《证券从业《金融市场基础知识》试题模拟卷及参考答案{86}》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《金融市场基础知识》试题模拟卷及参考答案{86}（47页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业金融市场基础知识试题模拟卷及参考答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.普通股股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利体现了其在()的要求上。A.所持股份多少B.股东义务C.经济利益D.股权大小【正确答案】C2.货币市场基金的英文缩写是（）。A.OTCB.MMFC.CPID.LOF【正确答案】B3.股票发行的定价方式有（）。I协商定价方式II上网竞价方式III询价方式IV招标定价方式A.I、IIIB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III【正确答案】D4.按资产证券化发起人、发行人和投资人所属地域的不同
2、，可以将资产证券化分为（）。I境外资产证券化II国内资产证券化III离岸资产证券化IV境内资产证券化A.I、IIB.I、IVC.III、IVD.II、III、IV【正确答案】C5.证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务属于（）。A.财务顾问业务B.证券经纪业务C.融资融券业务D.证券自营业务【正确答案】B6.国务院银行业监督管理机构应当对银行业金融机构实行（）监督管理。A.并表B.直接C.垂直D.全面【正确答案】A7.一般来说，中央银行紧缩银根会导致股票价格（）。A.不变B.不确定C.下降D.上升【正确答案】C8.作为一种大众化的信托投资工具，各国对证券投资基金的称谓各不相同，美国称之为
3、（）。A.证券投资信托基金B.共同基金C.单位信托基金D.集合基金【正确答案】B9.在地方政府债券的发行与承销的招标方式中，投标标位变动幅度为（），每一承销团成员最高、最低标位差为25个标位，无须连续投标。A.0.01%B.0.03%C.0.05%D.0.1%【正确答案】A10.关于证券承销，下列论述不正确的是（）。A.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议B.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销C.证券承销采取代销或包销方式D.发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，应当聘请具有
4、自营业务资格的机构担任销售机构。【正确答案】D11.【真题】证券必须同时具有的两个最基本特征是()。A.法律特征与经济特征B.法律特征与书面特征C.经济特征与书面特征D.经济特征与权益特征【正确答案】B12.下列关于汇率的说法，错误的是（）。A.在资本安全性与流动性不变时，当一国的利率水平相对高于他国时，该国货币汇率趋于上浮B.紧缩的财政政策和货币政策通常会使该国货币汇率上升C.当一国发生国际收支逆差时，通常外汇汇率会下跌，本币汇率会上升D.从长期看，汇率终将根据货币实际购买力而自行调整到合理的水平【正确答案】C13.下列不会导致基金管理人的职责终止的情形的是（）。A.被依法取消基金管理资格B
5、.被基金份额持有人大会解任C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产D.基金业绩在同行中排名靠后【正确答案】D14.下面关于债券的叙述正确的是（）。A.债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本B.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是资产所有权C.由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率D.流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的【正确答案】A15.普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，下列属于普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件的是(?)。A.出席股
6、东大会的股东所持表决权的23以上通过B.公司解散清算之时C.公司连续5年亏损D.股东大会作出减少公司注册资本的决议【正确答案】B16.参与证券投资的金融机构包括（）。.证券经营机构.主权财富基金.银行业金融机构.保险公司A.、B.、C.、D.、【正确答案】B17.我国发行的普通国债的总体情况不包括（）。A.规模越来越大B.期限趋于长期化C.发行方式趋于市场化D.市场创新日新月异【正确答案】B18.不以公司任何资产作担保而发行的债券是（）。A.信用公司债券B.保证公司债券C.不动产抵押公司债券D.信托公司债券【正确答案】A19.金融衍生产品的发展现状有（）。.以场外交易为主.利率衍生品是名义金额
7、最大的衍生品.远期和互换这两类衍生产品比期权类产品大.场外交易量已超过危机前水平A.、B.、C.、D.、【正确答案】B20.中国银监会选择以（）作为我国混合资本工具的主要形式。A.银行间市场发行的债券B.政策性银行间市场发行的债券C.金融机构间市场发行的债券D.政府发行的债券【正确答案】A21.股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，在没有优先股的情况下，每股账面价值等于（）。A.公司总资产/发行的普通股票总数B.公司净资产/发行在外的普通股票的股数C.（公司净资产-优先股权益）/发行在外的普通股股数D.（公司净资产-发行费用）/发行在外的普通股票的股数【正确答案】B22.证券公司的自营业务投
8、资规模不超过净资本的（）%的，无须取得证券自营业务资格。A.80B.85C.90D.95【正确答案】A23.按基础资产的来源分类权证分为（）。认股权证备兑权证认购权证认沽权证A.B.C.D.【正确答案】A24.基金交易费当中的（）不需要由登记公司或交易所按有关规定收取。A.印花税B.过户费C.经手费D.交易佣金【正确答案】D25.【真题】在我国，()是国务院直属机构，是全国证券期货市场的主管部门。A.中国证监会B.中国银监会C.中国保监会D.证券业协会【正确答案】A26.下列不属于金融危机特征的是（）。A.经济总量与经济规模出现较大幅度的缩减B.企业大量倒闭，失业率提高，社会普遍的经济萧条C.
