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1、 第第 七章七章项目风险管理项目风险管理v 7.17.1概述概述v7.27.2风险管理规划风险管理规划v7.37.3风险识别风险识别v7.47.4风险定性分析风险定性分析v 7.57.5风险量化分析风险量化分析v 7.6 7.6风险应对风险应对v 7.77.7风险监控风险监控第七章第七章 项目风险管理项目风险管理7.1.1风险风险 1、风险的定义风险的定义 不不同同的的学学者者对对风风险险的的概概念念有有不不同同的的理理解解，一一般般情情况况下下将将风风险险与与损损失失的的不不确确定定性性相相联联系系。但但任任何何一一种种定定义义都都可可能能具具有有一一定定的的主主观观性性，这这主主要要是是由
2、由风风险险的的特特点点和和它它所所应用的范围所决定。目前主要的观点有：应用的范围所决定。目前主要的观点有：（1 1）损失机会和损失可能性）损失机会和损失可能性 （2 2）损失的不确定性）损失的不确定性 （3 3）实际与预期结果的离差）实际与预期结果的离差 （4 4）实际结果偏离预期结果的概率）实际结果偏离预期结果的概率 7.1概述概述7.1.1风险风险 2、风险的特征风险的特征（1）客观性客观性 （2）损害性）损害性 （3）不确定性）不确定性 不确定性可以表现在三个方面：不确定性可以表现在三个方面：1）空间上的不确定性。）空间上的不确定性。2）时间上的不确定性。）时间上的不确定性。3）损失程度
3、的不确定性。）损失程度的不确定性。（4）可认识性）可认识性 （5）发展性）发展性7.1.1风险风险3 3、风险的分类、风险的分类按风险的潜在损失形态可将风险分为财产风险、人身风险按风险的潜在损失形态可将风险分为财产风险、人身风险和责任风险和责任风险按风险事故的后果可将风险分为纯粹风险和投机风险；按风险事故的后果可将风险分为纯粹风险和投机风险；按风险产生的原因可将风险分为静态风险和动态风险；按风险产生的原因可将风险分为静态风险和动态风险；按风险波及的范围可将风险分为特定风险和基本风险；按风险波及的范围可将风险分为特定风险和基本风险；按损失产生的原因可将风险分为自然风险和人为风险；按损失产生的原因
4、可将风险分为自然风险和人为风险；按风险作用的对象可将风险分为微观风险和宏观风险；按风险作用的对象可将风险分为微观风险和宏观风险；按风险能否处理可将风险分为可管理风险和不可管理风险。按风险能否处理可将风险分为可管理风险和不可管理风险。7.1.3风险管理的过程风险管理的过程 风险管理（风险管理（Risk Management）指指项项目目管管理理机机构构对对可可能能遇遇到到的的风风险险进进行行规规划划、识识别别、分分析析、评评价价、应应对对、监监控控的的过过程程，是是以以科科学学的的管管理理方方法法实实现现最最大大安安全全保保障的实践活动总称。障的实践活动总称。美美国国系系统统工工程程研研究究所所
5、（SEI）把把风风险险管管理理的的过过程程分分成成若若干干个个环环节节：风风险险识识(Identify)、风风险险(Analyze)、风风险险计计划划(Plan)、风风 险险 跟跟(Track)、风风 险险 控控 制制(Control)和和 风风 险险 管管 理理 沟沟 通通(Communicate)，如图，如图7.17.1所示。所示。图图7.1SEI的风险管理过程架构图的风险管理过程架构图7.1.37.1.3风险管理的过程风险管理的过程 而而在在PMI制制定定的的PMBOK（2004版版）中中的的风风险险管管理理过过程程为为：风风险险管管理理规规划划、风风险险识识别别、风风险险定定性性分分析
