《证券从业《金融市场基础知识》试题强化复习题及参考答案（第91卷）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《金融市场基础知识》试题强化复习题及参考答案（第91卷）（48页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业金融市场基础知识试题强化复习题及参考答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.证券公司及其从业人员不得从事的损害客户利益的欺诈行为有()。违背客户的委托为其买卖证券；未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件。A.、B.、C.、D.、【正确答案】C2.资产证券化参与者包括（）。A.发起人；II特殊目的机构（SPV）；III信用增级机构；IV信用评级机构B.I
2、、II、IIIC.I、II、III、IVD.I、II、IVE.III、IV【正确答案】B3.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件（）。有固定的业务场所和相应设施高级管理人员中至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格有500万元人民币以上的注册资本有健全的内部管理制度A.B.C.D.【正确答案】C4.金融衍生工具产生与发展的原因是（）。避险金融自由化金融机构的利润驱动新技术革命A.B.C.D.【正确答案】D5.【真题】下列选项中，不属于债券评级程序中前期准备阶段的是()。A.评估客户向评估公司提出信用评级申请，双方签订信用评级协议书B.评估小组应向评估客户发出评估调查资料清单，
3、要求评估客户在较短时间内把评估调查所需资料准备齐全C.根据需要，评估小组还要向主管部门、工商行政部门、银行、税务部门及有关单位进行调查了解进行核实D.评估公司指派项目评估小组，并制订项目评估方案【正确答案】C6.基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利和义务在（）中会有详细约定。A.基金份额上市交易公告书B.招募说明书C.基金合同D.基金成立公告【正确答案】C7.根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债可以分为（）。.赤字国债.建设国债.战争国债.特种国债A.、B.、C.、D.、【正确答案】C8.下列关于风险与暴露的描述中，正确的有（）。.暴露反映的是风险资产目前所处的一种状态.风险与暴露如
4、影随形，紧密结合.没有风险暴露就没有风险.风险是一种可能性A.、B.、C.、D.、【正确答案】A9.下列关于证券交易所的说法错误的是()。A.证券交易所是整个证券市场的核心B.证券交易所既买卖证券，也决定证券价格C.证券交易所为证券集中交易提供场所和设施D.证券交易所组织和监督证券交易【正确答案】B10.以下关于LOF申购、赎回和场内交易的说法，正确的有（）。LOF的净值报价频率要比ETF低通常1天只提供1次或几次基金净值报价LOF的申购、赎回既可以在代销网点进行也可以在交易所进行LOF是普通的开放式基金增加了交易所的交易方式它可以是指数型基金也可以是主动管理型基金VLOF的申购、赎回是基金份
5、额与现金的对价A.B.C.D.【正确答案】D11.【真题】从广义的角度来看，公债的举债主体是国家，从狭义的含义来看公债的举债主体是()。A.依然是国家B.政府C.法院D.只能是地方政府【正确答案】B12.电话自动委托是指证券经纪商把普通电话网络与（）连接起来，构成一个电话自动委托交易系统。A.自助终端系统B.客户端委托系统C.页面客户端系统D.电脑交易系统【正确答案】D13.股权分置改革对中国资本市场产生了深远的影响，下列说法中正确的有（）。.股权分置改革的顺利推进使国有股、法人股、流通股利益分置、价格分置的问题不复存在.各类股东具有一样的上市流通权和相同的股价收益权，各类股票按统一市场机制定
6、价，二级市场价格开始真实反映上市公司价值，并成为各类股东共同的利益基础.股权分置改革为中国资本市场优化资源配置奠定了市场基础，使中国资本市场从市场基础制度层面与国际市场不再有本质的差别.股权分置改革在5年的时间内基本完成A.、B.、C.、D.、【正确答案】D14.对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，如（），可按规定向中国结算公司申请开立多个证券账户。.证券公司.基金公司.国有企业.一般境外法人投资者A.、B.、C.、D.、【正确答案】D15.中央银行主要通过（）途径为商业银行充当最后贷款人I票据再贴现II票据再质押III抵押再贷款IV票据再抵押A.I、IIB.I、II
7、、IIIC.I、IVD.II、III【正确答案】C16.上海证券交易所正式开办第一笔国债交易的时间是（）。A.1990年年初B.1990年年底C.1991年年初D.1992年年底【正确答案】B17.证券公司申请IB业务，应当向（）提交介绍业务资格申请书等规定的申请材料。A.中国工商局B.国务院C.中国证监会D.中国保监会【正确答案】C18.下列关于证券公司从事资产管理业务的说法不正确的是()。A.证券公司从事资产管理业务，应当获得中国人民银行批准的业务资格B.公司净资本不低2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立有限性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的
8、净资本限额5亿元C.资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少5人D.公司具有良好的法人治理机构、完备的内部控制和风险管理制度【正确答案】A19.下列不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是（）。A.基本信息B.奖励信息C.警示信息D.收入情况信息【正确答案】D20.按照资金融通是否付息和是否具有返还性，融资可以被划分为（）。A.借贷性融资和投资性融资B.货币性融资和实物性融资C.直接融资和间接融资D.风险性融资和稳健性融资【正确答案】A21.（）对商业银行申请发行小微企业贷款专项金融债进行审批。A.银监会B.
