《证券从业《金融市场基础知识》试题强化复习题及参考答案＜96＞》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《金融市场基础知识》试题强化复习题及参考答案＜96＞（46页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业金融市场基础知识试题强化复习题及参考答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.上市公司向不特定对象公开募集股份，除符合一般规定外，还应满足的条件有（）。.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%.除金融类企业外，最近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形.发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价.发行价格应不低于公告招股意向书前1个交易日的均价A.、B.、C.、D.、【正确答案】A2.1975年美国通过立法，确定NASDAQ在证券（）中的合
2、法地位。A.一级市场B.二级市场C.主板市场D.创业板市场【正确答案】B3.证券经纪业务的特点有（）。业务对象的选择性证券经纪商的中介性客户指令的权威性客户资料的保密性A.B.C.D.【正确答案】D4.从发行方式看，我国股票发行制度经历的阶段包括（）。.上网发行.采取专项定期存款方式.进行市场竞价认购.无限量发行认股证A.、B.、C.、D.、【正确答案】B5.降低利率，降低存款储备金，以促进经济增长。这种手段属于（）。A.收缩性货币政策B.收缩性财政政策C.扩张性货币政策D.扩张性财政政策【正确答案】C6.网上委托是指证券公司通过基于（）的网上交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交
3、结果的一种服务方式。A.互联网B.移动通信网络C.互联网或移动通信网络D.以上都不正确【正确答案】C7.投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令被称为（）。A.开户B.申报C.成交D.委托【正确答案】D8.我国证券市场监管机构是（）。A.国务院证券监督管理机构B.国务院证券监督管理机构的派出机构C.证券交易所D.中国证券业协会和证券投资者保护基金公司【正确答案】A9.债券是一种有价证券，其原因不包括（）。A.债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B.持有债券可按期取得利息，利息也是债券投资者收益的价值表现C.拥有债券就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一
4、并转移D.债券本身有价值【正确答案】D10.（）是证券化基础资产的原始所有者。A.资金和资产存管机构B.信用评级机构C.发起人D.承销人【正确答案】C11.根据证券投资基金运作管理办法及有关规定，债券基金应有（）以上的资产投资于债券。A.80%B.60%C.50%D.30%【正确答案】A12.记名股票的特点包括（）。.股东权利归属于记名股东.可以一次或分次缴纳出资.转让相对复杂或受限制.便于挂失，相对安全A.、B.、C.、D.、【正确答案】B13.在2008年，全球金融机构中，放大金融市场风险的因素是()。A.资产证券化和杠杆B.证券援助太少C.企业并购和扩张D.金融监管太严【正确答案】A14
5、.下列关于地方政府债券的说法中，正确的是（）。A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B.收入债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D.地方政府债券简称地方债券，也可以称为地方公债或市政债券【正确答案】D15.以下对外国债券的描述正确的有（）。外国债券的面值货币与发行市场属于一个国家外国债券的发行人与发行市场属于一个国家在日本发行的外国债券称为武士债券在美国发行的外国债券称为扬基债券A.B.C.D.【正确答案】B16.除政策性银行外的其他金融机构，采用担保方式发行金融债券的，应特殊提供的文件有()。、担保协议；、
6、担保人资信情况说明；、无违法违规证明；、资产证明。A.、B.、C.、D.、【正确答案】A17.基金托管费通常按（）的一定比率提取。A.基金总收益B.基金资产市值C.基金资产总值D.基金资产净值【正确答案】D18.股东权利是一种综合权利，股东依法享有的权利包括（）。.资产收益权.对公司财产的直接支配处理权.重大决策权.选择管理者权A.、B.、C.、D.、【正确答案】A19.代办股份转让系统即俗称的()。A.主板市场B.创业板市场C.二板市场D.三板市场【正确答案】D20.非公开发行股票的发行对象不得超过（）。A.5名B.10名C.20名D.100名【正确答案】B21.按基金的投资标的划分，证券投
