《证券从业《金融市场基础知识》试题强化复习题及参考答案（第98卷）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《金融市场基础知识》试题强化复习题及参考答案（第98卷）（46页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业金融市场基础知识试题强化复习题及参考答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.关于利率期货的描述不正确的是（）。A.利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类固定收益金融工具B.利率期货主要是为了规避利率风险而产生的C.利率期货产生于美国芝加哥期货交易所(CBOT)D.利率期货是金融期货中最先产生的品种【正确答案】D2.【真题】基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，下列情况()时，基金也无权暂停估值。A.基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日B.出现巨额赎回的情形C.出现其他无法抗拒的原因，致使管理人
2、无法准确评估基金的净资产D.基金管理人为降低管理费用而减少评估次数【正确答案】D3.平时所说的道?琼斯指数是指（）。A.工业股价平均数B.运输业股价平均数C.公用事业股价平均数D.股价综合平均数【正确答案】A4.在Ms=mB中，m是货币乘数，B是基础货币，Ms是（）。A.虚拟货币B.货币供给C.名义货币D.货币需求【正确答案】B5.关于债券发行主体的描述，错误的是（）。A.政府债券的发行主体是政府B.金融债券的发行主体只能是银行C.金融债券的发行主体是银行或非银行金融机构D.公司债券的发行主体是股份公司【正确答案】B6.保险公司次级债应向（）发行。A.个人B.政府C.合格投资者D.境外个人投资
3、者【正确答案】C7.下列有关金融期权的表述正确的是()。、期权的买方在支付了期权费后，就获得了期权合约所赋予的权利、期权的买方可以选择行使所拥有的权利、期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务、期权的卖方可以有条件地履行合约规定的义务A.、B.、C.、D.、【正确答案】C8.国务院银行业监督管理机构应当对银行业金融机构实行（）监督管理。A.并表B.直接C.垂直D.全面【正确答案】A9.证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是指（）。A.证券自营业务B.证券资产管理业务C.融资融券业务D.证券公司中间介绍业务【正确答案
4、】D10.下列关于保险公司次级定期债务的描述中，正确的是（）。A.其期限在5年以下(含5年)B.本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他责任之后、先于保险公司股权资本C.保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于80%的前提下，募集人才能偿付本息D.募集人在无法按时支付利息或偿还本金时，债权人可向法院申请对募集人实施破产清偿【正确答案】B11.（）是利率市场化机制形成的核心。A.公定利率B.官方利率C.基准利率D.市场利率【正确答案】C12.对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的（）解冻。.资金.证券.账户.密码A.、B.、C.、D.、【正确答案】C13.下列关于
5、基金管理人的说法中，错误的是（）。A.基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化B.设立基金管理公司必须经国务院批准C.基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金D.基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构【正确答案】B14.我国证券市场监管机构是（）。A.国务院证券监督管理机构B.国务院证券监督管理机构的派出机构C.证券交易所D.中国证券业协会和证券投资者保护基金公司【正确答案】A15.买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价格买入或卖出一定数量相关股票的权利，称之为（）。A.货币期权B.互换期权C.利率期权D.股票期权【正确答案】D16.按资产证券化发起
6、人、发行人和投资人所属地域的不同，可以将资产证券化分为（）。I境外资产证券化II国内资产证券化III离岸资产证券化IV境内资产证券化A.I、IIB.I、IVC.III、IVD.II、III、IV【正确答案】C17.恒生指数于1985年推出的分类指数不包括()。A.金融B.地产C.公用事业D.制造业【正确答案】D18.在三大货币政策工具中，既可以调节利率水平，又可以调节利率结构的是（）。A.再贴现政策B.公开市场操作C.再贷款政策D.法定存款准备金政策【正确答案】B19.采用（）方式，客户和证券经纪商面对面办理委托手续，加强了委托买卖双方的了解和信任，比较稳妥可靠。A.自助委托B.人工电话委托C
7、.非柜台委托D.柜台委托【正确答案】D20.上证综合指数是（）I以全部上市股票为样本II以经流动性调整后的全部上市股票为样本III以股票发行量为权数IV按加权平均法计算A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III、IV【正确答案】C21.财务状况良好的上市公司申请发行新股，其被注册会计师出具（）审计报告的，所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除。A.带强调事项段的无保留意见B.保留意见C.否定意见D.无法表示意见【正确答案】A22.股票按股东享有权利的不同，可以分为（）I记名股票II普通股票III不记名股票IV优先股票A.I、IIIB.
