《证券从业《金融市场基础知识》试题强化复习题及参考答案（第88卷）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《金融市场基础知识》试题强化复习题及参考答案（第88卷）（46页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业金融市场基础知识试题强化复习题及参考答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.【真题】会员制证券交易所设有的机构有()。、董事会；、理事会；、会员大会；、监察委员会。A.、B.、C.、D.、【正确答案】A2.基金资产估值引起的资产价值变动作为（）变动损益计入当期损益。A.内在价值B.外在价值C.公允价值D.实际价值【正确答案】C3.我国的国际债券主要有（）I政府债券II金融债券III特种债券IV可转换公司债券A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III、IV【正确答案】C4.股票按股东享有权利
2、的不同，可以分为（）I普通股II优先股III记名股票IV无记名股票A.I、IIB.III、IVC.I、IIID.II、IV【正确答案】A5.对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门为（）。A.财政部和中国证监会B.国有资产管理局和中国证监会C.司法部和中国证监会D.中国人民银行和中国证监会【正确答案】A6.下列关于债券与股票的说法中，错误的是（）。A.债券和股票都属于有价证券B.债券和股票的收益率是相互影响的C.债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定D.债券和股票都是无期证券【正确答案】D7.国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之
3、日起()个月内进行审查。A.6B.7C.8D.9【正确答案】A8.个人收入、国内生产总值等属于经济指标分类中的()。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【正确答案】B9.在我国，基金设立的两个重要法律文件包括（）。.基金合同.基金财务报告.基金招募说明书.基金年度报告A.、B.、C.、D.、【正确答案】C10.2005年对中华人民共和国公司法修订的主要内容有关货币财产的出资比例：规定全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的()。A.10%B.20%C.25%D.30%【正确答案】D11.无记名股票是指在（）上不记载股东名字的股票。A.股票票面、股东名册B.股东名
4、册、发行文件C.公司章程、股东名册D.股票票面、发行文件【正确答案】A12.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。下列不属于证券服务机构的是（）。A.证券投资咨询机构和财务顾问机构B.资信评级机构和资产评估机构C.会计师事务所和律师事务所D.证券监管机构【正确答案】D13.期货对冲交易以（）的方式结束交易。A.实物交割B.现金交割C.结清差价D.对冲平仓【正确答案】C14.下面关于证券登记结算公司的职能，表述错误的是()。A.证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，结算账户专门用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履行担保作用B.在无纸化交易模式下，投资者持有的证券必须集中存
5、人证券登记结算系统，以电子数据划转方式完成证券过户行为C.证券交易所上市证券完成自己的清算和交收，再交由证券登记结算公司存档备案D.证券登记结算公司可以根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益【正确答案】C15.长期国债的偿还期限一般在（）。A.1年以上B.3年以上C.5年以上D.10年或10年以上【正确答案】D16.下列关于结算所和无负债结算制度的描述中，正确的有（）。I结算所是期货交易的专门清算机构II无负债每日结算制度能及时调整保证金账户，控制市场风险III结算所不以独立的公司形式组建IV结算所实行无负债的每日结算制度A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.II、III、IVD.
