《证券从业《金融市场基础知识》试题强化复习题及参考答案＜89＞》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《金融市场基础知识》试题强化复习题及参考答案＜89＞（47页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业金融市场基础知识试题强化复习题及参考答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.公开原则又称信息公开原则，其核心要求是（）。A.参与交易的各方应当获得平等的机会B.交易各方要及时公布有关信息C.实现市场信息的公开化D.上市公司对重大事项及时向社会公布【正确答案】C2.（）从广义上说是指用自有资金或从分散的公众手中筹资专门进行有价证券投资的法人机构。A.机构投资者B.证券公司C.公募基金D.私募基金【正确答案】A3.按照新会计准则的相关规定，下列关于估值的基本原则的说法，错误的是（）。A.对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，
2、应采用市价确定公允价值B.对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值C.有充足理由表明按估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值D.有充足理由表明按估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与持有人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值【正确答案】D4.封闭式基金与开放式基金的主要区别有（）。.期限不同.发行规模限制不同.基金份额交易方式不同.基金份额的交易价格计算标准不同A.、B.、C.、D.、【正确答
3、案】C5.关于证券公司与客户之间的资金存取、结算流程，下列说法中正确的有（）。.证券公司接到客户委托买卖指令后对客户账户内资金和证券进行校验.校验通过后证券公司向交易所报送交易指令.中国结算公司根据交易所当日成交数据生成清算交收文件，并将清算交收文件发给证券公司.中国结算公司根据核对无误的清算结果制作资金划付指令发送给指定商业银行A.、B.、C.、D.、【正确答案】A6.外国债券的发行一般由（）的金融机构、证券公司承销。A.国际公司B.投资者所在国C.发行者所在国D.发行地所在国【正确答案】D7.下列关于政府机构的说法中，错误的是（）。A.参与证券投资的目的主要是调剂资金余缺和进行宏观调控B.
4、我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源C.中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量，进行宏观调控D.可成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡【正确答案】D8.证券经纪商在收到客户委托后，应对（）进行审查。.委托人身份.委托卖出的实际资金余额.委托内容.委托买入的实际证券数量A.、B.、C.、D.、【正确答案】B9.注册委员会委员由交易商协会会员推荐，由（）审议决定。A.中国人民银行B.交易商协会常务理事会C.交易商协会全体会员大会D.交易商协会秘书处【正确答案】B10.下列关于欧洲债券的说法中，正确的是（）。I由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十
5、家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销II在法律上所受的限制比外国债券宽松得多III投资者的利息收入免缴所得税IV债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币只能属于同一国家A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III【正确答案】D11.资产评估机构申请证券评估资格，应有不少于（）名注册资产评估师。A.30B.10C.40D.20【正确答案】A12.我国自（）年开始发行境外上市外资股（H股、N股等）。A.1991B.1992C.1993D.1994【正确答案】C13.证券公司经营自营业务，资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为（）。A.5亿元B
6、.8亿元C.10亿元D.15亿元【正确答案】A14.下面可对境内上市外资股进行投资的是（）I外国的自然人、法人和其他组织II我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织III定居在国外的中国公民IV境内居民个人(用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金)A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】D15.1998年之前，我国股票发行监管制度采取（）。A.审批制B.保荐制C.核准制D.注册制【正确答案】A16.下列关于中小非金融企业集合票据的说法中，错误的是（）。A.任一企业单只票据注册金额不超过10亿元人民币B.任一企业集合票
