《证券从业《金融市场基础知识》试题强化复习题及参考答案（第75版）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《金融市场基础知识》试题强化复习题及参考答案（第75版）（47页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业金融市场基础知识试题强化复习题及参考答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.货币市场基金的投资对象是（）。A.银行长期存款B.国债C.公司长期债券D.银行承兑票据及商业票据【正确答案】D2.银行间债券市场上回购业务的类型包括（）。I质押式回购业务II买断式回购业务.开放式回购业务IV抵押式回购业务A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III【正确答案】D3.19541955年，中国人民银行、商业部、财政部协商，统一清理了国营工业间，以及国营工业与其他国营企业间的贷款，贷款与资金往来一律通过(
2、)办理。A.商业部B.财政部C.中国银行D.中国人民银行【正确答案】C4.目前，我国金融市场实行的经营体制是（）。A.分业经营、分业管理B.分业经营、混业管理C.混业经营、分业管理D.混业经营、混业管理【正确答案】A5.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。下列不属于证券服务机构的是（）。A.证券投资咨询机构和财务顾问机构B.资信评级机构和资产评估机构C.会计师事务所和律师事务所D.证券监管机构【正确答案】D6.中央银行具有的职能有（）。.维护金融稳定.监管所有金融机构.防范和化解金融风险.制定和执行货币政策A.、B.、C.、D.、【正确答案】A7.在票面上不规定利率，发行时按
3、某一折扣率，以低于票面金额的价格发行，发行价与票面金额之差就相当于预先支付的利息，到期时按票面金额偿还本金的国债是（）。A.建设国债B.贴现式国债C.短期国债D.附息式国债【正确答案】B8.货币市场基金会面临的风险包括（）。.利率风险.购买力风险.信用风险.流动性风险A.、B.、C.、D.、【正确答案】D9.中国证监会成立于（）。A.1991年10月B.1992年10月C.1991年11月D.1992年11月【正确答案】B10.证券市场监管的“三公”原则不包括（）。A.公开原则B.公义原则C.公平原则D.公正原则【正确答案】B11.每日交易结束后，由（）根据交易所成交数据自动进行进账清算，并打
4、印出相关清算数据。A.交割员B.清算员C.开户银行D.客户【正确答案】B12.对已经发行的证券进行买卖、转让和流通的市场是（）。.发行市场.流通市场.一级市场.二级市场A.、B.、C.、D.、【正确答案】B13.国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由（）制定。A.中国证监会B.中国结算公司C.国家发改委D.证券交易所【正确答案】D14.会计师事务所申请证券资格，注册会计师应不少于（）人。A.100B.120C.150D.200【正确答案】D15.下列可以作为金融债券发行主体的是（）。A.中央政府B.生产企业C.国际公益组织D.银行【正确答案】D1
5、6.资产支持证券的发起机构为（）金融机构。A.银行业B.证券业C.保险业D.信托业【正确答案】A17.有（）情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构。净资本为人民币4000万元公司治理结构存在重大缺陷风险控制制度不健全或者未有效执行最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人A.B.C.D.【正确答案】A18.商业银行发行次级定期债务，须向（）提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。A.中国证券监督管理委员会B.中国人民银行C.中国银行业监督管理委员会D.财政部【正确答案】C19.【真题】关于次级债务，下列说法中正确的有()。、
6、次级债务是由银行发行的；、次级债务固定期限不低于5年(含5年)，除非银行倒闭或清算；、次级债务不用于弥补银行日常经营损失；、次级债务的索偿权排在存款和其他负债之后。A.、B.、C.、D.、【正确答案】D20.根据我国公司法，下列不在股票应载明事项之列的是（）。A.股票金额B.股票种类C.股票市值D.公司名称【正确答案】C21.企业公开发行企业债券，用于固定资产投资项目的，应符合固定资产投资项目资本金制度的要求，原则上累计发行额不得超过该项目总投资的()。A.10B.30C.40D.60【正确答案】D22.交易参与人据此可以参加上海证券交易所证券交易，享有及行使相关交易权利，并接受交易所相关交易
