《证券从业《金融市场基础知识》试题强化复习题及参考答案（第72套）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《金融市场基础知识》试题强化复习题及参考答案（第72套）（47页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业金融市场基础知识试题强化复习题及参考答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.股东会对公司特别决议事项需要经代表（）以上表决权的股东通过。A.三分之一B.三分之二C.二分之一D.百分之十【正确答案】B2.下列关于股东表决权的说法中，正确的有（）。.普通股股东对公司重大决策参与权是平等的.股东每持有一份股票，就有一票表决权.对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定.普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权A.、B.、C.、D.、【正确答案】C3.金融风险的度量包括（）。I风险发现II风险分析III风
2、险评估IV风险报告A.I、IVB.II、IIIC.II、IVD.II、III、IV【正确答案】B4.根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，下列不属于市场交易的组织形态的是（）。A.金融互换B.远期交易C.现货交易D.期货交易【正确答案】A5.衡量公司财务安全性的指标有（）。I杠杆比率II债务担保比率III长期债务比率IV短期财务比率A.I、IIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】D6.下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有()I证券发行人II上市公司III证券公司IV证券投资基金管理公司A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.II
3、、III、IVD.I、III、IV【正确答案】B7.发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于（）亿元人民币。A.1B.2C.3D.5【正确答案】B8.【真题】委托受理的手续和过程包括()。、委托受理；、委托执行；、委托检查；、委托撤销。A.、B.、C.、D.、【正确答案】C9.财政部代理发行地方政府债券采用的方式有（）。.合并名称.合并发行.合并托管.合并承销A.、B.、C.、D.、【正确答案】C10.证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是()。A.区域性股权市场B.券商柜台市场C.机构间私募产品报价与服务系统
4、D.私募基金市场【正确答案】B11.证券交易所在每个交易日（），根据证券公司报送数据，向市场公布最近一个交易日的融资融券交易总量。A.16:00前B.收市后C.22:00前D.开市前【正确答案】D12.政府债券的特征不包括（）。A.安全性高B.流通性强C.收益稳定D.低税待遇【正确答案】D13.【真题】资本市场可以分为()。A.证券市场和同业拆借市场B.中长期信贷市场和证券市场C.证券市场和回购市场D.股票市场和债券市场【正确答案】B14.下列关于保险公司次级定期债务的描述中，正确的是（）。A.其期限在5年以下(含5年)B.本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他责任之后、先于保险公司股权资本C
5、.保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于80%的前提下，募集人才能偿付本息D.募集人在无法按时支付利息或偿还本金时，债权人可向法院申请对募集人实施破产清偿【正确答案】B15.债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指()。A.债券交易期限B.债券发行期限C.利息偿还期限D.债券偿还期限【正确答案】D16.系统风险又称为（）。.可分散风险.不可分散风险.不可回避风险.交换风险A.、B.、C.、D.、【正确答案】B17.下列不属于银监会监管职责的是（）。A.对银行金融实行并表监督管理B.维护支付、清算系统的正常运行C.对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格
6、管理D.负责国有重点银行业金融监事会的日常管理工作【正确答案】B18.下列不属于债券发行人在确定债券期限时要考虑的影响因素的是（）。A.资金使用方向B.债券发行的数量C.市场利率变化D.债券的变现能力【正确答案】B19.境内上市外资股又被称为()。A.“B股”B.“A股”C.“H股”D.“S股”【正确答案】A20.债券和股票的区别在于（）。.权利不同.收益不同.风险不同.期限不同A.、B.、C.、D.、【正确答案】A21.对编造影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场的证券交易工作人员，处以（）万元的罚款，属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。A.330B.320C.310D.110【正
