《证券从业《金融市场基础知识》试题强化复习题及参考答案（第98次）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《金融市场基础知识》试题强化复习题及参考答案（第98次）（47页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业金融市场基础知识试题强化复习题及参考答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.我国人民币实行弹性汇率机制，其作用包括（）。.人民币保值增值.增加出口总额.调节汇率.打击投机性资金A.、B.、C.、D.、【正确答案】D2.证券包销是指（）。A.证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式B.证券承销商在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式C.证券承销商将发行人的证券先按照市场价格全部购入，在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式D.证券承销商将发行人的证券按照协议全部购人，或者在承销期结束时将售后剩余证券全
2、部自行购入的承销方式【正确答案】D3.下列关于股票型基金系统性风险的论述，正确的是（）。A.系统性风险是可分散风险B.系统性风险不包括汇率风险C.系统性风险即市场风险D.系统性风险包括基金管理公司的经营风险【正确答案】C4.金边债券是指（）。A.政府债券B.企业债券C.保险公司次级债D.金融债券【正确答案】A5.股东权利中首要的权利是（）。A.可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策B.公司资产收益权和剩余资产分配权C.优先认股权或配股权D.持有的股份可依法转让的权利【正确答案】A6.境内上市外资股又被称为()。A.“B股”B.“A股”C.“H股”D.“S股”【正确答案】A7.中央政府发行的国
3、债的目的是（）、改变自身资产负债机构、解决由政府投资的公共设施或重点建设项目的资金需要、弥补国家财政赤字、满足国有企业经营需要A.、B.、C.、D.、【正确答案】D8.信用违约互换CDS的交易风险来自（）这几个方面。I具有较高的杠杆性II特定信用工具可能同时在多起交易中被当作CDS的参考，有可能极大地放大风险敞口总额III危机期间，每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑IV投行从业人员道德风险A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.II、III、IVD.I、III、IV【正确答案】A9.对公司型基金认识正确的是（）。A.通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金B.公
4、司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大些C.基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产D.投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人【正确答案】B10.最普通、最常见的股票是()。A.优先股票B.普通股票C.无面额股票D.无记名股票【正确答案】B11.证券公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件有（）。I有100万元人民币以上的注册资本II有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施III有健全的内部管理制度IV近2年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、IV
5、D.I、II、III【正确答案】D12.（）是指金融企业定期通过其管理信息系统将风险报告给其董事会、高级管理层、股东和监管部门的程序。A.风险期望B.风险预算C.风险管理D.风险报告【正确答案】D13.债券买断式回购和质押式回购的区别是（）。.买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券卖给逆回购方，所有权转移至逆回购方.质押式回购的初始交易中，债券持有人将债券卖给逆回购方，所有权转移至逆回购方.买断式回购的逆回购方可以自由支配购入的债券.质押式回购的逆回购方可以自由支配购入的债券A.、B.、C.、D.、【正确答案】C14.金融市场可以按照（）分为发行市场、二级市场、第三市场和第四市场。A.金融市
