《证券从业《金融市场基础知识》试题强化复习题及参考答案＜52＞》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《金融市场基础知识》试题强化复习题及参考答案＜52＞（48页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业金融市场基础知识试题强化复习题及参考答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.按照中国证监会发布的上市公司股东发行可交换公司债券试行规定，可交换债券的期限最短为（），最长为（）。A.6个月；1年B.6个月；6年C.1年；6年D.1年；10年【正确答案】C2.下面关于股票性质描述错误的是()。A.股票是有价证券、要式证券B.股票是证权证券、资本证券C.股票是综合权利证券D.股票是物权证券、债权证券【正确答案】D3.【真题】下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定，说法正确的为()。
2、、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议；、证券经营机构、期货经纪机构编发的供本机构内部使用的证券、期货信息简报、快讯、动态以及信息系统等，可通过任何途径向社会公众提供；、证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名；、证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议应当一致。A.、B.、C.、D.、【正确答案】C4.对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，如（），可按规定向中国结算公司申请开立多个证
3、券账户。.证券公司.基金公司.国有企业.一般境外法人投资者A.、B.、C.、D.、【正确答案】D5.欧洲债券是指借款人（）。A.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券B.在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券C.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券【正确答案】B6.下列各项中，属于金融期货性质的是（）。.买卖双方的权利与义务是对称的.双方均需开立保证金账户，缴纳履约保证金.双方潜在的盈利和亏损是无限的.金融期货是以金融工具（或金融变量）为基础工具的期货交易A.、B.、C.、D.、【正确答案】A7.公司公开发行新股，应当具备
4、最近（）年财务会计文件无虚假记载的条件。A.1B.2C.3D.4【正确答案】C8.证券公司经营证券自营业务的，必须符合的规定有（）。自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%净资产与负债的比例不得低于8%持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%A.B.C.D.【正确答案】B9.下列选项中，不属于申请证券评级业务所须具备的条件的有（）。实收资本与净资产不少于人民币1500万元最近3年未受到刑事处罚，最近1年未因违法经营受到行政处罚最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录具有证券从业资
5、格的评级从业人员不少于15人A.B.C.D.【正确答案】B10.假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值总额为人民币（）万元。A.1300B.2300C.2800D.3300【正确答案】B11.公司制的证券交易所以（）为目的，一般由金融机构和民营公司组建。A.公益B.营利C.非营利D.交易【正确答案】B12.证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算实行（）。A.集中管理B.第三方存管C.有效控
6、制D.统一存管【正确答案】B13.典型的间接融资形式便是与（）发生信用关系。A.银行B.金融机构C.信托中心D.信贷机构【正确答案】A14.按照规定，资产评估机构申请证券评估资格每年评估业务收入不少于（）万元。A.600B.500C.400D.300【正确答案】B15.公开募集基金的基金管理人不得有的行为有()。、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；、不公平地对待其管理的不同基金财产；、利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。A.、B.、C.、D.、【正确答案】B16.银行业金融机构包括（）。.商业银行.信用合作机构.政策性
7、银行.邮政储蓄银行A.、B.、C.、D.、【正确答案】D17.国际货币基金组织总部位于（）。A.华盛顿B.巴黎C.纽约D.斯德哥尔摩【正确答案】A18.信息披露制度是证券法中()的具体要求和反映。A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.依法监管原则【正确答案】A19.普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件之一是（）。A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过B.在公司解散清算时C.公司连续5年亏损D.股东大会做出减少公司注册资本的决议【正确答案】B20.金融现货交易和金融期货交易的区别不包括（）。A.金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具；
8、而金融期货交易的对象是金融期货合约B.金融现货交易的首要目的是筹资或投资；金融期货交易是一种风险管理工具，风险厌恶者可以利用它进行套期保值、规避风险，喜好风险者则利用它承担更大的风险C.金融现货的交易价格是实时的成交价；而金融期货交易价格是对金融现货未来价格的预期D.金融现货交易和金融期货交易在交易方式上不同，但在结算方式上是相似的【正确答案】D21.证券公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件有（）。I有100万元人民币以上的注册资本II有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施III有健全的内部管理制度IV近2年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违
9、规正被有权机关调查的情形A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III【正确答案】D22.自律性组织包括证券交易所和（）I证券业协会II证券公司III证券登记结算机构IV证券信用评级机构A.I、IIB.I、II、IIIC.I、IIID.I、II、III、IV【正确答案】C23.货币政策的营运目标又称为（）。.中介目标.最终目标.操作目标.初级目标A.、B.、C.、D.、【正确答案】D24.2008年9月19日，证券交易印花税对（）按1%o税率征收，对受让方不再征收。A.买人方B.所有投资者C.证券公司D.出让方【正确答案】D25.1985年，我国第一家证券公司
10、（）通过批准。A.深圳经济特区证券公司B.上海证券有限责任公司C.国泰君安证券股份有限公司D.长城证券有限责任公司【正确答案】A26.金融衍生工具产生与发展的原因是（）。避险金融自由化金融机构的利润驱动新技术革命A.B.C.D.【正确答案】D27.营销人员针对（）的客户采用缘故法营销。A.直接关系型B.陌生关系型C.介绍关系型D.间接关系型【正确答案】A28.我国证券投资基金法规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有（）。注册资本不低于5000万元人民币且必须为实缴货币资本主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币取得基金从业资格的人员达到法定人数有完善的内部稽核监控制度和风险控
11、制制度A.B.C.D.【正确答案】B29.证券发行市场上的机构投资者包括（）。.企业和事业法人.商业银行.政府机构.证券投资基金A.、B.、C.、D.、【正确答案】B30.我国机构投资者可以分为（）。.政府机构.金融机构.各类基金.个人投资者A.、B.、C.、D.、【正确答案】C31.剩余期限小于397天但剩余存续期超过397天的浮动利率债券在（）等方面会与同样剩余期限的其他券种存在差异。.收益率.流动性.信用风险.利率风险A.、B.、C.、D.、【正确答案】D32.对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）。I信息公开披露制度II信息报送制度III董事会会议内容公开制度IV年报审计监管A
12、.II、III、IVB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III【正确答案】B33.发行金融债券的政策性银行不包括（）。A.国家开发银行B.中国进出口银行C.中国农业发展银行D.中国农业银行【正确答案】D34.社会保险基金的投资范围不包括（）。A.银行存款B.国债C.股票D.全部信用等级的企业债【正确答案】D35.下列不属于交易衍生工具的是（）。A.在专门的期权交易所交易的各类期权合约B.金融机构与大规模交易者之间进行的信用衍生产品交易C.在期货交易所交易的各类期货合约D.在股票交易所交易的股票期权产品【正确答案】B36.对比期货交易与远期交易，两者的类似之处有（）。.现在定约成交.将来交割.非标准化.在场外市场进行A.、B.、C.、D.、【正确答案】C37.有关证券公司次级债，下列说法正确的是（）。.证券公司向其他证券公司借入长期次级债务或发行长期次级债券的，作为债权人的证券公司在计算自身净资本时应将借出或融出资金全额扣除.证券公司不得向其实际控制的子公司借入或发行次级债.证券公司风险控制指标不符合规定标准或偿还次级债务后将导致风险控制指标不符合规定标准的，不得偿还到期次级债务本息.证券公司提前偿还长期次级债务后1年之内不得再次借入新