7、确答案】B22.下列期权中，又被称为“认沽权”的是()。A.看涨期权B.看跌期权C.股权类期权D.货币期权【正确答案】B23.国家股、法人股等是按()来划分。A.股票上市地点B.股票投资主体的不同性质C.股票上市主要监管部门D.股票是否公开发行【正确答案】B24.股权类产品的衍生工具是指以（）为基础工具的金融衍生工具。A.各种货币B.股票或股票指数C.利率或利率的载体D.以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险【正确答案】B25.信息披露制度是中华人民共和国证券法（）的具体要求和反映。A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.依法监管原则【正确答案】A26.下列关于市场风险特点的描述中，正确的是（）
8、。I主要由证券价格、利率、汇率等市场风险因子的变化引起II种类众多、影响广泛、发生频繁，但不是各个经济主体所面临的最主要的基础性风险III常常是其他金融风险的驱动因素IV相对其他类型的金融风险而言，市场风险的历史信息和历史数据的易得性较高A.I、III、IVB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III【正确答案】A27.股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，因而股票是一种（）。A.物权证券B.债权证券C.综合权利证券D.收益证券【正确答案】C28.下列关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含交易手续费的说法中，正确的是（）。A.两者均不包含B.两者都包含
9、C.前者不包含，后者包含D.前者包含，后者不包含【正确答案】D29.甲、乙两家企业均为某金融机构的客户，甲的信用评级低于乙，在其他条件相同的情况下，金融机构为甲设定的贷款利率高于为乙设定的贷款利率。这种风险管理的方法属于（）。A.风险补偿B.风险转移C.风险分散D.风险对冲【正确答案】A30.【真题】基金监管机构对基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉打击，并强制基金进行及时、准确、充分的信息披漏这体现了证券投资基金的()特点。A.严格监督，信息透明B.集合理财，专业管理C.独立托管，保障安全D.利益共享，风险共担【正确答案】A31.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名
10、义，在证券登记结算机构分别开立（）。融券专用证券账户客户信用交易担保证券账户信用交易证券交收账户信用交易资金交收账户A.B.C.D.【正确答案】D32.律师事务所从事证券法律业务，可以为下列事项出具法律意见（）I首次公开发行股票及上市II上市公司发行证券及上市III上市公司的收购、重大资产重组以及股份回购IV上市公司实行股权激励计划A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】D33.（）是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。A.法人股B.国家股C.社会公众股D.外资股【正确答案】D34.证券投资基金当事人中，基金运
11、营的核心是（）。A.基金管理人B.基金持有人C.基金托管人D.基金投资者【正确答案】A35.一行三会使我国金融监管形成了什么样的格局（）A.混业监管B.同业监管C.分业监管D.异业监管【正确答案】C36.（）制度是一国在货币没有实现完全可自由兑换，资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。A.ETFB.LOFC.QDIID.QFII【正确答案】D37.风险报告应具备的要求有（）。.输入的数据必须准确有效.应具有实效性.对不同的部门提供不同的报告.应具有普遍性A.、B.、C.、D.、【正确答案】A38.下列选项中，不属于中国证券业协会的自律管理职责的是（）。
12、A.组织证券从业人员水平考试B.推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识C.推动行业诚信建设，开展行业诚信评价D.负责证券业从业人员资格考试、执业注册【正确答案】D39.下列不属于境内上市外资股的特点的是()。A.记名股票B.人民币认购买卖C.人民币标明股票面值D.投资者包括外国自然人、法人和其他组织【正确答案】B40.按照中国证监会发布的上市公司证券发行管理办法，要求主板（中小企业板）上市的上市公司盈利能力具有可持续性，下列说法错误的是()。A.最近三个会计年度连续盈利B.业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖控股股东和实际控制人的情形C.最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降60%以上的情形D.不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或者其他重大事项【正确答案】C41.金融衍生工具是指（）。A.建立在基础产品或基础变量之上，但其价格不随基础金融产品的价格（或数值）变动的派生金融产品B.建立在金融衍生产品之上，其价格取决于基础金融产品的价格（或数值）变动的派生金融产品C.基础金融产品本身D.建立在基础产品或基础变量之上，其价格决定于基础金融产品的价格（或数值）变动的派生金融产品【正确答案】D42.基金运作信息披露文件包括()。基金份额上市交易公告书基金份额发售公告基金净值公告基金定期报告A.
