《证券从业《金融市场基础知识》试题强化复习题及参考答案＜11＞》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《金融市场基础知识》试题强化复习题及参考答案＜11＞（48页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业金融市场基础知识试题强化复习题及参考答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.开立证券账户应坚持（）原则。A.同一性和真实性B.合法性和真实性C.合法性和有效性D.合法性和同一性【正确答案】B2.优先股票是一种特殊股票，它的存在对股份公司和投资者来说的意义有（）I对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润的分派负担II优先股股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散III对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股股东，因而风险相对较小
2、IV在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票A.I、IIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】B3.根据规定，社会募集公司申请股票上市时公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（）以上。A.20%B.15%C.10%D.5%【正确答案】C4.关于股票性质描述正确的是（）。A.股票所代表的权利本来不存在B.股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的C.股票是设权证券D.股票是证权证券【正确答案】D5.银行间债券市场上回购业务的类型包括（）。I质押式回购业务II买断式回购业务.开放式回购业务IV抵押
3、式回购业务A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III【正确答案】D6.【真题】记账式国债发行采用()方式。A.承购包销B.承购代销C.承购分销D.公开招标【正确答案】D7.下列关于金融衍生工具的叙述，错误的是（）。A.无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流B.基础工具价格的轻微变动也许就会带来交易者的大盈大亏C.基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性，这是金融衍生工具高风险性的重要诱因D.衍生工具的结算风险是指因交易或管理人员的人为错误或系统故障、控制失灵而造成损失的可能性【正确答案】D8.下列不
4、属于境内上市外资股的特点的是()。A.记名股票B.人民币认购买卖C.人民币标明股票面值D.投资者包括外国自然人、法人和其他组织【正确答案】B9.债券的票面要素中不包括（）。A.持有人名称B.到期期限C.票面利率D.发行人名称【正确答案】A10.中国资产证券化元年是（）年。A.2004B.2005C.2006D.2007【正确答案】B11.企业发行中期票据除应按交易商协会银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则在银行间债券市场披露信息外，还应于中期票据注册之日起（）个工作日内，在银行间债券市场一次性披露中期票据完整的发行计划。A.2B.3C.5D.7【正确答案】B12.普通股股东要求分配
5、公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件之一是（）。A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过B.在公司解散清算时C.公司连续5年亏损D.股东大会做出减少公司注册资本的决议【正确答案】B13.证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算实行（）。A.集中管理B.第三方存管C.有效控制D.统一存管【正确答案】B14.按揭支持证券(MBS)的基础资产是（）。A.房地产按揭贷款B.应收账款C.信贷资产D.高速公路收费【正确答案】A15.（）风险最大。A.国债B.金融机构债券C.地方政府债券D.公司债券【正确答案】D16.证券公司从事资产管理业务的
6、资产管理业务人员应当符合的条件不包括（）。业务人员具有证券从业资格业务人员具有硕士以上的学位业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人A.B.C.D.【正确答案】B17.下列有关期货的说法错误的是（）。A.金融期货合约是标准化的B.期货交易可以在期货交易所内进行也可以在场外交易C.大多数期货合约都在到期前以对冲方式了结D.期货合约对商品质量、规格、交货时间、地点等都做了统一的规定，是标准化合约【正确答案】B18.关于配股的发行方式，下列表述正确的有（）。.配股一般采取网上定价发行的方式.配股价格的确定是在
7、一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定.价格区间通常以股权登记日前20个或30个交易日该股二级市场价格的平均值为上限，下限为上限的一定折扣.价格区间通常以股权登记日前30个或40个交易日该股二级市场价格的平均值为上限，下限为上限的一定折扣A.、B.、C.、D.、【正确答案】C19.下列关于存款准备金的说法，不正确的是（）。A.存款准备金分为法定存款准备金和超额存款准备金B.不良贷款率越高，存款准备金率越低C.央行提高存款准备金率时，货币供应量减少D.2004年，我国开始实行差别存款准备金制度【正确答案】B20.目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。以下适用简易程序的有()。常规股票基金分
8、级基金ETF货币基金A.B.C.D.【正确答案】C21.注册会计师、会计师事务所为证券、期货提供（）服务。.对证券、期货相关机构的财务报表审计.对证券、期货相关机构的净资产验证.对证券、期货相关机构的营利预测审核.对证券、期货相关机构进行审慎监管A.、B.、C.、D.、【正确答案】D22.下列不能作为利率期权合约基础资产的是（）。A.政府短、中、长期债券B.欧洲美元债券C.大面额可转让存单D.金融债券【正确答案】D23.利率衍生工具包括（）。.远期利率协议.利率期货.利率期权.利率互换A.、B.、C.、D.、【正确答案】C24.某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1.27
9、。当日该公司有现金余额6000万元，买入股票50万股，均价为每股20元，申购新股800万股，每股6元。应付资金总额是()元。A.5800万元B.600万元C.500万元D.480万元【正确答案】A25.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过（）个交易日。A.5B.10C.15D.30【正确答案】C26.证券投资基金筹集的资金主要投向（）。A.实业B.有价证券C.房地产D.第三产业【正确答案】B27.我国自（）年开始发行境外上市外资股（H股、N股等）。A.1991B.1992C.1993D
10、.1994【正确答案】C28.贝塔系数（）的绝对值越大，表明组合对市场指数的敏感性（）。A.越弱B.越强C.无关D.不确定【正确答案】B29.基金资产估值的目的是（）。A.客观、准确地计算基金管理费和托管费B.客观、准确地反映基金资产的价值C.计算、评估基金资产净值D.确定基金份额净值【正确答案】B30.下列不属于中华人民共和国银行业监督管理法所称的银行业金融机构的是（）。A.在中华人民共和国境内设立的政策性银行B.在中华人民共和国境内设立的城市信用合作社、农村信用合作社C.在中华人民共和国境内设立的贷款公司D.在中华人民共和国境内设立的商业银行【正确答案】C31.宏观经济对股票价格影响的特点
11、是（）。.波及范围广.干扰程度深.作用机制复杂.导致股价波动幅度较大A.、B.、C.、D.、【正确答案】A32.（）是指公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致公司营利水平变化，从而使投资者预期收益下降的可能。A.经营风险B.流动性风险C.信用风险D.财务风险【正确答案】A33.深圳证券交易所的成分股指数类包括（）。A.深证成分股指数B.深圳新指数C.深证A股指数D.深证B股指数【正确答案】A34.证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务属于（）。A.财务顾问业务B.证券经纪业务C.融资融券业务D.证券自营业务【正确答案】B35.经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以部分
12、或者全部经营的业务有()。、证券经纪、证券投资咨询；、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；、证券承销与保荐；、证券自营、证券资产管理。A.、B.、C.、D.、【正确答案】A36.在自营业务运作流程方面，以下说法正确的是（）。I董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略等II自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策机构作出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作III投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等IV自营业务决策机构原则上应当按照“董事会-投资决策机构一自营业务部门”的三级体制设立A.II、I
13、II、IVB.I、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III【正确答案】A37.下列选项中，股票代码、全称对应正确的有（）。.上海证券交易所、600001、上海浦东发展银行股份有限公司.深圳证券交易所、000001、平安银行股份有限公司.上海证券交易所、600002、广州白云国际机场股份有限公司.深圳证券交易所、000002、万科企业股份有限公司A.、B.、C.、D.、【正确答案】B38.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式营业。A.1990年12月19日和1991年7月3日B.1991年7月3日和1990年12月19日C.1991年7月3日和1992年10月4日D.1992年10月4日和1991年
