《证券从业《金融市场基础知识》试题强化复习题及参考答案（第75套）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《金融市场基础知识》试题强化复习题及参考答案（第75套）（47页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业金融市场基础知识试题强化复习题及参考答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.（）反映了一家公司的股权价值对其销售收入的倍数。A.利润率倍数B.市盈率倍数C.市净率倍数D.市销率倍数【正确答案】D2.代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额（）以上的基金份额持有人有权自行召集。A.20%B.5%C.10%D.50%【正确答案】C3.基金管理人由依法设立的（）担任。A.商业银行B.证券公司C.信托投资公司D.基金管理公司【正确答案】D4.按照会计标
2、准，可将金融风险分为（）。I系统风险II会计风险III非系统风险IV经济风险A.I、IIIB.II、IIIC.II、IVD.III、IV【正确答案】C5.对于事先已确定发行条款的国债我国采取（）方式发行。A.行政分配B.公开招标C.银行发售D.承购包销【正确答案】D6.中国人民银行指定的银行间债券登记、托管和结算的机构是（）。A.中央国债登记结算有限责任公司B.中国结算所C.中国金融期货交易所D.中央登记所【正确答案】A7.连续竞价时，成交价格的确定原则包括（）。.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格成交.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中
3、间价成交.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，不成交.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价A.、B.、C.、D.、【正确答案】B8.企业发行企业债券必须符合的条件有（）。.企业规模达到国家规定的要求.企业财务会计制度符合国家规定.企业经济效益良好，发行企业债券前连续3年盈利.企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产总值A.、B.、C.、D.、【正确答案】C9.期货合约，是指期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。期货合约包括()。、商品期货合约；、货物期货合约；、货币期货合约；、金融期货合约。A.、B.、C.、D.
4、、【正确答案】D10.财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业（）。A.销售收入B.产品价格C.利润和股息D.资产总额【正确答案】C11.在我国，银行业金融机构的设立要经过（）批准。A.中国银行业监督管理委员会B.中国银行业协会C.财政部D.中国人民银行【正确答案】A12.合格境外机构投资者(QFH)在经批准的投资额度内可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，具体包括（）。在证券交易所挂牌交易的股票在证券交易所挂牌交易的债券.证券投资基金在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具A.B.C.D.【正确答案】D13.证券投资者主要分为()。A.机构投资者和居民投资
5、者B.企业投资者和居民投资者C.机构投资者和个人投资者D.企业投资者和个人投资者【正确答案】C14.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。下列不属于证券服务机构的是（）。A.证券投资咨询机构和财务顾问机构B.资信评级机构和资产评估机构C.会计师事务所和律师事务所D.证券监管机构【正确答案】D15.下列关于保险公司次级债券的说法，正确的是（）。.批准向合格投资者募集.期限在5年以上（含5年）.本金和利息的清偿顺序列于保单责任之后，其他负债之前.本金和利息的清偿顺序先于保险公司股权资本A.、B.、C.、D.、【正确答案】B16.期货交易实行（）制度。A.保证金交易、逐日盯市B.当场
6、结算、逐日盯市C.逐日盯市、逐日结算D.保证金交易、逐日结算【正确答案】A17.普通股股东的义务有（）。.遵守公司章程.依法行使股东权利.不得滥用股东权利损害公司利益.必须亲自参加股东大会A.、B.、C.、D.、【正确答案】A18.公开原则又称信息公开原则，其核心要求是（）。A.参与交易的各方应当获得平等的机会B.交易各方要及时公布有关信息C.实现市场信息的公开化D.上市公司对重大事项及时向社会公布【正确答案】C19.下面关于有面额股票的叙述不正确的是()。A.能为股票发行价格的确定提供依据B.可以明确表示每一股所代表的股权比例C.股票票面金额的计算方法是用资本总额除以股份数求得，但实际上很多
