《证券从业《金融市场基础知识》试题强化复习题及参考答案（第98期）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《金融市场基础知识》试题强化复习题及参考答案（第98期）（47页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业金融市场基础知识试题强化复习题及参考答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势做出判断，这是由衍生工具的（）所决定的。A.跨期性B.杠杆性C.风险性D.投机性【正确答案】A2.金融债券的发行主体是()。、银行；、公司；、非银行的金融机构；、政府。A.、B.、C.、D.、【正确答案】C3.作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在的区别是()。I交易场所和交易组织形式不同II交易的监管程度不同III金融期货交易是标准化交易，远
2、期交易的内容可协商确定IV保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同A.I、IIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】D4.适用于融资租赁交易的租赁物是（）。A.固定资产B.流动资产C.商品D.产品【正确答案】A5.不属于债券买卖交易报价方式的是()A.大额报价B.双边报价C.对话报价D.公开报价【正确答案】A6.在VaR的各种计算方法中，属于完全估值法的是()。A.德尔塔正态分布法B.压力测试C.历史模拟法D.敏感性测试【正确答案】C7.国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起()个月内进行审查。A.6B.7C.8D.9【正确答案】A
3、8.影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括（）I清算方式的变化II宏观经济政策的调整III供求关系的变化IV经济形势的变化A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.II、III、IVD.I、III【正确答案】C9.下列属于国有股权组成部分的是（）。A.外资股B.社会公众股C.国家股D.法人股【正确答案】C10.中国人民银行指定的银行间债券登记、托管和结算的机构是（）。A.中央国债登记结算有限责任公司B.中国结算所C.中国金融期货交易所D.中央登记所【正确答案】A11.中央银行具有的职能有（）。.维护金融稳定.监管所有金融机构.防范和化解金融风险.制定和执行货币政策A.、B.、
4、C.、D.、【正确答案】A12.（）是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。A.现券交易B.回购交易C.远期交易D.期货交易【正确答案】A13.典型的间接融资形式便是与（）发生信用关系。A.银行B.金融机构C.信托中心D.信贷机构【正确答案】A14.作为一种大众化的信托投资工具，各国对证券投资基金的称谓各不相同，美国称之为（）。A.证券投资信托基金B.共同基金C.单位信托基金D.集合基金【正确答案】B15.定向资产管理业务的特点有（）。.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务.具体的投资方向在资产管理合同中约定.必须在单一客户的专用证券账户
5、中封闭运行.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制A.,B.,C.,D.,【正确答案】A16.下列关于中小非金融企业集合票据的说法中，错误的是（）。A.任一企业单只票据注册金额不超过10亿元人民币B.任一企业集合票据募集资金额不超过1亿元人民币C.中小非金融企业发行集合票据，应在中国银行间市场交易商协会注册，一次注册、一次发行D.中小非金融企业发行的集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让【正确答案】B17.国际债券的计价货币通常是（），以便在国际资本市场筹集资金。A.外国货币B.国际通用货币C.本国货币D.本国货币或外国货币【正确答案】B18.普通股票是标准的股票
6、，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司（）的基础。A.注册资本B.负债C.虚拟资本D.货币资金【正确答案】A19.【真题】发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是()。A.政府证券B.金融证券C.信誉卓著的大公司发行的公司债券债券D.一般公司发行的公司债券【正确答案】D20.封闭式基金与开放式基金的区别是（）。.期限不同.发行规模限制不同.基金份额的交易价格计算标准不同.投资策略不同A.、B.、C.、D.、【正确答案】D21.我国证券交易所的证券交易采取（），一般投资者只能委托会员间接进行交易。A.代理制B.委托制C.代销制D.经纪制【正确答案】D22.实践中，金融机构经常采用（）
