《证券从业《金融市场基础知识》试题强化复习题及参考答案(第81卷)》由会员分享,可在线阅读,更多相关《证券从业《金融市场基础知识》试题强化复习题及参考答案(第81卷)(46页珍藏版)》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业金融市场基础知识试题强化复习题及参考答案答题时间:120分钟 试卷总分:100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.实际上,大多数公司的清算价格总是()账面价值。A.低于B.等于C.高于D.无关于【正确答案】A2.可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行,而且在发行时,应在发行条款中规定()I转换期限II转换条件III转换利率IV转换价格A.I、IIB.III、IVC.I、IVD.II、III【正确答案】C3.资产支持证券的发起机构为()金融机构。A.银行业B.证券业C.保险业D.信托业【正确答案】A4.股票价格指数的编制步骤包括()I选定某基期并计算
2、基期平均股价或市值II计算计算期平均股价或市值并作必要修正III选择样本股IV指数化A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.II、III、IVD.I、III、IV【正确答案】B5.【真题】单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的()。A.5%B.30%C.20%D.10%【正确答案】D6.记账式国债是一种无纸化国债,主要通过()向各机构、公司及其他投资者发行。A.银行间债券市场B.商业银行经营网点C.财政部国债服务部D.证券交易所交易系统【正确答案】A7.经济合作与发展组织(经合组织)的主要工作不包括()。A.制定有关国际公约B.为
3、成员国提供基金援助C.出版有关刊物即统计数据D.促进妥善管制公共服务及企业行为【正确答案】B8.证券投资基金在美国被称为()。A.证券投资信托基金B.共同基金C.信托产品D.单位信托基金【正确答案】B9.证券公司为满足承销股票、债券等特定业务的流动性资金需要,借入期限在()个月以上及2年以下(不含2年)的次级债务为短期次级债务。A.3B.4C.5D.6【正确答案】A10.关于投标量限定和投标标位变动幅度,下列说法错误的是()。A.利率或利差招标时,标位变动幅度为0.01%B.乙类成员最低投标限额为当期国债招标量的0.5%C.甲类成员最低投标限额为当期国债招标量的3%D.单一标位最低投标限额为0
4、.2亿元,最高投标限额为15亿元【正确答案】D11.股权类产品的衍生工具是指以()为基础工具的金融衍生工具。A.各种货币B.股票或股票指数C.利率或利率的载体D.以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险【正确答案】B12.在资产证券化起到重要作用的当事人包括()。I特定目的机构或者特定目的受托人II资金和资产存管机构III信用增级机构IV证券化产品投资者A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III、IV【正确答案】D13.发行人在确定债券期限时,要考虑的因素主要有()I市场利率的变化II筹集资金的数额III债券的变现能力IV资金的使用方向A.I、II、IIIB.
5、II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】C14.非流通股股东提出股权分置改革建议,应委托公司()召集A股市场相关股东举行会议,审议公司股权分置改革方案。A.监事会B.董事会C.股东大会D.经营委员会【正确答案】B15.相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案,须经参加表决的股东所持表决权的()以上通过,并经参加表决的流通股股东所持表决权的()以上通过。A.12,12B.12,23C.23,23D.23,12【正确答案】C16.下列属于国有股权组成部分的是()。A.社会公众股B.国家股C.法人股D.外资股【正确答案】B17.下列关于结算所和无负债结算制度的说法
6、,错误的是()。A.结算所是期货交易的专门清算机构B.无负债每日结算制度能及时调整保证金账户,控制市场风险C.结算所不以独立的公司形式组建D.结算所实行无负债的每日结算制度【正确答案】C18.企业公开发行企业债券,用于固定资产投资项目的,应符合固定资产投资项目资本金制度的要求,原则上累计发行额不得超过该项目总投资的()。A.10B.30C.40D.60【正确答案】D19.由于中央政府拥有税收、货币发行等特权,通常情况下,中央政府债券不存在违约风险,因此,这一类证券被视为()。A.低风险债券B.无风险债券C.风险债券D.高风险债券【正确答案】B20.下列选项中,不属于场外交易市场主要功能的是()
