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1、（题库版）证券从业考试金融市场基础知识在线刷题含答案（可下载）1.关于可交换债券，下列说法正确的是（ ）。可交换公司债券的期限最短为1年，最长为6年可交换公司债券面值为每张人民币100元可交换公司债券自发行结束之日起12个月后，方可交换为预备交换的股票公司债券交换为每股股份的价格，应当不低于公告募集说明书日前15日公司股票均价和前一个交易日的均价A.、B.、C.、D.、【答案】:B【解析】:项，根据上市公司股东发行可交换公司债券试行规定第五条，公司债券交换为每股股份的价格应当不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价。2.深股通的股票包括（ ）。联交所恒生综合大型股指
2、数市值60亿元人民币及以上的深证成分指数和深证中小创新指数的成分股深圳证券交易所上市的AH股公司股票同时在联交所、上交所上市的AH股公司股票A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:深股通的股票范围是市值60亿元人民币及以上的深证成分指数和深证中小创新指数的成分股，以及深圳证券交易所上市的AH股公司股票。、两项，联交所恒生综合大型股指数和同时在联交所、上交所上市的AH股公司股票属于沪港通下港股通的股票范围，除这两项外，还包括恒生综合中型股指数成分股。3.若沪深300指数期货报价为1000点，则每张合约名义金额为（ ）元人民币。A.50000B.100000C.300000D.400000【
3、答案】:C【解析】:沪深300指数期货合约乘数定为每点价值300元人民币，则期货报价为1000点时，每张合约名义金额为：1000300300000（元人民币）。4.股票是一种资本证券，它属于（ ）。A.实物资本B.风险资本C.虚拟资本D.真实资本【答案】:C【解析】:股票独立于真实资本之外，在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种虚拟资本。5.从基金管理人的角度看，基金运作可分为（ ）三大部分。基金的市场营销基金的信息披露基金的投资管理基金的后台管理A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:基金的运作包括基金的募集、基金投资管理、基金资产托管、基金份额的登记与交易，基金资产的估值与会计核算
4、、基金的信息披露以及其他相关环节。在基金运作中，基金管理人居主导与核心位置。从基金管理人的角度看，基金运作可分为基金的市场营销、投资管理与后台管理三大部分。6.我国机构间私募产品报价系统的主要特点包括（ ）。参与人制度一体化市场移动互联网市场市场中的市场A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:私募产品报价系统（报价系统）的主要特点是：参与人制度，各类符合条件的机构均可参与报价系统；一体化市场，发行交易与登记托管结算前中后台互为一体；移动互联市场，基于互联网、证联网、深证通，724小时发行交易，日间多批次滚动结算；行业公共平台，提供各类证券机构场外证券业务后台外包服务；市场中的市场，与各类
5、场外市场建立市场联盟；分层分类风险管理，双层风险防控机制，前中后台业务隔离，设立专项风险监控指标。7.在我国，H股、N股、S股、L股是（ ）的简称。2017年6月真题A.社会公众股B.境内上市外资股C.境外上市外资股D.红筹股【答案】:C【解析】:H股、N股、S股、L股均是外资股，其中H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。香港的英文是HONG-KONG，取其首字母。类似地，纽约的第一个英文字母是N，新加坡的第一个英文字母是S，伦敦的第一个英文字母是L。8.1602年，在（ ）成立了世界上第一个股票交易所。A.美国的纽约B.中国的上海C.荷兰的阿姆斯特丹D.英国的伦敦【答案】:C【
6、解析】:1602年，荷兰东印度公司在阿姆斯特丹创建了世界上最早的证券交易所阿姆斯特丹证券交易所。9.投资人可在基金合同约定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为（ ）。2014年3月真题A.封闭式基金B.开放式基金C.风险基金D.产业基金【答案】:B【解析】:开放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。10.债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，（ ）属于询价交易方式的范畴。公开报价小额报价双边报价对话报价A.、B.、C.、D.、【答案】:C【解析】:债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四
7、种报价方式，前两者属于询价交易方式的范畴，后两者可通过点击确认、单向撮合的方式成交。11.在中国申请发行人民币债券的国际开发机构应向（ ）递交债券发行申请。A.证监会B.中国人民银行C.财政部D.银监会【答案】:C【解析】:在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向财政部等窗口单位递交债券发行申请，由窗口单位会同中国人民银行、国家发改委、中国证监会等部门审核后，报国务院同意。12.某公司某年度末总资产为180000万元，流动负债为40000万元，长期负债为60000万元，该公司发行在外的股份有20000万股，每股股价为24元，则该公司每股净资产为（ ）元。2015年3月真题A.7B.4C.