8、II、IVC.III、IVD.I、II【正确答案】B23.股东大会作出普通决议，须经出席会议股东（）通过决议。A.三分之一B.三分之二C.二分之一D.全部【正确答案】C24.【真题】下列说法错误的是()。A.放松金融管制的实际结果是明显地缩小了监管的范围和边界B.放松金融管制对解放金融生产力和促进金融业现代化起到了一定的积极作用C.金融监管不平衡和不完全扭曲了金融机构之间的利益关系，降低了金融机构的盈利能力和风险承受能力D.具有较充分独立性的国际金融监管机构的主要职能是重新监管全球经济【正确答案】D25.以中国证监会上市公司行业分类指南为例，把上市公司按()分类。A.10级B.6级C.5级D.
9、3级【正确答案】D26.股票市场价格的最直接影响因素是（），并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。A.供求关系B.公司经营状况C.宏观经济因素D.政治因素【正确答案】A27.会员大会可以行使的职能不包括()。A.制定和修改证券交易所章程B.决定高级管理人员的聘任、解聘及薪酬事项C.审议和通过理事会、监事会和总经理的工作报告D.选举和罢免会员理事、会员监事【正确答案】B28.（）是证券市场最广泛的投资者。A.机构投资者B.个人投资者C.企业D.金融机构【正确答案】B29.【真题】控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立，不得通过以下()方式影响证券公司人员的独立性。、通过行使相关法
10、律法规及证券公司章程规定的股东权利以外的方式，影响证券公司人事任免或者限制上市公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员履行职责；、任命证券公司总经理、副总经理、财务负责人或董事会秘书在本公司或本公司控制的企业担任除董事、监事以外的经营管理类职务；、要求证券公司为其无偿提供服务；、指使证券公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员实施损害证券公司利益的决策或者行为。A.、B.、C.、D.、【正确答案】D30.宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济因素包括（）I经济增长II经济周期循环III战争、政权更迭IV货币政策、财政政策A.I、IIB.II、I
11、IIC.I、III、IVD.I、II、IV【正确答案】D31.证券公司申请介绍业务资格，申请日前（）个月各项风险控制指标应当符合规定标准。A.3B.6C.9D.12【正确答案】B32.按（）划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户。A.交易金额B.交易场所C.账户用途D.投资者种类【正确答案】B33.财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业（）。A.销售收入B.产品价格C.利润和股息D.资产总额【正确答案】C34.零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的（）个交易单位。A.0.5B.1C.10D.100【正确答案】B35.深证成分股
12、指数采用（）方法编制。A.加权平均法B.移动平均法C.简单平均法D.几何平均法【正确答案】A36.证券投资人的特点有（）。.分散性.流动性.固定性.集中性A.、B.、C.、D.、【正确答案】D37.向原股东配钱股份应当符合（）。拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量采用证券法规定的代销方式发行拟配售股份数量不少于本次配售股份前股本总额的20%A.B.C.D.【正确答案】C38.关于客户交易结算资金第三方存管制度框架，下列说法中正确的有（）。.证券公司与客户之间的资金清算交收由商业银行独立完成.证券公司与客户之间的资金清算交收由证券公司独立完成.指定商业银行根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付，完成客户证券交易的资金交收.指定商业银行进行客户资金账户余额与客户管理账户余额的核对，将核对结果发送证券公司A.、B.、C.、D.、【正确答案】D39.目前，我国国内外币同业拆借市场的交易币种有（）。.美元.日元.欧元.英镑A.、B.、C.、D.、【正确答案】A40.传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的（）为基础发行证券。A.资产池B.投资组合C.现金流D.债务池【正确答案】A41.19541955年，中国人民银行、商业部、财政部协商，统一清理了国营工业间，以及国营工业与其他国营企业间的贷款，