6、析、风风险险量量化化分分析析、风风险险应应对对计计划划、风风险险监监视视和和控控制制6个个部部分分。在在本本章章中中我我们们参参照照这一体系进行风险管理的学习。这一体系进行风险管理的学习。7.2.1风险管理规划的概念风险管理规划的概念 风风险险管管理理规规划划（Risk Management Planning）是是规规划划和和设设计计如如何何进进行行项项目目风风险险管管理理活活动动的的过过程程，是是进进行行项项目目风风险险管管理理的的第第一一步步。主主要要工工作作包包括括定定义义项项目目组组及及风风险险管管理理的的行行动动方方案案及及方方式式，选选择择合合适适的的风风险险管管理理方方法法，确确
7、定定风风险险判判断断的的依依据据等等，风风险险规规划划用用于于对对风风险险管管理理活活动动的的计计划划和和实实践践形形式式进进行行决决策策，它它的的结结果果将将是是整整个个项项目目风风险险管管理理的的战战略略性性的的和和全全生生命命期期的的指指导导性性纲纲领领。在在进进行行项项目目风风险险规规划划时时，主主要要应应考考虑虑的的因因素素有有：项项目目图图表表、风风险险管管理理策策略略、预预定定义义的的角角色色和和职职责责、项项目目业业主主方方与与利利益益相相关关者者的的风风险险容容忍忍度度、风风险险管管理理模模板板和和WBS等。等。7.27.2风险管理规划风险管理规划7.2.2风险管理规划的依据
8、风险管理规划的依据风险管理规划的制定依据来源于如下几个方面：风险管理规划的制定依据来源于如下几个方面：（1 1）公司和组织的风险管理政策和方针。）公司和组织的风险管理政策和方针。（2 2）项目规划中包含或涉及的有关内容。）项目规划中包含或涉及的有关内容。（3 3）项项目目组组及及个个人人所所经经历历的的风风险险管管理理实实践践和和积积累累的的相应风险管理经验。相应风险管理经验。（4 4）决策者，责任方及授权情况。）决策者，责任方及授权情况。（5 5）项目利益相关者对项目风险的敏感程度和承受）项目利益相关者对项目风险的敏感程度和承受能力。能力。（6 6）可获取的数据及管理系统情况。）可获取的数据
9、及管理系统情况。（7 7）风险管理模板，以使风险管理标准化、程序化，）风险管理模板，以使风险管理标准化、程序化，可持续性改进。可持续性改进。（8 8）工作分解结构、活动时间估算、费用估算。）工作分解结构、活动时间估算、费用估算。（9 9）当地的法律、法规和相应标准。）当地的法律、法规和相应标准。风风险险管管理理规规划划一一般般通通过过规规划划会会议议的的形形式式制制定定。会会议议参参加加人人员员应应包包括括项项目目经经理理、项项目目团团队队小小组组长长、组组织织中中管管理理风风险险规规划划和和实实施施的的人人员员、关关键键的的利利益益相相关关者者以以及及任任何何需需要要参参与与的的人人员员。风
10、风险险管管理理规规划划涉涉及及如如下下主主要要内容：内容：（1）方方法法：确确定定项项目目风风险险管管理理使使用用的的方方法法、工工具具、和和数据资源。数据资源。（2）作作用用和和职职责责：明明确确每每一一类类风风险险管管理理活活动动中中领领导导者者、支支持持者者及及参参与与者者的的角角色色定定位位、任任务务分分工工及及其其各各自自的的责责任。任。（3）时时间间周周期期：界界定定项项目目生生命命期期中中风风险险管管理理过过程程的的各各运行阶段、过程评价、控制和变更的周期或频率。运行阶段、过程评价、控制和变更的周期或频率。7.2.37.2.3风险管理规划的方法和内容风险管理规划的方法和内容（4
11、4）类类型型级级别别及及说说明明：定定义义并并说说明明风风险险评评估估和风险量化的类型级别。和风险量化的类型级别。（5 5）基基准准：明明确确定定义义由由谁谁以以何何种种方方式式采采取取风风险应对行动。险应对行动。（6 6）汇汇报报形形式式：规规定定风风险险管管理理各各个个过过程程中中应应汇报或沟通的内容、范围、渠道及方式。汇报或沟通的内容、范围、渠道及方式。（7 7）跟跟踪踪：规规定定如如何何以以文文档档的的方方式式记记录录项项目目风风险险管管理理的的过过程程，此此风风险险管管理理文文档档将将有有利利于于当当前前项项目目的的管管理理、项项目目的的监监察察、经经验验教教训训的的总总结结及日后项