7、业务管理的基本单位，被称为()。A.交易大厅B.参与者交易业务单元C.交易主机D.交易单元【正确答案】B23.商业银行风险管理的主要策略中，可以降低系统风险的风险管理策略是（）。.风险分散.风险对冲.风险转移.风险补偿A.、B.、C.、D.、【正确答案】C24.向原股东配钱股份应当符合（）。拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量采用证券法规定的代销方式发行拟配售股份数量不少于本次配售股份前股本总额的20%A.B.C.D.【正确答案】C25.从基金资产中扣除的用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费
8、等方面的费用是（）。A.基金交易费B.基金销售服务费C.申购费D.基金运作费【正确答案】B26.下列不属于债券的基本性质的是（）。A.债券属于有价证券B.债券是一种虚拟资本C.债券是债权的表现D.发行人必须在约定的时间付息还本【正确答案】D27.金融风险的特征包括（）。I隐蔽性II扩散性III可管理性IV周期性A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.II、IVD.III、IV【正确答案】B28.普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件之一是（）。A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过B.在公司解散清算时C.公司连续5年亏损D.股东大
9、会做出减少公司注册资本的决议【正确答案】B29.下列属于证券市场上重要的中介机构的是（）。A.资产评估事务所B.证券公司C.投资咨询公司D.会计师事务所【正确答案】B30.一行三会使我国金融监管形成了什么样的格局（）A.混业监管B.同业监管C.分业监管D.异业监管【正确答案】C31.债券基金收益与市场利率的关系具体表现为（）。.市场利率下调，基金收益下降.市场利率上调，基金收益下降.市场利率上调，基金收益上升.市场利率下调，基金收益上升A.、B.、C.、D.、【正确答案】C32.公开原则又称信息公开原则，其核心要求是（）。A.参与交易的各方应当获得平等的机会B.交易各方要及时公布有关信息C.实
10、现市场信息的公开化D.上市公司对重大事项及时向社会公布【正确答案】C33.可转换债券持有人的转股权有效期通常()债券期限。A.等于B.大于C.小于D.无法比较【正确答案】A34.我国自（）年开始发行境外上市外资股（H股、N股等）。A.1991B.1992C.1993D.1994【正确答案】C35.优先股股息在当年未足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（）。A.参与优先股B.可累积优先股C.可赎回优先股D.股息可调整优先股【正确答案】B36.下列属于证券交易所的特征的有（）。有固定的交易场所和交易时间交易的对象限于合乎一定标准的上市证券通过公开竞价的方式决定交易价格实行公开、公平、公正的原
11、则A.B.C.D.【正确答案】D37.境内上市外资股又被称为()。A.“B股”B.“A股”C.“H股”D.“S股”【正确答案】A38.（）是开放式基金所特有的风险。A.市场风险B.巨额赎回风险C.技术风险D.管理能力风险【正确答案】B39.私下或直接向特定群体募集的资金是（）。A.私募基金B.公募基金C.对冲基金D.机构间私募产品【正确答案】A40.只能在期权到期日执行的期权属于（）。A.欧式期权B.美式期权C.百慕大期权D.大西洋期权【正确答案】A41.根据我国现行有关制度的规定，过户费一部分属于（）的收入，一部分由证券公司留存。A.国家税收部门B.中国证监会C.中国结算公司D.证券交易所【
12、正确答案】C42.下列程序中，属于债券评级程序的有（）。.前期准备阶段.信息收集阶段.信息处理阶段.公布等级阶段A.、B.、C.、D.、【正确答案】B43.不属于债券买卖交易报价方式的是()A.大额报价B.双边报价C.对话报价D.公开报价【正确答案】A44.（）可以避免过度短线操作给股市带来的动荡。A.人民币汇率改革B.股指期货C.国际资本流动D.欧元区的形成【正确答案】B45.实践中，金融机构经常采用（）根据客户分级和资产分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售。A.客户调查问卷、产品风险评估B.实地调查、产品风险评估C.实地调查、充分披露D.实地调查【正确答案】A46.关于客户交易结算资金第三方存管制度框架，下列说法中正确的有（）。.证券公司与客户之间的资金清算交收由商业银行独立完成.证券公司与客户之间的资金清算交收由证券公司独立完成.指定商业银行根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付，完成客户证