9、地区性债务危机凸显D.整个区域内货币币值出现较大幅度的贬值【正确答案】C27.投资者在购买封闭式基金时，在基金价格之外要支付（）。A.申购费B.印花税C.赎回费D.手续费【正确答案】D28.下列各项属于保护基金公司职责的有（）。筹集、管理和运作基金监测证券公司风险。参与证券公司风险处置工作组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作管理和处分受偿资产A.B.C.D.【正确答案】C29.政策性银行金融债券发行申请应包括（）。.发行数量.期限安排.发行方式.近3年监管指标情况A.、B.、C.、D.、【正确答案】C30.目前，中国外汇交易中心人民币利率互换的参考利率不包括()。A.上海银行间同业拆
10、放利率B.国债回购利率(7天)C.1年期定期存款利率D.深圳银行间同业拆放利率【正确答案】D31.资信评级机构的业务制度有（）。.评级委员会制度.评级结果公布制度.信息保密制度.证券评级业务档案管理制度A.、B.、C.、D.、【正确答案】C32.【真题】关于次级债务，下列说法中正确的有()。、次级债务是由银行发行的；、次级债务固定期限不低于5年(含5年)，除非银行倒闭或清算；、次级债务不用于弥补银行日常经营损失；、次级债务的索偿权排在存款和其他负债之后。A.、B.、C.、D.、【正确答案】D33.下列关于外国债券和欧洲债券的论述中，正确的有（）。.外国债券一般由一家或几家大银行牵头，组成十几家
11、或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时办理经销.外国债券受发行地所在国税法的管制，而欧洲债券预扣税一般可豁免，投资者的利息收入也免缴所得税.外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必须经官方主管机构批准.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多A.、B.、C.、D.、【正确答案】D34.按照资金融通是否付息和是否具有返还性，融资可以被划分为（）。A.借贷性融资和投资性融资B.货币性融资和实物性融资C.直接融资和间接融资D.风险性融资和稳健性融资【正确答案】A35.直接融资对金融市场的影响有（）。.直接融资的风险较大.筹资的成本较低而投资收益较大.直接融资双方在资金数量、期
12、限、利率等方面受到的限制少.直接融资有利于资金快速合理配置A.、B.、C.、D.、【正确答案】B36.按交易场所划分，证券账户可以划分为（）。A.上海证券账户和深圳证券账户B.深圳证券账户和香港证券账户C.人民币特种股票账户和人民币普通股票账户D.证券投资基金账户和其他账户【正确答案】A37.一般说来，金融工具的流动性与偿还期()。A.呈正比关系B.呈反比关系C.呈线性关系D.无确定关系【正确答案】B38.证券发行人是指（）。A.为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体B.通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人C.通过证券而进行投资的自然人D.各类机构法人和自然人【正确答案】A39.信周违约互换交易的危险来自（）。.集中交易.高杠杆性.信用保护买方不真正持有作为参考的信用工具.场内交易A.、B.、C.、D.、【正确答案】B40.我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是（）。A.中华人民共和国证券法B.开放式证券投资基金试点办法C.中华人民共和国证券投资基金法D.证券投资基金管理暂行办法【正确答案】D41.19982007年，财政部发行了（）次特别国债。A.1B.2C.3D.5【正确答案
