《2022年7月基金从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟试题及答案解析（卷Ⅲ）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年7月基金从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟试题及答案解析（卷Ⅲ）（87页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年7月基金从业资格考试 证券市场基本法律法规模拟试题及答案解析（卷山）毕业院校：姓 名：考场：考号：一、单选题1.依 据 证券期货投资者适当性管理办法，下列属于专业投资者的是（）。商业银行信托公司期货公司子公司社会保障基金金融资产低于300万元或者最近3 年个人年均收入不低于30万元的个人A.B.C.D.答 案：A知 识 点：第 2 章 第 3 节 专业投资者的范围（熟悉）教材页码：P222-223解 析：金融资产不低于500万 元，或者最近3 年个人年均收入不低于50万元，为专业投资者2.关于证券交易的行为，下列说法错误的是()。A.单位和个人可以随意出借自己的证券账户或者借用他人的
2、证券账户从事证券交易B.禁止投资者违规利用财政资金、银行信贷资金买卖证券C.国有独资企业、国有独资公司、国有资本控股公司买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定D.证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员对证券交易中发现的禁止的交易行为，应当及时向证券监督管理机构报告答 案：A知 识 点：第 1 章 第 4 节 证券交易(掌握)教材页码：P56-61解 析：任何单位和个人不得违反规定出借自己的证券账户，或者借用他人的证券账户从事证券交易。3.基金财产的独立性包括基金财产本身的独立性以及基金财产债权债务的独立性，对证券投资基金活动的要求体现在()等方面。基金财产独立于基
3、金管理人、基金托管人的固有财产基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产基金管理人、基金托管人、基金服务机构依照法律规定，应当承担的民事赔偿责任和缴纳的罚款、罚金，由基金财产承担A.B.C.D.答 案：C知 识 点：第1章 第5节 基金财产的独立性(掌握)教材页码：P88-90解 析：基金管理人、基金托管人、基金服务机构依照法律规定，应当承担的民事赔偿责任和缴纳的罚款、罚金，由基金管理人、基金托管人、基金服务机构以其固有财产承担4.股份有限公司不
4、得收购本公司股份。但是，有下列()情形的，可以收购。减少公司注册资本与持有本公司股份的其他公司合并将股份用于员工持股计划或者股权激励股东因对股东大会作出的公司合并决议持异议的，要求公司收购其股份A.B.C.D.答 案：B知 识 点：第 1 章 第 2 节 股份有限公司（掌握）教材页码：P19-25解 析：公司不得收购本公司股份。但 是，有下列情形之一的除外：（1）减少公司注册资本;（2）与持有本公司股份的其他公司合并;（3）将股份用于员工持股计划或者股权激励;（4）股东因对股东大会作出的公司合并、分 立 决 议 持 异 议，要求公司收购其股份;（5）将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公
5、司债券;（6）上市公司为维护公司价值及股东权益所必需。5.证券投资咨询机构及其执业人员从事证券投资咨询活动必须遵循客观公正、诚实信用的基本原则有（）。不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得有建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容证券投资咨询机构及其执业人员不得参加媒体等机构举办的荐股“擂台赛、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、
6、作有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存1年A.B.C.D.答 案：B知 识 点：第 3 章 第 2 节 证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定（掌握）教材页码：P301-302解 析：考 点：证券投资咨询机构及其执业人员从事证券投资咨询活动必须遵循客观公正、诚实信用的基本原则：第一，不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议。第 二，预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断。第三，证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得有建议投资者在具体
7、证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容。第 四，证券投资咨询机构及其执业人员不得参加媒体等机构举办的荐股“擂台赛、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目。第五，证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、作有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存3 年。第六，证券投资咨询执业人员向公众提供证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务时，须先行取得所在机构的同意或认可。6.下列关于证券公司信息技术管理一般规定的说法正确的是()。中国证监会及其派出机构依法对证券经营与服务机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施监督管理中国证券业协会及中国
8、证券投资基金业协会依照 证券基金经营机构信息技术管理办法制定和完善相关自律规则，对证券基金经营机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施自律管理证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动，应遵循 证券基金经营机构信息技术管理办法等相关规定中国证券业协会是从事证券基金业务活动的责任主体A.B.C.D.答 案：A知 识 点：第 2 章 第 5 节 证券公司信息技术管理一般规定(了解)教材页码：P240解 析：考 点：本题考查证券公司信息技术管理一般规定。证券公司是从事证券基金业务活动的责任主体。7.产品或者服务存在下列因素的，应当审慎评估其风险等级()。存在本金损失的可能性，因杠