6、I、III、IV【正确答案】A17.股票以面值作为发行价，称为（）。A.平价发行B.折价发行C.溢价发行D.市价发行【正确答案】A18.实际上，大多数公司的清算价格总是（）账面价值。A.低于B.等于C.高于D.无关于【正确答案】A19.【真题】基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，下列情况()时，基金也无权暂停估值。A.基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日B.出现巨额赎回的情形C.出现其他无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产D.基金管理人为降低管理费用而减少评估次数【正确答案】D20.金融债券发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起()个工作日内开始发行金融债券，并在
7、规定期限内完成发行。A.5B.20C.60D.90【正确答案】C21.下列中不属于影响债券利率因素的是（）。A.筹资者的资信B.债券票面金额C.债券期限长短D.借贷资金市场利率水平【正确答案】B22.我国证券市场监管的目标有（）。.运用和发挥证券市场机制的积极作用.保护投资者利益，保障合法的证券交易活动.防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序.调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应A.、B.、C.、D.、【正确答案】A23.下列关于结构化金融衍生产品的说法中，正确的有（）。.将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出新的金融产品.各类结构化理财产品和结构
8、化票据是目前最为流行的结构化金融衍生产品.按发行方式分类，结构化衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品和商品联结型产品.结构化金融衍生产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品A.、B.、C.、D.、【正确答案】C24.按照保险标的的不同，可以将保险分为（）。.财产保险.人身保险.再保险.原保险A.、B.、C.、D.、【正确答案】C25.我国金融业的四大支柱不包括（）。A.信托B.银行C.保险【正确答案】D26.信息披露制度是中华人民共和国证券法（）的具体要求和反映。A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.依法监管原则【正确答案】A27.【真题】深圳证券交易所选取成分股时，需结合考虑的因素不
9、包括()。A.公司近年来的财务状况B.公司发展前景C.公司的规模D.公司的地区【正确答案】C28.有限售条件股份包括（）。其他内资持股国有法人持股外资持股国家持股A.B.C.D.【正确答案】D29.影响金融市场的经济因素有（）。.经济环境的变化.放松管制与加强管制两种经济哲学的交替.世界货币制度的影响.宏观经济因素A.、B.、C.、D.、【正确答案】A30.下列属于投资者在委托买卖证券时，需支付的费用和税收是（）。.佣金.过户费.印花税.托管费A.、B.、C.、D.、【正确答案】B31.【真题】资本证券是指与()直接有关的活动而产生的证券。A.资金B.金融投资C.货币投资D.项目投资【正确答案
10、】B32.为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨（跌）幅限制，则高于（低于）该价格的买入（卖出）委托（）。A.延迟成交B.择日成交C.无效D.部分无效【正确答案】C33.【真题】基金监管机构对基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉打击，并强制基金进行及时、准确、充分的信息披漏这体现了证券投资基金的()特点。A.严格监督，信息透明B.集合理财，专业管理C.独立托管，保障安全D.利益共享，风险共担【正确答案】A34.下列关于欧洲债券的说法中，正确的是（）。I由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一个国家
11、或几个国家同时承销II在法律上所受的限制比外国债券宽松得多III投资者的利息收入免缴所得税IV债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币只能属于同一国家A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III【正确答案】D35.【真题】下列说法错误的是()。A.放松金融管制的实际结果是明显地缩小了监管的范围和边界B.放松金融管制对解放金融生产力和促进金融业现代化起到了一定的积极作用C.金融监管不平衡和不完全扭曲了金融机构之间的利益关系，降低了金融机构的盈利能力和风险承受能力D.具有较充分独立性的国际金融监管机构的主要职能是重新监管全球经济【正确答案】D36.企业年金
12、基金财产以投资组合为单位按照（）计算。A.历史价值B.公允价值C.市场价值D.账面价值【正确答案】B37.股票的账面价值又称（）。A.票面价值B.股票面值C.股票净值D.理论价值【正确答案】C38.股票基金的投资目标侧重于追求（）。.公司控股权.长期资本增值.资本利得.优先认股权A.、B.、C.、D.、【正确答案】A39.根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，A股每笔交易佣金最低收取（）元。A.1B.5C.10D.100【正确答案】B40.不属于证券服务机构的是（）。A.会计师事务所B.证券登记结算公司C.投资咨询机构D.资信评级机构【正确答案】B41.下列不属于影响国债销售价格因素的是（）。A.基准利率B.承销商承销国债的中标成本C.流通市场中可比国债的收益率水平D.国债承销的手续费收入【正确答案】A42.我国混合资本债券的特点包括（）。.期限在15年以上，发行之日起10年内可以赎回.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率高于4%，发行人可以延期支付利息.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后、先于股权资本.混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务或支付该债券将导致无力支付清偿
