《证券从业《金融市场基础知识》试题强化复习题及参考答案（第86卷）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《金融市场基础知识》试题强化复习题及参考答案（第86卷）（46页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业金融市场基础知识试题强化复习题及参考答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.债券基金收益与市场利率的关系具体表现为（）。.市场利率下调，基金收益下降.市场利率上调，基金收益下降.市场利率上调，基金收益上升.市场利率下调，基金收益上升A.、B.、C.、D.、【正确答案】C2.按照中华人民共和国证券法的规定，下列说法不正确的是（）。A.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议B.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销C.证券承销采取
2、代销或包销方式D.上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行【正确答案】D3.下列关于证券公司从事资产管理业务的说法不正确的是()。A.证券公司从事资产管理业务，应当获得中国人民银行批准的业务资格B.公司净资本不低2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立有限性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额5亿元C.资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少5人D.公司具有良好的法人治理机构、完备的内部控制和风险管理制度【正确答案】A4.担任凭证式国债发行任务的各个系统汇总
3、的本系统内累计发行数额，应上报()。.财政部.中国人民银行.中国证监会.中国银监会A.、B.、C.、D.、【正确答案】A5.【真题】将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按()划分的。A.委托订单的数量B.买卖证券的方向C.委托价格限制D.委托时效限制【正确答案】C6.根据修订后的中国人民银行法，下列不属于中国人民银行职责的是（）。A.监督管理银行间债券市场、外汇市场B.发行人民币，管理人民币流通C.开展与银行业监督管理有关的国际交流、合作活动D.维护支付、清算系统的正常运行【正确答案】C7.买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价格买入或卖出一定数量相关股票的权利
4、，称之为（）。A.货币期权B.互换期权C.利率期权D.股票期权【正确答案】D8.通过（）可以计算基金资产净值。.基金负债.基金资产总值.基金份额总值.基金份额净值A.、B.、C.、D.、【正确答案】A9.在我国，证券公司要取得交易席位，应向（）提出申请。A.中国证监会B.证券交易所C.证券监督管理机构D.证券登记结算机构【正确答案】B10.公司改组或合并的原因有（）I扩大规模、增强竞争能力II消灭竞争对手III控股IV为操纵市场而进行恶意兼并A.I、IIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】D11.下面关于股票性质描述错误的是()。A.股票是有价证券、
5、要式证券B.股票是证权证券、资本证券C.股票是综合权利证券D.股票是物权证券、债权证券【正确答案】D12.【真题】资本公积金转转增股本是在股东权益内部，把公积金转到（）账户A.实收资本?B.权益资本?C.自有资本?D.未分配利润【正确答案】A13.会计师事务所申请证券资格的条件之一是：有限责任会计师事务所净资产不少于_万元，合伙会计师事务所净资产不少于_万元。()A.500;300B.500;500C.300;300D.300;500【正确答案】A14.传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的（）为基础发行证券。A.资产池B.投资组合C.现金流D.债务池【正确答案】A15.()经
6、中国证监会批准，中国证券业协会发布证券公司代办股份转比服务业务试点办法，代办股份转让工作正式启动。A.1997年6月6日B.1999年9月9日C.2001年6月12日D.2002年8月29日【正确答案】C16.境内上市外资股又被称为()。A.“B股”B.“A股”C.“H股”D.“S股”【正确答案】A17.流通盘大约在1亿元以下的创业板块被称为（）。A.主板B.二板C.中小板D.创业板【正确答案】C18.下列不属于有限责任公司高级管理人员的是()。A.经理B.董事C.副经理D.财务负责人【正确答案】B19.可转换债券通常可以转换成()。A.担保债券B.抵押债券C.优先股票D.普通股票【正确答案】
