《证券从业《金融市场基础知识》试题强化复习题及参考答案＜81＞》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《金融市场基础知识》试题强化复习题及参考答案＜81＞（47页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业金融市场基础知识试题强化复习题及参考答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.证券投资基金为中小投资者提供了较为理想的间接投资工具，它可以（）。I将众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资II由专家管理和运作III经营稳定，收益可观IV能获得超额收益A.I、IIB.II、III、C.I、II、IIID.I、II、III、IV【正确答案】C2.按照中华人民共和国证券法的规定，下列说法不正确的是（）。A.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议B.发行人向不特定对象发行的
2、证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销C.证券承销采取代销或包销方式D.上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行【正确答案】D3.我国的政策性金融机构包括（）I国家开发银行II中国进出口银行III中国农业银行IV中国农业发展银行A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV【正确答案】C4.风险报告应具备的要求有（）。I输入的数据必须准确有效II应具有实效性III对不同的部门提供不同的报告IV应具有普遍性A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】A5.单个投资组合的企业年金基金财产，投资于一
3、家企业所发行的股票或单只证券投资基金不得超过该企业证券发行量、该基金份额或者该保险产品资产管理规模的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【正确答案】A6.下列关于金融现货交易与金融期货交易的表述中，错误的是（）。A.金融期货交易中，交易者需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具B.金融现货交易一般要求在成交后的几个交易日内完成资金与金融工具的全额结算C.成熟市场中，金融现货交易通常允许进行保证金买入或卖空D.在金融期货交易中，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的【正确答案】A7.会员大会可以行使的职能不包括()。A.制定和修改证券交易所章程B.决定高级管理人员的聘任、
4、解聘及薪酬事项C.审议和通过理事会、监事会和总经理的工作报告D.选举和罢免会员理事、会员监事【正确答案】B8.上证A股指数的基期指数为（）点。A.10B.50C.100D.150【正确答案】C9.中国证券业协会章程由（）制定，并报（）备案。A.会员大会、中国证监会B.股东大会、中国证监会C.会员大会、工商部门D.股东大会、工商部门【正确答案】A10.下列关于结算所和无负债结算制度的描述中，正确的有（）。I结算所是期货交易的专门清算机构II无负债每日结算制度能及时调整保证金账户，控制市场风险III结算所不以独立的公司形式组建IV结算所实行无负债的每日结算制度A.I、II、IVB.I、II、III
5、、IVC.II、III、IVD.I、III、IV【正确答案】A11.上证综合指数以（）为权数，按加权平均法计算股价指数。A.股价B.股票C.利率D.股票发行量【正确答案】D12.下列不属于非法集资特点的是()。A.未经有关部门依法批准集资B.以合法形式掩盖其非法集资的实质C.承诺在一定期限内返还本金,还本付息的形式只能是货币形式D.向社会公众(不特定对象)筹集资金【正确答案】C13.下面关于会员大会的说法不正确的是()。A.会员大会每年召开一次，由理事会召集，理事长主持。理事长因故不能履行职责时，由理事长指定的副理事长或者其他理事主持B.13以上会员提议时应该召开临时会员大会C.会员大会应当有
6、23以上会员出席，其决议须经出席会议的会员过半数表决通过D.会员大会结束15个工作日内，证券交易所应当将全部文件及有关情况向中国证监会报告【正确答案】D14.【真题】关于次级债务，下列说法中正确的有()。、次级债务是由银行发行的；、次级债务固定期限不低于5年(含5年)，除非银行倒闭或清算；、次级债务不用于弥补银行日常经营损失；、次级债务的索偿权排在存款和其他负债之后。A.、B.、C.、D.、【正确答案】D15.中国银行业监督管理委员会负责对全国银行业金融机构的经营活动进行监管，这些金融机构包括（）。.商业银行.城市信用合作社和农村信用合作社.政策性银行.证券公司A.、B.、C.、D.、【正确答
7、案】C16.【真题】我国于2010年8月31日起实施的保险资金运用管理暂行办法规定，保险公司从事保险资金运用应当符合一定的比例要求，下列关于该比例要求的说法中，正确的是()。A.投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的20B.投资于未上市企业股权的账面余额，不高于本公司上季末总资产的10C.投资于不动产的账面余额，不高于本公司上年度末总资产的10D.保险公司对其他企业实现控股的股权投资，累计投资成本可以超过其净资产【正确答案】A17.股票及其他有价证券的理论价格是根据（）而来的。A.期值理论B.票面价值C.现值理论D.清算价值【正确答案】C18.我国有关法律规定，公司缴