6、场的重要性B.金融产品的期限C.金融产品交易的交割方式D.金融工具发行和流通特征【正确答案】D15.下列关于限仓制度以及大户报告制度的说法中，不正确的是（）。A.限仓制度能防止市场风险过度集中B.限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度C.限仓制度能有效防范操纵市场的行为D.大户报告制度不能判断大户交易风险状况【正确答案】D16.基金管理公司的主要股东的注册资本不低于（）亿元人民币。A.3B.4C.5D.6【正确答案】A17.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。这体现了金融衍生工具基本特征中的（）。A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.不确定
7、性或高风险性【正确答案】B18.中国债券市场首次引入的外资机构发行主体是（）。A.德意志银行、国际金融公司B.国际金融公司、亚洲开发银行C.亚洲开发银行、英格兰银行D.英格兰银行、亚洲开发银行【正确答案】B19.按照企业年金基金管理办法规定，企业年金投资范围不包括()。A.银行存款B.外国政府债券C.国债D.企业(公司)债【正确答案】B20.下列不能担任国际债券发行人的是（）。A.各国政府、政府所属机构B.银行或其他金融机构C.自然人D.工商企业及国际组织【正确答案】C21.剩余期限小于397天但剩余存续期超过397天的浮动利率债券在（）等方面会与同样剩余期限的其他券种存在差异。.收益率.流动
8、性.信用风险.利率风险A.、B.、C.、D.、【正确答案】D22.整个证券市场的核心是（）。A.中国证监会B.证券交易所C.证券发行人D.国务院【正确答案】B23.2013年9月28日，投资人钱某出售的股票金额为50万元，按照我国证券交易的纳税要求，应当缴纳的印花税为（）元。A.0B.200C.500D.1000【正确答案】C24.假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值总额为人民币（）万元。A.2200B.2250C.2
9、300D.2350【正确答案】C25.下列属于证券市场中介机构的有（）。证券公司投资咨询机构财务顾问机构律师事务所A.B.C.D.【正确答案】D26.期货交易实行（）制度。A.保证金交易、逐日盯市B.当场结算、逐日盯市C.逐日盯市、逐日结算D.保证金交易、逐日结算【正确答案】A27.商业银行风险管理的主要策略中，可以降低系统风险的风险管理策略是（）。.风险分散.风险对冲.风险转移.风险补偿A.、B.、C.、D.、【正确答案】C28.下列期权中，又被称为“认沽权”的是()。A.看涨期权B.看跌期权C.股权类期权D.货币期权【正确答案】B29.与有形市场相比，无形市场具有以下（）典型特征。交易场所
10、不固定交易范围比较广交易时问相对较短交易的种类多V.分散交易A.B.C.VD.【正确答案】C30.下列选项中，不属于金融期货交易制度的是（）。A.逐日盯市制度B.连续交易制度C.限仓制度D.保证金制度【正确答案】B31.商业银行的风险对冲可以分为（）。.自我对冲.内部对冲.市场对冲.外部对冲A.、B.、C.、D.、【正确答案】A32.我国证券法规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（），应当由承销团承销。A.1000万元B.3000万元C.5000万元D.1亿元【正确答案】C33.【真题】我国证券投资基金管理办法规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。A
11、.70%B.50%C.60%D.90%【正确答案】D34.货币市场基金的投资对象是（）。A.银行长期存款B.国债C.公司长期债券D.银行承兑票据及商业票据【正确答案】D35.【真题】在我国，基本建设债券的发行主体不是()。A.国务院B.国家能源投资公司C.国家原材料投资公司D.铁道部【正确答案】A36.目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。以下适用简易程序的有()。常规股票基金分级基金ETF货币基金A.B.C.D.【正确答案】C37.影响我国金融市场运行的主要因素包括（）。.欧元区的形成.股指期货.国际资本流动.美元汇率改革A.、B.、C.、D.、【正确答案】C38.托管费通常按照基金资产（
12、）的一定比率计算。A.净值B.总值C.市场价值D.公允价值【正确答案】A39.证券业从业人员获得从业资格后，还应当获得执业资格，对于申请执业注册，下列说法正确的是（）。A.应当向中国证监会申请B.应当通过所在机构向中国证监会申请C.应当直接向中国证券业协会申请D.应当通过所在机构向中国证券业协会申请【正确答案】D40.按照保险标的的不同，可以将保险分为（）。.财产保险.人身保险.再保险.原保险A.、B.、C.、D.、【正确答案】C41.基金托管人为基金份额持有人办理（）业务。.安全保管基金财产.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户A.、B.、C.、D.、【正确答案】C42.股票及其他有价证券的理论价格是根据（）而来的。A.现值理论B.预期理论C.合理收益理论D.流动性理论【正确答案】A43.证券法规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于(