9、中央人民银行C.证监会D.保监会【正确答案】A22.上市公司发行可转换公司债券的，其募集资金运用的数额和使用应当符合（）。.募集资金数额不少于项目需要量.除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司.投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性.募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定A.、B.、C.、D.、【正确答案】A23.下列不属于证券公司未按期完成整改，派出机构应当采取的措施是（）。A.限制业务活动
10、B.停止批准新业务C.责令暂停部分业务D.认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选【正确答案】B24.下列关于信用违约互换(CDS)的说法中，错误的是（）。A.2007年全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换B.信用违约一方当事人向另一方出售的是信用C.最基本的信用违约互换涉及两个当事人D.若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿【正确答案】B25.上海证券交易所规定，在新股上市初期出现（）的属于异常交易行为。A.同一账户单日累计买人数量超过新股实际上市流通量的05%o的B.在收盘前30分钟，通过高价申报、大额申报、频繁
11、申报撤单，严重影响收盘价的C.申报买入价格高于申报之前的行情揭示最新成交价的1%，且数量较大的D.利用市价委托进行大额申报，严重影响新股交易价格的【正确答案】D26.证券公司经营证券自营业务的，必须符合的规定有（）。自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%净资产与负债的比例不得低于8%持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%A.B.C.D.【正确答案】B27.我国基金业在快速发展阶段表现出来的特点不包括（）。A.基金监管的法律体系日益完善B.基金行业对外开放程度不断提高C.机构投资者取代个人投资者成为基金的主要持有者D.
12、基金业市场营销和服务创新日益活跃【正确答案】C28.有关证券公司次级债，下列说法正确的是（）。.证券公司向其他证券公司借入长期次级债务或发行长期次级债券的，作为债权人的证券公司在计算自身净资本时应将借出或融出资金全额扣除.证券公司不得向其实际控制的子公司借入或发行次级债.证券公司风险控制指标不符合规定标准或偿还次级债务后将导致风险控制指标不符合规定标准的，不得偿还到期次级债务本息.证券公司提前偿还长期次级债务后1年之内不得再次借入新的长期次级债务，1年之后新借入的次级债务应先按照提前偿还的长期次级债务剩余到期期限对应的比例计入净资本；在提前偿还的次级债务合同期限届满后，再按规定比例计入净资本A
13、.、B.、C.、D.、【正确答案】A29.（）需要金融中介参与，资金需求者和资金初始供应者并不发生直接借贷关系。A.直接融资B.信贷融资C.境外融资D.间接融资【正确答案】D30.股票的市场价格总是围绕其()波动。A.内在价值B.清算价值C.票面价值D.外在价值【正确答案】A31.（）是指投资者将其托管证券从一家证券营业部转移到另一家证券营业部托管。A.证券托管B.证券存管C.证券转托管D.证券托管【正确答案】C32.1982年，正式开办世界上第一个股票指数期货交易的交易所是（）。A.美国证券交易所B.堪萨斯期货交易所C.纽约证券交易所D.芝加哥商业交易所所属的国际货币市场【正确答案】B33.中国银行业监督管理委员会负责对全国银行业金融机构的经营活动进行监管，这些金融机构包括（）。.商业银行.城市信用合作社和农村信用合作社.政策性银行.证券公司A.、