8、9D.6【答案】:B【解析】:每股净资产也称为每股账面价值或每股权益。在没有优先股的条件下，每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。在这里可以认为没有优先股，因此每股净资产年末净资产发行在外的年末普通股股数（年末总资产流动负债长期负债）发行在外的年末普通股（1800004000060000）200004（元）。13.ETF的投资目标是（ ）。2012年3月真题A.提供尽可能多的套利机会B.取得与指数基本一致的收益C.使ETF规模不断扩大D.超越指数【答案】:B【解析】:作为被动型的指数基金，ETF的投资目标不是超越指数的表现，而是希望取得与指数基本一致的收益，因此基金收益与标的
9、指数收益之间的偏离程度就成为评判ETF是否成功的一个指标。14.为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组，债务重组等提供咨询服务，这属于证券公司的（ ）。2018年9月真题A.财务顾问业务B.资产管理业务C.承销保荐业务D.投资咨询业务【答案】:A【解析】:证券公司的财务顾问业务，是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。财务顾问业务具体包括：为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务；为上市公司重大投资、收购兼并，关联交易等业务提供咨询服务；为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务；为上市公司完善法人
10、治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务；为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运提供融资策划、方案设计、推介路演等方面的咨询服务；为上市公司的债权人，债务人对上市公司进行债务重组、资产重组、相关的股权重组等提供咨询服务以及中国证监会认定的其他业务形式。15.某公司公开发行债券，可以申请在（ ）上市交易或转让。证券交易所全国中小企业股份转让系统证券公司柜台国务院批准的其他证券交易场所A.、B.、C.、D.、【答案】:A【解析】:、两项，我国证券法第三十七条规定，依法公开发行证券，应在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。项，全
11、国中小企业股份转让系统有限责任公司的主要业务是运营管理全国中小企业股份转让系统（俗称“新三板”）。全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所，具有公司挂牌、公开转让股份、股权融资、债权融资、资产重组等多重功能。16.基金管理人应当自募集期限届满之日起（ ）内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告。A.5日B.10日C.15日D.20日【答案】:B【解析】:基金募集期限届满，基金募集份额总额不少于两亿份，基金募集金额不少于两亿元人民币；基金份额持有人的人数不少于二百人，基会管理人应当自募集期限届满之日起十日内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告。17.按
12、照不同标准分类，金融市场可划分为（ ）。2017年2月真题货币市场和资本市场现货市场和衍生品市场一级市场和二级市场国内金融市场和国际金融市场A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:按照不同标准，金融市场有不同的分类：按金融资产到期期限分为货币市场和资本市场；按交易工具分为债权市场和权益市场；按照发行流通性质分为一级市场和二级市场，一级市场是新金融资产的发行市场，二级市场是已发行金融资产的流通市场；按组织方式分为交易所市场和场外交易市场；按交割方式分为现货市场和衍生品市场；按金融资产的种类分为证券市场和非证券金融市场；按辐射地域分为国际金融市场和国内金融市场。18.下列关于新中国成立以来金
13、融市场发展中一些事件的表述中，错误的有（ ）。2018年12月真题我国历史上曾建立的“大一统”金融体系中的“统”指的是全国实行“存贷挂钩、统存统贷”的信贷资金管理体制1952年12月，全国统一的公私合营银行成立中国人民银行从1985年1月1日起专门行使中央银行职能“深化金融体制改革、健全促进宏观经济稳定、支持实体经济发展的现代金融体系”是在2013年十八届三中全会（决定）提出的A.、B.、C.、D.、【答案】:C【解析】:“大一统”的金融体系中“统”是指全国实行“统存统贷”的信贷资金管理体制。从1984年1月1日起，中国人民银行开始专门行使中央银行职能。2012年党的十八大报告提出，“深化金融体制改革、健全促进宏观经济稳定、支持实体经济发展的现代金融体系”。19.下列关于连续竞价的说法，错误的是（ ）。A.能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交B.在无撤单的情况下，委托当日有效C.开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价D.上海证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价【答案】:D【解析】:D项，上海证券交易所规定，集合竞价中未能成交的委托，自动进入连续竞价。20.下列关于
