《证券从业《金融市场基础知识》试题模拟卷及参考答案【1】》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《金融市场基础知识》试题模拟卷及参考答案【1】（47页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业金融市场基础知识试题模拟卷及参考答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.按交易场所划分，证券账户可以划分为（）。A.上海证券账户和深圳证券账户B.深圳证券账户和香港证券账户C.人民币特种股票账户和人民币普通股票账户D.证券投资基金账户和其他账户【正确答案】A2.证券投资基金业协会成立于()年7月。A.2012B.2011C.2010D.2009【正确答案】A3.下列属于交易所交易的衍生工具的是（）。A.公司债券条款中包含的赎回条款B.公司债券条款中包含的返售条款C.公司债券条款中包含的转股条款D.在期货交易所交易的期货合约【正
2、确答案】D4.下列关于风险的说法中，错误的是（）。I地震、旱灾、战争、虫灾属于自然风险II政治风险和战争属于技术风险III空气污染、噪音属于技术风险IV政治风险属于国家风险A.II、IIIB.I、II、IVC.I、II、IIID.I、II【正确答案】D5.中国证券业协会理事任期（）年，可连选连任。A.2B.3C.5D.4【正确答案】D6.【真题】现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是（）。A.公开、公平、公正、守信B.法制、监管、自律、规范C.公开、公平、公正、诚信D.法律、监管、规范、发展【正确答案】B7.通过（）可以计算基金资产净值。.基金负债.基金资产总值.基金份额总值.基金份额净值
3、A.、B.、C.、D.、【正确答案】A8.企业在短期融资券注册有效期内（）的，应重新注册。.更换审计机构.变更资产评估机构.变更注册金额.更换主承销商A.、B.、C.、D.、【正确答案】B9.下列关于基金各项费用的说法中，正确的是（）。A.基金从设立到终止都要支付一定的费用B.目前，我国封闭式基金按照0.33%的比率计提基金托管费C.目前，我国开放式基金根据基金合同的规定比率计提，通常高于0.25%D.股票型基金的托管费率低于债券型基金及货币市场型基金的托管费率【正确答案】A10.经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以部分或者全部经营的业务有()。、证券经纪、证券投资咨询；、与证券交易、证
4、券投资活动有关的财务顾问；、证券承销与保荐；、证券自营、证券资产管理。A.、B.、C.、D.、【正确答案】A11.关于利率期货的描述不正确的是（）。A.利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类固定收益金融工具B.利率期货主要是为了规避利率风险而产生的C.利率期货产生于美国芝加哥期货交易所(CBOT)D.利率期货是金融期货中最先产生的品种【正确答案】D12.按股东享有权利的不同，股票可分为()。、普通股票；、记名股票；、优先股票；、无记名股票。A.、B.、C.、D.、【正确答案】D13.资产评估机构申请证券评估资格，应有不少于（）名注册资产评估师。A.30B.10C.40
5、D.20【正确答案】A14.股票账面价值不等于股票市场价格的原因有（）。会计价值通常反映的是历史成本不等于公司资产的实际价格会计价值是按某种规则计算的公允价值不等于公司资产的实际价格账面价值并不反映公司的未来发展前景账面价值与公司未来的发展前景密切相关A.B.C.D.【正确答案】C15.下列关于风险管理相关措施中，属于事中控制的有()。、风险定价、流程控制、工具控制、实时监测和报告A.、B.、C.、D.、【正确答案】D16.下列关于混合资本债券的说法正确的有()。、期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回；、混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4，发行人可以延期支付利息；、当发
6、行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之前；、混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息。A.、B.、C.、D.、【正确答案】B17.下列属于用来转移或防范信用风险的金融衍生工具的有（）。I利率互换II信用联结票据III信用互换IV保证金互换A.I、IVB.II、IIIC.、IVD.II、III、IV【正确答案】B18.资产证券化最初是对（）抵押贷款的证券化。A.专利B.企业C.汽车D.住宅【正确答案】D19.下列关于金融衍生工具的叙述，错误的是（）