12、目的指导。及日后项目的指导。7.2.37.2.3风险管理规划的方法和内容风险管理规划的方法和内容 风风险险管管理理规规划划的的成成果果应应该该形形成成项项目目的的风风险险管管理理计计划划。风风险险管管理理计计划划就就是是描描述述项项目目进进行行过过程程中中风风险险的的管管理理如如何何操操作作与与实实施施的的具具体体化化指指导导文文件件。风风险险管管理理计计划划制制定定的的越越完完善善、越越准准确确对对今今后后的的风风险险管管理理工工作作将将越越有有利利。它它的的主主要内容包括以下几下方面。要内容包括以下几下方面。（1 1）方法论。）方法论。（2 2）角色与职责。）角色与职责。（3 3）预算。）
13、预算。（4 4）时间。）时间。（5 5）风险分类。风险分类。（6）风险概率与影响的定义。风险概率与影响的定义。（7）修正的利益相关者风险容忍度。）修正的利益相关者风险容忍度。（8）报告形式。）报告形式。（9）跟踪。）跟踪。7.2.47.2.4风险管理规划的成果风险管理规划的成果工艺工艺项目项目外部外部组织组织项目管理项目管理原材料原材料技术技术复杂度复杂度可靠性可靠性质量质量评估评估计划计划控制控制沟通沟通人员人员资源资源资金资金优先权优先权供应商供应商法律法律市场市场消费者消费者天气天气图图7.2风险分解结构图示例风险分解结构图示例7.2.47.2.4风险管理规划的成果风险管理规划的成果项目
14、目标 很低0.05 低0.1 适度0.2 高0.4 很高0.8 费用 明显的费用增加 40%的费用增加 进度 不明显的进度推迟 进度推迟20%范围不被觉察的范围变更 小区域的范围变更 大区域的范围变更 不能接受的范围变更 结束时项目范围已面目全非质量 不被觉察的质量下降 不得不进行的质量下降 经客户同意的质量下降 客户不能接受的质量下降 结束时项目已不能使用 表表7.1风险对项目主要目标影响程度的定义表风险对项目主要目标影响程度的定义表7.2.47.2.4风险管理规划的成果风险管理规划的成果表表7.1是风险对项目主要目标影响程度定义表的一个示例。是风险对项目主要目标影响程度定义表的一个示例。7
15、.3风险识别风险识别7.3.1风险识别的概念风险识别的概念 风险识别就是将项目风险的因子要素归类和分层风险识别就是将项目风险的因子要素归类和分层地查找出来。风险识别包括确定风险的来源，风险产地查找出来。风险识别包括确定风险的来源，风险产生的条件，描述风险特征和确定哪些风险事件有可能生的条件，描述风险特征和确定哪些风险事件有可能影响项目。影响项目。项项目目风风险险识识别别（Risk Identification）是是项项目目风风险险管管理理的的基基础础和和重重要要组组成成部部分分，风风险险识识别别就就是是确确定定何何种种风风险险事事件件可可能能影影响响项项目目，并并将将这这些些风风险险的的特特性
16、性整整理理成成文档。文档。项项目目风风险险识识别别的的过过程程一一般般可可分分五五步步走走：确确定定目目标标、明明确确最最重重要要的的参参与与者者、收收集集资资料料、估估计计项项目目风风险险形形势势、根据直接或间接的症状将潜在的项目风险识别出来。根据直接或间接的症状将潜在的项目风险识别出来。项目项目启动启动其它计划其它计划产品描述产品描述WBS资源计划资源计划历史资料历史资料明确风险明确风险识别目标识别目标人员确定人员确定与分工与分工收集收集资料资料估计项目估计项目风险形势风险形势风险来源表风险来源表风险分类与分组风险分类与分组风险症状风险症状对对项项目目管管理理其其它方面的要求它方面的要求风险识别成果风险识别成果风风险险识识别别的的依依据据风险识别过程风险识别过程图图7.3 风险识别过程图风险识别过程图检检查查表表/德德尔尔菲菲法法/头头脑脑风风暴暴法法/SWOT法法/敏敏感感性性分分析析/系系统统分分析析法法/因因果果分分析析法法（流流程程图图法法）/情景分析法情景分析法/WBS法法/实验法实验法/经验判断法经验判断法风险识别技术与工具风险识别技术与工具7.3.1风险识别的概念风险
