大，经济社会，人类对人力
11、资本的需求将越来越大，而用于生产人力资本的经济资源是有限的，导致而用于生产人力资本的经济资源是有限的，导致人力资本的供求处于非均衡状态，人力资本的稀人力资本的供求处于非均衡状态，人力资本的稀缺问题将越来越突出，结果是人力资本的价值将缺问题将越来越突出，结果是人力资本的价值将越来越大。越来越大。9/2/202211New Institutional Economics（二）人力资本价值增长的趋势（二）人力资本价值增长的趋势 n n人力资本依赖于知识积累，知识积累又依赖于劳人力资本依赖于知识积累，知识积累又依赖于劳动分工。劳动分工既是经济形态演进的动因和路动分工。劳动分工既是经济形态演进的动因和路
12、径，也是人力资本价值日趋增大的过程。径，也是人力资本价值日趋增大的过程。n n在封建时代，分工程度低，人力资本的价值也很在封建时代，分工程度低，人力资本的价值也很低。低。n n随着机器生产的出现，分工程度极大地提高，资随着机器生产的出现，分工程度极大地提高，资本成为一种新的生产要素，并逐渐确立了其在经本成为一种新的生产要素，并逐渐确立了其在经济发展中的重要地位。在资本确立其地位的同时，济发展中的重要地位。在资本确立其地位的同时，人力资本的积累也在扩大，突出表现在知识生产人力资本的积累也在扩大，突出表现在知识生产的专业化。它提高了知识生产的效率，最终的结的专业化。它提高了知识生产的效率，最终的结
13、果是日益增长的人力资本存量，人力资本的价值果是日益增长的人力资本存量，人力资本的价值也日益上升。也日益上升。9/2/202212New Institutional Economics人力资本价值增长的原因人力资本价值增长的原因 n n知识和人力资本已成为经济增长和发展的根本因素，这导致了人力资本价值的上升。n n产业结构的变化使经济发展对知识和人力资本的需求加大，并导致人力资本价值上升。9/2/202213New Institutional Economics三、产权：人力资本价值的本质三、产权：人力资本价值的本质 人力资本产权的形成和发展可以从人力资本价值的现实中演绎出来。9/2/20221
14、4New Institutional Economics（一）人力资本使用价值是人力资本产权（一）人力资本使用价值是人力资本产权的客观基础的客观基础 n n产权是基于物（财产）而形成的人与人之间的行为关系。产权是基于物（财产）而形成的人与人之间的行为关系。这意味着，财产是产权的客体和基础。物成为财产最基本这意味着，财产是产权的客体和基础。物成为财产最基本的条件是该物具有经济价值。实践证明，人力资本具有经的条件是该物具有经济价值。实践证明，人力资本具有经济价值。济价值。n n在人类早期历史上，人们对财产的认识非常简单，财产的在人类早期历史上，人们对财产的认识非常简单，财产的范围仅局限于有形物品，
15、产权制度保护的主要对象是有形范围仅局限于有形物品，产权制度保护的主要对象是有形物质。物质。n n虽然现代财产观念已经进步了很多，但现实还是令人难以虽然现代财产观念已经进步了很多，但现实还是令人难以满意。突出的是，在财产观念中非人力资本仍占主导地位。满意。突出的是，在财产观念中非人力资本仍占主导地位。人们在探讨财产时，很少论及人力资本。人们在探讨财产时，很少论及人力资本。n n把人力资本当作财产，并不是对人的否定和贬低，恰恰相把人力资本当作财产，并不是对人的否定和贬低，恰恰相反是对人的价值的肯定和对人的尊重。反是对人的价值的肯定和对人的尊重。9/2/202215New Institutional
16、 Economics（二）人力资本的稀缺性是人力资本产权（二）人力资本的稀缺性是人力资本产权的现实基础的现实基础 n n产权制度变迁的最终实现取决于产权制度变迁产权制度变迁的最终实现取决于产权制度变迁的成本与收益的比较，在一定时期，变迁的成的成本与收益的比较，在一定时期，变迁的成本可能太高，从而使变迁难以实现，只有当制本可能太高，从而使变迁难以实现，只有当制度变迁的预期收益大于制度变迁的成本时，该度变迁的预期收益大于制度变迁的成本时，该产权制度才会得以实施。资源稀缺程度的变化产权制度才会得以实施。资源稀缺程度的变化之所以能够影响产权制度的变迁就在于它必然之所以能够影响产权制度的变迁就在于它必然导致这种资源价值的上升或下降，进而影响到导致这种资源价值的上升或下降，进而影响到产权制度变迁的成本和收益，并导致产权制度产权制度变迁的成本和收益，并导致产权制度的变迁。的变迁。9/2/202216New Institutional Economicsn n人类社会已经经历了农业社会和工业社会并正在向知识经济社会转变。在这三种社会，资源的稀缺程度是不一样的。n n人力资本与物质资本一样，关注的是未来