7、。A.无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流B.基础工具价格的轻微变动也许就会带来交易者的大盈大亏C.基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性，这是金融衍生工具高风险性的重要诱因D.衍生工具的结算风险是指因交易或管理人员的人为错误或系统故障、控制失灵而造成损失的可能性【正确答案】D20.【真题】按照新会计准则的相关规定，下列关于估值的基本原则的说法中，错误的是（）A.对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市场确定公允价值?B.对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术
8、确定公允价值C.有充足理由表明按估值仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值D.有充足理由表明按估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与持有人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值【正确答案】D21.证券公司及其从业人员不得从事的损害客户利益的欺诈行为有()。违背客户的委托为其买卖证券；未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；不在规定时间内向客户
9、提供交易的书面确认文件。A.、B.、C.、D.、【正确答案】C22.宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。这说明宏观经济风险具有（）。A.累积性B.隐藏性C.或然性D.潜在性【正确答案】A23.公司公开发行新股，应当符合的条件有()。.具有持续盈利能力，财务状况良好.最近2年财务会计文件无虚假记载.具备健全且运行良好的组织机构.无重大违法行为A.、B.、C.、D.、【正确答案】B24.（）对股票价格影响较大且可能导致股价波动幅度较大。A.市场供求变化B.政策干预C.宏观经济D.市场监管【正确答案】C25.下列关于股票性质的说法中，错误的是（
10、）。A.股票是有价证券、要式证券B.股票是证权证券、资本证券C.股票是综合权利证券D.股票是物权证券、债权证券【正确答案】D26.从发行方式看，我国股票发行制度经历的阶段包括（）。.上网发行.采取专项定期存款方式.进行市场竞价认购.无限量发行认股证A.、B.、C.、D.、【正确答案】B27.下列不能参与股指期货交易的是（）。A.股票型基金B.混合型基金C.保本基金D.债券型基金【正确答案】D28.下列选项中不属于场内交易市场特点的是（）。A.场内交易市场允许不在一个固定的地点B.场内交易市场证券的买卖是通过公开竞价的方式形成的C.场内交易市场买卖证券必须通过专业的经纪人D.多个买者对多个卖者以
11、拍卖的方式进行讨价还价【正确答案】A29.中国债券市场首次引入的外资机构发行主体是（）。A.德意志银行、国际金融公司B.国际金融公司、亚洲开发银行C.亚洲开发银行、英格兰银行D.英格兰银行、亚洲开发银行【正确答案】B30.证券投资基金的主要投资风险不包括（）。A.市场风险B.管理能力风险C.汇率风险D.巨额赎回风险【正确答案】C31.（）是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A.证券投资咨询业务B.财务顾问业务C.证券经纪业务D.证券资产管理业务【正确答案】A32.股票的市场价格总是围绕其()波动。A.内在
12、价值B.清算价值C.票面价值D.外在价值【正确答案】A33.风险报告应具备的要求有（）。I输入的数据必须准确有效II应具有实效性III对不同的部门提供不同的报告IV应具有普遍性A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】A34.债券与股票的区别有()。、权利不同；、目的不同；、收益不同；、期限不同。A.、B.、C.、D.、【正确答案】D35.弥补赤字的手段有()。、举借国债；、增加税收；、向中央银行借款；、动用历年结余。A.、B.、C.、D.、【正确答案】A36.注册资本最低限额为人民币5000万元的证券公司不可以从事的业务种类是（）。A.证券投资咨询B.财务顾问业务C.证券经纪业务D.证券自营业务【正确答案】D37.中国证监会成立于（）。A.1991年10月B.1992年10月C.1991年11月D.1992年11月【正确答案】B38.每日交易结束后，由（）根据交易所成交数据自动进行进账清算，并打印出相关清算数据。A.交割员B.清算员C.开户银行D.客户【正确答案】B39.下列关于债券的票面价值的描述中，正确的是（）。A.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额B.票面金额定得较小，发行成本也就较小C.票面金额定得