9、杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务产品或者服务的流动变现能力，因无公开交易市场、参与投资者少等因素导致难以在短期内以合理价格顺利变现的产品或者服务自律组织认定的高风险产品或者服务产品或者服务的跨境因素，存在市场差异、适用境外法律等情形的跨境发行或者交易的产品或者服务产品或者服务的募集方式，涉及面广、影响力大的公募产品或者相关服务A.B.C.D.答 案：A知 识 点：第 2 章 第 3 节 划分产品或服务风险等级时应考虑的因素(熟悉)教材页码：P224-225解 析：产品或者服务存在下列因素的，应当审慎评估其风险等级：Q）存在本金损失的可能性，因杠杆交易等因素容易导致本金大
10、部分或者全部损失的产品或者服务；（2）产品或者服务的流动变现能力，因无公开交易市场、参与投资者少等因素导致难以在短期内以合理价格顺利变现的产品或者服务；（3）产品或者服务的可理解性，因结构复 杂、不易估值等因素导致普通人难以理解其条款和特征的产品或者服务；（4）产品或者服务的募集方式，涉 及 面 广、影响力大的公募产品或者相关服务；（5）产品或者服务的跨境因素，存在市场差异、适用境外法律等情形的跨境发行或者交易的产品或者服务;（6）自律组织认定的高风险产品或者服务;（7）其他有可能构成投资风险的因素。8.上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层
11、事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众投资者道歉;利润实现数未达到盈利预测0的,中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。20%30%50%80%A.B.c.D.答 案：B知 识 点：第3章 第3节 财务顾问的监管和法律责任(熟悉)教材页码：P322-325解 析：考 点：上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成 后，凡不属于
12、上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额80%的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众投资者道歉;利润实现数未达到盈利预测50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。9.下列关于洗钱和恐怖融资风险管理的说法正确的是()。证券公司应当在各子公司层面建立洗钱和恐怖融资风险自评估制度，定期和不定期地开展洗钱和恐怖融资风险评估证券公司在采用新技术、开办新业务或者提供新产品、新服务前
13、，或者其面临的洗钱或者恐怖融资风险发生显著变化时，应当进行洗钱和恐怖融资风险评估证券公司应当根据本机构经营规模和已识别出的洗钱和恐怖融资风险状况，经董事会或者高级管理层批准，制定相应的风险管理政策证券公司洗钱和恐怖融资风险自评估应当与本机构经营规模和业务特征相适应，充分考虑客户、地域、业务、交易渠道等方面的风险要素类型及其变化情况A.B.C.D.答 案：C知 识 点：第 2 章 第 4 节 洗钱和恐怖融资风险管理(掌握)教材页码：P231解 析：考 点：本题考杳洗钱和恐怖融资风险管理。选项证券公司应当在总部层面建立洗钱和恐怖融资风险自评估制度，定期和不定期地开展洗钱和恐怖融资风险评估。10.证
14、券公司的年度信息技术管理专项报告，应当说明()报告期内信息技术治理信息技术合规与风险管理信息技术安全管理内部审查意见信息技术审计A.B.C.D.答 案：C知 识 点：第 2 章 第 5 节 证券公司信息技术管理的监管要求及监管措施(了解)教材页码：P249-250解 析：证券公司应当在报送年度报告的同时报送年度信息技术管理专项报告，说明报告期内信息技术治理、信息技术合规与风险管理、信息技术安全管理、信息技术审计 等 方 面 执 行 规 定 的 情 况。11.证券投资咨询人员申请登记为从事证券投资咨询业务的人员，在满足基本要求基础 上，还应当必须具备的条件有()。具有完全民事行为能力品行良好、正
15、直诚实，具有良好的职业道德具有研究生以上学历证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历A.B.c.D.答 案：B知 识 点：第5章 第4节 证券投资咨询人员(了解)教材页码：P551-555解 析：考 点：本题考查证券投资咨询人员申请登记为从事证券投资咨询业务的人员的条件。证券投资咨询人员申请登记为从事证券投资咨询业务的人员，在满足基本要求基础上，还应当必须具备下列条件：(1)具有中华人民共和国国籍;(2)具有完全民事行为能力;(3)品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德;(4)未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚;(5)具有大学本
16、科以上学历;(6)证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历;(7)通过相应的证券从业人员资格考试;(8)中国证监会规定的其他条件。12.下列关于 沪伦通 存托凭证业务的说法，错误的是()。A.中国于2 0 1 8年推出通过上交所和伦敦证券交易所上市公司互相以存托凭证方式到对方市场挂牌上市的业务模式，以实现两地市场互联互通机制B.沪伦通，即上交所与伦交所互联互通机制，是指符合条件的两地公司，发行存托凭证并在对方市场上市交易C.沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发、以沪市A股为基础，在英国发行、代表中国境内基础，证券权益的证券D.沪伦通存托凭证与基础股票间可以相互转换，利用基础股票和存托凭证之间的相互转换机制，打通两地市场的交易答 案：B知 识 点：第3章 第1节 存托凭证与沪伦通(了解)教材页码：P273-278解 析：考 点：本题考查 沪伦通 有关内容。沪伦通，即上交所与伦交所互联互通机制，是指符合条件的两地上市公司，依照对方市场的法律法规，发行存托凭证并在对方市场上市交易。13.证券公司违反 证券基金经营机构信息技术管理办法规定的