7、据募集资金额不超过1亿元人民币C.中小非金融企业发行集合票据，应在中国银行间市场交易商协会注册，一次注册、一次发行D.中小非金融企业发行的集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让【正确答案】B17.债券的票面要素中不包括（）。A.持有人名称B.到期期限C.票面利率D.发行人名称【正确答案】A18.我国通常把金融机构发行的债券定义为（）。A.公司证券B.金融债券C.公司股票D.公司基金【正确答案】B19.关于政府债券的性质，描述正确的是（）I从形式上看，政府债券也是一种有价证券，它具有债券的一般性质II政府债券最初是政府弥补赤字的手段III政府债券是政府筹资、扩大公共开支
8、的重要手段IV政府债券是国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、III、IV【正确答案】C20.证券投资基金是指通过公开发售（）募集资金的一种投资方式。A.理财产品B.有价证券C.企业债券D.基金份额【正确答案】D21.国家股的资金来源有（）。现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产经授权代表国家投资的机构向新组建股份公司的投资有权代表国家投资的政府部门向组组建的股份公司的投资国有资产管理部门所拥有的净资产A.B.C.D.【正确答案】A22.为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的（）进行资金和资产
9、的托管。A.金融机构B.发起人C.特定目的受托人D.承销人【正确答案】A23.中国证券登记结算公司为证券交易提供集中（）服务。登记存管结算经纪A.B.C.D.【正确答案】C24.国际债券的计价货币包括（）。.美元.英镑.欧元.日元A.、B.、C.、D.、【正确答案】D25.我国机构投资者可以分为（）。.政府机构.金融机构.各类基金.个人投资者A.、B.、C.、D.、【正确答案】C26.收取印花税的程序为（）。股票成交后，国家税务机关应向成交双方分别收取印花税现行的做法是由证券经纪商在同投资者办理交收过程中代为扣收在证券经纪商同中国结算公司的清算、交收中集中结算由中国结算公司统一向征税机关缴纳A
10、.B.C.D.【正确答案】D27.下列公司债券中，实际上具有地方政府债券性质的有（）。.上海城市建设投资开发公司的浦东建设债券.济南自来水公司的供水建设债券.镇海炼油的可转换债券.中国投资银行的金融债券A.、B.、C.、D.、【正确答案】C28.()是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。A.证券法律业务B.证券咨询业务C.证券监管业务D.法律服务业务【正确答案】A29.对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的（）解冻。.资金.证券.账户.密码A.、B.、C.、D.、【正确答案】C30.下列不属于直接融资特点的是（）。A
11、.直接性B.集中性C.相对较强的自主性D.部分不可逆性【正确答案】B31.当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，按照有关政策规定对债权人予以偿付的是（）。A.风险准备金B.保障基金C.保护基金D.保证金【正确答案】C32.政策性银行发行金融债券必须向中国人民银行报送的文件中，不包括（）。A.金融债券发行申请报告B.金融债券发行办法C.担保协议D.承销协议【正确答案】C33.截至2011年12月底，我国共有证券公司（）家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。A.98B.109C.112D.121【正确答案】B34.任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带
12、来资产损失的可能性，这是()。A.信用风险B.市场风险C.法律风险D.结算风险【正确答案】B35.债券与股票的相同点体现在()。、都是有价证券；、都是筹措资金的手段；、收益率相互影响；、风险相同。A.、B.、C.、D.、【正确答案】A36.下列关于无记名股票和记名股票的差别的说法，正确的有（）。.二者的差别主要体现在股东权利等方面.无记名股票转让相对简单，而记名股票转让相对复杂或受限制.无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全.无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资，而记名股票可分一次或多次缴纳出资A.、B.、C.、D.、【正确答案】D37.下列关于企业年金基金财产投资的说法，错误的是()。A.企业年金基金财产的投资范围仅限于银行存款B.企业年金基金财产投资银行定期存款的额度不高于基金净资产的95C.企业年金基金不得用于信用交易D.企业年金基金财产投资股票的比例不高于基金净资产的30【正确答案】A38.所有在中国境内注册的证券公司，应当按其营业收入的()缴纳证券投资者保护基金。A.01?1B.01?5C.05?5D.1?5【正确答案】C39.基金公司在发售基金份额时会向投资者提供一份（），对基金的运作进行详细的说明。A.基金合同B.风险揭示书C.招募说明书D