8、纳所得税后的利润，按照（）顺序分配。A.弥补亏损，提取法定公积金，提取法定公益金，提取任意公积金B.弥补亏损提取法定公益金，提取法定公积金，提取任意公积金C.提取法定公益金，弥补亏损，提取法定公积金，提取任意公积金D.提取法定公益金，弥补亏损，提取任意公积金，提取法定公积金【正确答案】A19.当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，按照有关政策规定对债权人予以偿付的是（）。A.风险准备金B.保障基金C.保护基金D.保证金【正确答案】C20.我国证券法规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（），应当由承销团承销。A.1000万元B.3000万元C.5000万
9、元D.1亿元【正确答案】C21.下列关于证券流通市场组织方式的说法，正确的是（）。A.场内交易包括证券交易所交易和柜台交易B.场外交易是指在证券交易所以外进行的交易C.在各国金融市场的发展历程中，无论是参与者、交易品种还是交易数量，场内交易均占主导地位D.证券交易所在一级市场上处于核心地位【正确答案】B22.下列有关金融期权的表述正确的是()。、期权的买方在支付了期权费后，就获得了期权合约所赋予的权利、期权的买方可以选择行使所拥有的权利、期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务、期权的卖方可以有条件地履行合约规定的义务A.、B.、C.、D.、【正确答案】C23.下列选
10、项中，不属于定向资产管理业务特点的是（）。A.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务B.具体的投资方向在资产管理合同中约定C.适用于为多个客户办理定向资产管理业务D.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行【正确答案】C24.投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令被称为（）。A.开户B.申报C.成交D.委托【正确答案】D25.下列不属于对上市公司进行监管的类型的是（）。A.信息披露的监管B.公司治理监管C.并购重组的监管D.内幕交易行为的监管【正确答案】D26.下列关于无记名股票阐述不正确的是（）。A.无记名股票转让相对简便B.无记名股票安全性较差C.无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资D
11、.无记名股票认购股票时要求一次缴纳出资【正确答案】C27.我国全国性资本市场的形成和初步发展阶段是（）。A.1978-1992年B.1993-1998年C.1981-1990年D.1999年至今【正确答案】B28.金融期权的主要功能包括（）。套期保值功能价格发现功能投机功能套利功能A.、B.、C.、D.、【正确答案】A29.下列关于保险公司次级债券的说法，正确的是（）。.批准向合格投资者募集.期限在5年以上（含5年）.本金和利息的清偿顺序列于保单责任之后，其他负债之前.本金和利息的清偿顺序先于保险公司股权资本A.、B.、C.、D.、【正确答案】B30.以下关于基金管理费的说法正确的是()。A.
12、通常从基金资产中扣除B.通常从清算费用中扣除C.另向基金持有人收取D.通常从基金的托管费中扣除【正确答案】A31.保证期货交易正常进行的规则包括（）。.集中交易制度.结算所和无负债结算制度.限仓制度.大户报告制度A.、B.、C.、D.、【正确答案】B32.证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理（）I定向资产管理业务II特定目的的专项资产管理业务III集合资产管理业务IV其他资产管理业务A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.II、III、IV【正确答案】B33.营销人员针对（）的客户采用缘故法营销。A.直接关系型B.陌生关系型C.介绍关系型D.间接关系型【正确答案
13、】A34.基金管理公司的主要股东的注册资本不低于（）亿元人民币。A.3B.4C.5D.6【正确答案】A35.上市公司向不特定对象公开募集股份，除符合一般规定外，还应满足的条件有（）。.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%.除金融类企业外，最近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形.发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价.发行价格应不低于公告招股意向书前1个交易日的均价A.、B.、C.、D.、【正确答案】A36.可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定（）I转换期限II转换条件III转换利率IV转换价格A.I、IIB.III、IVC.I、IVD.II、III