7、。A.场外交易市场是证券发行的主要场所B.场外交易市场为政府债券、金融债券提供了流通转让的场所C.场外交易市场是证券交易所的必要补充D.场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场【正确答案】D21.下列关于证券经纪业务的说法,错误的是()。A.经纪业务中的委托单,性质上相当于委托合同B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C.经纪关系的建立就形成了实质上的委托关系D.经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系【正确答案】C22.下列属于证券发行和交易的原则有()。公开公正合理公平A.、B.、C.、D.【正确答案】A23.中国人民银行指定的银行间债券登记、托管和结算的机构是()
8、。A.中央国债登记结算有限责任公司B.中国结算所C.中国金融期货交易所D.中央登记所【正确答案】A24.【真题】违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取()年的证券市场禁入措施。A.13B.25C.35D.15【正确答案】C25.不属于证券服务机构的是()。A.会计师事务所B.证券登记结算公司C.投资咨询机构D.资信评级机构【正确答案】B26.一只基金是否有效益主要是看()是否偏高。A.管理费B.托管费C.运作费D.宣传费【正确答案】C27.政策性银行发行金融债券必须向中国人民银行报送的文件中,不包括()。A.金融债券发行申请报告B.金融债券发行办法C.担保
9、协议D.承销协议【正确答案】C28.2008年1月20日,财政部发行面值为100的3年期贴现式债券,2011年1月20日,发行价格为85元。2010年3月5日的累计利息为()元。A.500B.613C.923D.1059【正确答案】D29.在名义收益率相等的情况下,如果考虑税收的因素,使投资者获得更多实际投资收益的债券是()。A.政府债券B.公司债券C.企业债券D.金融债券【正确答案】A30.国务院关于发行2009年地方政府债券有关问题的通知中规定,地方政府债券将由()通过现行国债发行渠道代理发行。A.政策性银行B.地方政府C.商业银行D.财政部【正确答案】D31.某一投资基金总资产为44.0
10、6亿元,负债为0.97亿元,基金总份额为46.8亿份,则基金份额净值是()元。A.0.94B.0.93C.0.92D.0.96【正确答案】C32.股票是投入股份公司的资本份额的证券化,表明股票是()。A.证权证券B.要式证券C.资本证券D.有价证券【正确答案】C33.转融通业务保证金中的货币资金占应收取保证金的比例不得低于()。A.15%B.20%C.25%D.30%【正确答案】A34.1985年,我国第一家证券公司()通过批准。A.深圳经济特区证券公司B.上海证券有限责任公司C.国泰君安证券股份有限公司D.长城证券有限责任公司【正确答案】A35.对基金投资进行限制的主要目的有()。.分散投资
11、,降低风险.避免基金操纵市场.增加基金资产的收益.发挥基金引导市场的积极作用A.、B.、C.、D.、【正确答案】A36.财政部代理发行地方政府债券采用的方式有()。.合并名称.合并发行.合并托管.合并承销A.、B.、C.、D.、【正确答案】C37.货币政策对宏观经济调控的作用,突出地表现在()。.通过调节货币供应量保持社会总供给与总需求的平衡.通过控制利率和货币总量控制通货膨胀,保持物价总水平的稳定.调节国民收入中消费与储蓄的比例.引导储蓄向投资转化,实现资源合理配置A.、B.、C.、D.、【正确答案】D38.证券投资基金的特点包括()。I发行规模大II集合投资III分散风险IV专业理财A.I
12、、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】B39.代办股份转让系统即俗称的()。A.主板市场B.创业板市场C.二板市场D.三板市场【正确答案】D40.下列关于封闭式基金筹集、交易的叙述,正确的有()。通过证券公司进行申购和赎回在交易所上市交易一般由证券公司、商业银行作为承销机构封闭式基金的筹集是一次性的A.B.C.D.【正确答案】D41.由于金融机构之间存在复杂的债权、债务关系,一家金融机构出现危机可能导致多家金融机构接连倒闭的“多米诺骨牌”现象。说明金融风险具有()。A.隐蔽性B.扩散性C.隐藏性D.累积性【正确答案】B42.下列关于金融期权的说法中,正确的是()。、期权的买方在支付了期权费后,就获得了期权合约所赋予的权利;、期权的买方可以选择行使他所拥有的权利;、期权的卖方在收取期权费后,就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务;、当期权的买方选择行使权利时,期权的卖方可以有条件地履行合约规定的义务。A.、B.、C.、D.、【正确答案】A43.股票账面价值又称为()。A.股票净值B.净收益C.股票面值D.股票内在价值【正确答案】A44.我国基金托