7、国家是通过法规予以直接规定，而且一般是限定了这类股票的最低票面金额D.股票的发行或转让价格较灵活【正确答案】D20.国际货币基金组织总部位于（）。A.华盛顿B.巴黎C.纽约D.斯德哥尔摩【正确答案】A21.预先披露的招股说明书申报稿不能含有（）内容。A.价格信息B.发行人基本情况C.经营情况D.公司治理结构【正确答案】A22.关于简单算术股价平均数的说法，错误的是（）。A.简单算术股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数B.简单算术股价平均数的优点是计算简便C.发生样本股送配股、拆股和更换时会使股价平均数失去真实性、连续性和时间数列上的可比性D.在计算时考虑了权数【正确答案】D23.下列关
8、于红筹股的描述中，正确的有（）。.红筹股不属于外资股.红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地的股票.红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道.红筹股属于境外上市外资股A.、B.、C.、D.、【正确答案】B24.()是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。A.证券法律业务B.证券咨询业务C.证券监管业务D.法律服务业务【正确答案】A25.我国公司法规定，股东大会一般每年召开（）次。A.1B.2C.4D.没有规定【正确答案】A26.下列选项中，不属于定向资产管理业务特点的是（）。A.证券公司与
9、客户必须是一对一的投资管理服务B.具体的投资方向在资产管理合同中约定C.适用于为多个客户办理定向资产管理业务D.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行【正确答案】C27.【真题】下列关于金融期货的说法中，错误的是()。A.金融期货是期货交易的一种B.金融期货合约的基础工具是各种金融工具C.与金融现货交易相比，金融期货的交易目的不同D.金融期货交易的对象是某一具体形态的金融工具【正确答案】D28.关于QDII基金的投资风险，下列说法正确的有（）。国际市场投资会面临国内基金所没有的汇率风险QDII基金申购、赎回的时间要长于国内其他基金国际市场投资将会面临国别风险、新兴市场风险等特别投资风险尽管进行
10、国际市场投资有可能降低组合投资风险但并不能排除市场风险A.B.C.D.【正确答案】D29.下列关于公司型基金的说法中，正确的有（）。.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构.按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上.投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人.基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和股东大会A.、B.、C.、D.、【正确答案】B30.下列不能担任国际债券发行人的是（）。A.各国政府、政府所属机构B.银行或其他金融机构C.自然人D.工商企业及国际组织【正确答案】C31.可以在证券交易所挂牌交易的证券，除了股票外，还有（）。债
11、权回购权证普通上市开放式基金债权A.、B.、C.、D.、【正确答案】C32.下列关于金融现货交易与金融期货交易的表述中，错误的是（）。A.金融期货交易中，交易者需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具B.金融现货交易一般要求在成交后的几个交易日内完成资金与金融工具的全额结算C.成熟市场中，金融现货交易通常允许进行保证金买入或卖空D.在金融期货交易中，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的【正确答案】A33.期权又称选择权，是指其持有者能在规定的时间内按（）购买或出售一定数量的基础工具的权利。A.双方协定价格B.现货价格C.到期日价格D.市场价格【正确答案】A34.证券公司经营（
12、）以及其他业务中任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币5亿元I证券承销与保荐II证券自营III证券资产管理IV证券经纪A.I、II、IIIB.II、IIIC.II、III、IVD.I、II、IV【正确答案】A35.零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的（）个交易单位。A.0.5B.1C.10D.100【正确答案】B36.下列属于非累积优先股票特点的是（）。A.股息分派以营业年度为界，当年结清B.不因公司盈利状况的波动而减少C.股东收入的稳定性比累积优先股票的高D.公司股息分红的负担较重【正确答案】A37.资产证券化参与者包括（）。A.发起人；II特殊目的机构（SPV）；III信用增级机构；IV信用评级机构B.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.I、II、IVE.III、IV【正确答案】B38.关于配股的发行方式，下列表述正确的有（）。.配股一般采取网上定价发行的方式.配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定.价格区间通常以股权登记日前20个或30个交易日该股二级市场价格的平均值为上限，下限为上限的一定折扣.价格区间通常以股权登记日前30个或40个交易日该股二级市场价格的平均值为上限，下限为上限的一定折扣A.、B.、C.、D.、【正确答案】C39.（）可以避免由于过度短