7、资基金可分为（）。A.债券基金，股票基金，货币市场基金B.封闭式基金与开放式基金C.成长型基金与收入型基金D.契约型基金与公司型基金【正确答案】A22.股份公司在提供优先认股权时会设定一个（），在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。A.股权交易日B.股权登记日C.股权发行日D.股权认购日【正确答案】B23.定向资产管理业务的特点有（）。.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务.具体的投资方向在资产管理合同中约定.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制A.,B.,C.,D.,【正确答案】A24.我国创业板市场于2009年10月23日在()正
8、式启动。A.深圳证券交易所B.上海证券交易所C.大连证券交易所D.北京证券交易所【正确答案】A25.对于事先已确定发行条款的国债我国采取（）方式发行。A.行政分配B.公开招标C.银行发售D.承购包销【正确答案】D26.一般来讲，政府债券与公司债券相比，（）。A.公司债券风险大，收益低B.公司债券风险小，收益高C.政府债券风险大，收益高D.政府债券风险小，收益稳定【正确答案】D27.下列关于中央银行的说法中，错误的是（）。A.在1984年前，中国人民银行同时承担着中央银行、金融机构监管及办理工商信贷和储蓄业务的职能B.中国人民银行作为国家的中央银行，从事有关国际金融活动C.中央银行持有、管理和经
9、营国家外汇储备、黄金储备D.中央银行管理外汇储备的唯一目标是使外汇储备增值【正确答案】D28.根据证券化产品的金融属性不同，可以分为()。股权型证券化债权型证券化单一型证券化混合型证券化A.B.C.D.【正确答案】B29.按照（）分类，国债可以分为实物国债和货币国债。A.偿还期限B.资金用途C.流通与否D.发行本位【正确答案】D30.下列不属于直接融资的是（）。A.商业信用B.企业发行股票C.企业发行债券D.银行贷款【正确答案】D31.股票等证券的转手一般是在“纸张上的”交易，并不涉及发行企业相应份额资产的变动，这体现的金融市场特点是（）。A.金融市场的非物质化B.金融市场是信息市场C.金融市
10、场是一个自由竞争市场D.金融市场可以是有形市场，也可以是无形市场【正确答案】A32.股票账面价值又称股票净值或每股净资产，在没有优先股的情况下，每股账面价值等于()。A.公司总资产/发行的普通股票总数B.公司净资产/发行在外的普通股票的股数C.(公司净资产-优先股权益)/发行在外的普通股股数D.(公司净资产-发行费用)/发行在外的普通股票的股数【正确答案】B33.传统的风险限额管理主要是头寸规模控制，这种管理的主要缺陷是（）。.不能在各业务部门之间进行比较.没有包含杠杆效应.没有考虑不同业务部门之间的分散化效应.不能准确地衡量头寸规模控制A.、B.、C.、D.、【正确答案】D34.【真题】流动
11、性风险是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。其中，流动性的含义包括()。、金融资产以合理的价格在市场上流通的能力；、金融资产以合理的价格在市场上交易及变现的能力；、金融机构能够随时支付其应付款项的能力；、金融机构能以合理的利率方便地筹措资金的能力。A.、B.、C.、D.、【正确答案】D35.证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向()备案。A.中国证券业协会B.中国证券监督管理委员会C.地方证管办D.证券交易所【正确答案】C36.公开原则又称信息公开原则，其核心要求是（）。A.参与交易的各方应当
12、获得平等的机会B.交易各方要及时公布有关信息C.实现市场信息的公开化D.上市公司对重大事项及时向社会公布【正确答案】C37.企业公开发行企业债券，用于固定资产投资项目的，应符合固定资产投资项目资本金制度的要求，原则上累计发行额不得超过该项目总投资的()。A.10B.30C.40D.60【正确答案】D38.香港证监会要求参与港股通的境内投资者仅限于机构投资者和证券账户及资金账户余额合计不低于（）万元的个人投资者。A.30B.40C.50D.60【正确答案】C39.下列关于债券发行主体的说法，正确的是（）。A.金融债券的发行主体是政策性银行B.公司债券的发行主体是股份公司C.记账式债券的发行主体是非股份制企业D.凭证式债券的发行主体是政府非股份制企业【正确答案】B40.零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的（）个交易单位。A.0.5B.1C.10D.100【正确答案】B41.证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券从而获取利润的业务被称为（）。A.资产管理业务B.证券自营业务C.财务顾问业务D.证券代理业务【正确答案】B42.基金管