7、根据客户分级和资产分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售。A.客户调查问卷、产品风险评估B.实地调查、产品风险评估C.实地调查、充分披露D.实地调查【正确答案】A23.关于股票的票面价值，下列说法错误的是（）。.股票的票面价值又称面值，即股票交易时的价格.发行价格高于票面价值称为溢价发行，募集的资金中等于面值总和的部分记入资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行的股份所得的溢价款列为公司资本公积金.如果以票面价值作为发行价，称为平价发行.股票的票面价值在初次发行时没有参考意义A.、B.、C.、D.、【正确答案】B24.影响我国金融市场运行的主要因素包括（）。.欧元区的形成.股指期货.国际资本
8、流动.美元汇率改革A.、B.、C.、D.、【正确答案】C25.【真题】做市商交易的特征是()。、提高流动性；、有效稳定市场；、增强市场吸引力；、促进市场平衡运行。A.、B.、C.、D.、【正确答案】D26.下列选项中，不属于中国证券业协会的自律管理职责的是（）。A.组织证券从业人员水平考试B.推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识C.推动行业诚信建设，开展行业诚信评价D.负责证券业从业人员资格考试、执业注册【正确答案】D27.股票是投入股份公司资本份额的证券化，由此可见股票属于（）。A.物权证券B.要式证券C.综合权利证券D.资本证券【正确答案】D28.证券公司主要业务包
9、括（）。担保业务证券承销与保荐业务证券资产管理业务证券投资咨询业务A.B.C.D.【正确答案】B29.股票价格指数的编制方法有（）。A.拉斯贝尔加权指数、费雪理想式B.简单算术股价指数、加权股价指数C.费雪理想式、简单算术股价指数D.加权股价指数、拉斯贝尔加权指数【正确答案】B30.（）风险最大。A.国债B.金融机构债券C.地方政府债券D.公司债券【正确答案】D31.开放式基金的特点有()、没有固定期限、没有发行规模限制、基金份额资产净值每周公布一次、全部资金可用长期投资A.、B.、C.、D.、【正确答案】B32.发起人也称（），是证券化基础资产的原始所有者。A.原始受益人B.最终受益人C.特
10、殊目的机构D.最初受益人【正确答案】A33.公司治理主要是根据权力机构、决策机构、执行机构和监督机构相互独立、权责明确、相互制衡的原则建立组织架构，其重点在于（）。A.监督和制衡B.监督和管理C.独立和制衡D.独立和监督【正确答案】A34.我国的政策性金融机构有()。国家开发银行中国进出口银行中国农业银行中国农业发展银行A.、B.、C.、D.、【正确答案】B35.下面关于证券登记结算公司的职能，表述错误的是()。A.证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，结算账户专门用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履行担保作用B.在无纸化交易模式下，投资者持有的证券必须集中存人证券登记结算系统，以电子
11、数据划转方式完成证券过户行为C.证券交易所上市证券完成自己的清算和交收，再交由证券登记结算公司存档备案D.证券登记结算公司可以根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益【正确答案】C36.证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面。其中，对从业人员的自律管理主要包括（）。.从业人员的资格管理.后续职业培训.制定从业人员的行为准则和道德规范.从业人员诚信信息管理A.、B.、C.、D.、【正确答案】A37.（）年，我国第一家证券交易所-上海证券交易所成立，自此，中国证券市场的发展开始了一个崭新的篇章。A.1949B.1979C.1984D.1990【正确答案】D38.股东权利是
12、一种综合权利，股东依法享有的权利包括（）。.资产收益权.对公司财产的直接支配处理权.重大决策权.选择管理者权A.、B.、C.、D.、【正确答案】A39.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（）。A.互换B.期货C.期权D.远期【正确答案】A40.信息披露制度是证券法中()的具体要求和反映。A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.依法监管原则【正确答案】A41.证券经纪业务的特点有（）。业务对象的选择性证券经纪商的中介性客户指令的权威性客户资料的保密性A.B.C.D.【正确答案】D42.证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于（）。.促进信息的有效利用和传播.市场合理定价.市场有效性的提高.资源的合理配置A.、B.、C.、D.、【正确答案】D43.证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的，可采取的处罚措施有()。处以30万元以上60万元以下的罚款；撤销直接负责的主管人员的任职