7、D20.金融风险的特征包括（）。I隐蔽性II扩散性III可管理性IV周期性A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.II、IVD.III、IV【正确答案】B21.债券是一种有价证券，其原因不包括（）。A.债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B.持有债券可按期取得利息，利息也是债券投资者收益的价值表现C.拥有债券就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移D.债券本身有价值【正确答案】D22.下列不属于中国证券业协会自律管理职责的是()。A.组织证券业从业人员水平考试B.推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识C.组织开展证券业
8、国际交流与合作D.负责证券业从业人员资格考试、执业注册【正确答案】D23.非流通股股东提出股权分置改革建议，应委托公司（）召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。A.监事会B.董事会C.股东大会D.经营委员会【正确答案】B24.下列不属于证券公司未按期完成整改，派出机构应当采取的措施是（）。A.限制业务活动B.停止批准新业务C.责令暂停部分业务D.认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选【正确答案】B25.【真题】浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在确定时一般与()挂钩。A.市场利率B.银行贷款利率C.同业折借利率D.定期存款利率【正确答案】A26.上证综合指数
9、以（）为权数，按加权平均法计算股价指数。A.股价B.股票C.利率D.股票发行量【正确答案】D27.下列关于证券投资者保护基金来源的说法，错误的是（）。A.国内外机构、组织及个人的捐赠B.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的01%5%缴纳基金C.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入D.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入【正确答案】B28.【真题】资本证券是指与()直接有关的活动而产生的证券。A.资金B.金融投资C.货币投资D.项目投资【正确答案】B29.证券公司主要业务包括（）。担保业务证券承销与保荐业务证券资产管理业务证券投资咨询业务A.B.C.D.【正
10、确答案】B30.影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括（）I清算方式的变化II宏观经济政策的调整III供求关系的变化IV经济形势的变化A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.II、III、IVD.I、III【正确答案】C31.嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具是（）。A.嵌入式衍生工具B.交易所交易的衍生工具C.OTC交易的衍生工具D.结构化金融衍生工具【正确答案】A32.下列属于证券发行和交易的原则有()。公开公正合理公平A.、B.、C.、D.【正确答案】A33.我国混合资本债券具有的基本特征包括（）。.期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回.期限在15年以上，发行之
11、日起5年内不得赎回.到期前若发行人核心资本充足率低于4%，可以延期支付利息.清算时本金和利息清偿顺序列于次级债务之后A.、B.、C.、D.、【正确答案】D34.货币市场基金会面临的风险包括（）。.利率风险.购买力风险.信用风险.流动性风险A.、B.、C.、D.、【正确答案】D35.下列属于金融衍生工具特征的包括（）。跨期性杠杆性投机性确定性A.B.C.D.【正确答案】A36.某上市公司通过公开发行股票融资的方式属于（）。A.直接融资B.间接融资C.吸收投资D.民间借款【正确答案】A37.关于客户交易结算资金第三方存管制度框架，下列说法中正确的有（）。.证券公司与客户之间的资金清算交收由商业银行
12、独立完成.证券公司与客户之间的资金清算交收由证券公司独立完成.指定商业银行根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付，完成客户证券交易的资金交收.指定商业银行进行客户资金账户余额与客户管理账户余额的核对，将核对结果发送证券公司A.、B.、C.、D.、【正确答案】D38.下列关于汇率的说法，错误的是（）。A.在资本安全性与流动性不变时，当一国的利率水平相对高于他国时，该国货币汇率趋于上浮B.紧缩的财政政策和货币政策通常会使该国货币汇率上升C.当一国发生国际收支逆差时，通常外汇汇率会下跌，本币汇率会上升D.从长期看，汇率终将根据货币实际购买力而自行调整到合理的水平【正确答案】C39.为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的（）进行资金和资产的托管。A.金融机构B.发起人C.特定目的受托人D.承销人【正确答案】A40.上市公司非公开发行股票应符合的条件是（）。A.发行对象为境外战略投资者的，应当经财政部和中国证监会的事先批准B.本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让C.募集资金使用符合规定D.本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过20名
