《证券从业《金融市场基础知识》试题强化复习题及参考答案（第58次）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《金融市场基础知识》试题强化复习题及参考答案（第58次）（47页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业金融市场基础知识试题强化复习题及参考答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.下列关于股票永久性的说法，错误的是（）。A.股票所载有权利的有效性是始终不变的B.股票代表着股东的永久性投资，所以股票持有者不能转让其股东身份C.股票的有效期与股份公司的存续期相联系D.通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本【正确答案】B2.按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为（）。A.公开募集的结构化产品与私募结构化产品B.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品C.收益保证型和非收益保证型D.保本型产
2、品和保证最低收益型产品【正确答案】A3.【真题】公司债券公开发行的条件之一是。公司债券上市前，发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券1年利息的()倍。A.1B.1.5C.2D.5【正确答案】B4.基金管理公司最核心的一项业务是（）。A.受托资产管理业务B.社会基金管理业务C.证券投资基金业务D.企业年金管理业务【正确答案】C5.中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括（）。.禁止相互持股的情形.子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权.证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益.禁止同业竞争A.、B.、C.、D.、【正确答案】B6
3、.股东大会做出普通决议必须经出席会议的股东所持表决权的（）通过。A.过半数B.1/3C.213D.全数【正确答案】A7.普通股股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利体现了其在()的要求上。A.所持股份多少B.股东义务C.经济利益D.股权大小【正确答案】C8.下列属于资本流出的是（）。A.外国对本国负债减少B.本国对外国的负债增加C.本国对外国的债务减少D.本国在外国的资产减少【正确答案】C9.关于证券公司描述正确的是（）I在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准II证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者III在我国，证券公司在境外设立、收购或者
4、参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准IV美国对证券公司的通俗称谓是商人银行A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】A10.采用非公开方式，面向特定投资者筹集发售的基金，称为（）。A.开放式基金B.封闭式基金C.私募基金D.公募基金【正确答案】C11.证券投资基金的费用包括（）基金的管理费基金的托管费基金的交易费基金的服务费A.I、B.、C.、D.、【正确答案】D12.下列属于设立有限责任公司的条件有()。股东符合法定人数；符合最低注册资本要求；有公司住所；有公司名称。A.、B.、C.、D.【正确答案】C13.下列有关深圳证券交易
5、所1OF的表述中，正确的有（）。基金合同生效后即进入封闭期封闭期一般不超过2个月投资者在同一交易日内可以进行多次认购投资者通过交易所的所有认购委托一经确认不得撤销投资者通过交易所交易系统认购的必须按照金额进行认购A.B.C.D.【正确答案】B14.下列关于风险的说法中，错误的是（）。.地震、旱灾、战争、虫灾属于自然风险.政治风险和战争属于技术风险.空气污染、噪音属于技术风险.政治风险属于国家风险A.、B.、C.、D.、【正确答案】C15.（）可以发行股票筹资。A.有限责任公司B.股份有限公司C.地方政府D.金融机构【正确答案】B16.关于公募基金，下列说法中错误的是（）。A.最小金额要求较低，
6、且投资者众多B.运作必须严格遵循相关的法律和法规，并受监管机构的严格监管C.一般投资于衍生金融工具等高风险产品D.募集的对象通常是不固定的【正确答案】C17.为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的（）进行资金和资产的托管。A.特定目的受托人B.金融机构C.发起人D.承销人【正确答案】B18.（）应当建立市场准人制度，并根据证券法规的规定或者中国证监会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。A.证券交易所B.中国证券业协会C.证券公司D.中国证监会派出机构【正确答案】A19.下列有关金融期货交易结算所的说法中，正确的有（）。.结算所以公司形式组建.结算所通常采用会员
7、制.所有交易必须通过结算会员由结算机构进行.交易双方直接交割清算A.、B.、C.、D.、【正确答案】B20.以下关于证券交易所的职责，说法正确的有()。、提供交易场所和设施；、制定交易规则；、监管在该交易所上市的证券；、监督会员交易行为的合规性。A.、B.、C.、D.、【正确答案】D21.无记名股票的特点包括（）。.股东权利归属股票的持有人.认购股票时要求一次缴纳出资.转让相对简便.安全性较差A.B.C.D.【正确答案】D22.按投资标的划分，证券投资基金可分为（）。债券基金股票基金货币市场基金单位信托基金A.B.C.D.【正确答案】A23.下列选项中，可以用于分析公司经营状况好坏的有（）。.
8、公司的竞争力.公司财务状况.公司治理水平.公司改组或合并A.、B.、C.、D.、【正确答案】C24.【真题】当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股票股东可优先于普通股票股东分配公司的剩余资产，但一般按优先股票的()清偿。A.份额B.固定股息率C.市值D.面值【正确答案】D25.一行三会使我国金融监管形成了什么样的格局（）A.混业监管B.同业监管C.分业监管D.异业监管【正确答案】C26.下列关于证券经纪业务的说法，错误的是（）。A.经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C.经纪关系的建立就形成了实质上的委托关系D.经纪关系的建立确立了投资者和证
9、券公司直接的代理关系【正确答案】C27.下列关于封闭式基金募集、交易的陈述，不正确的是（）。A.通过证券公司进行委托买卖B.在证券交易所上市交易C.交易费用包括申购和赎回费用D.基金份额总额不因交易而变化【正确答案】C28.从运作方式上看，回购交易结合了现货交易和（）的特点。A.期货交易B.远期交易C.期权交易D.债券交易【正确答案】B29.基金资产估值的目的是（）。A.客观、准确地计算基金管理费和托管费B.客观、准确地反映基金资产的价值C.计算、评估基金资产净值D.确定基金份额净值【正确答案】B30.【真题】我国证券投资基金管理办法规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的
10、（）。A.70%B.50%C.60%D.90%【正确答案】D31.根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则不包括（）。A.可实现最大成交量的价格B.使未成交量最小的申报价格C.高于该价格的买人申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格D.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格【正确答案】B32.金融衍生工具的基本特征有（）。跨期性不确定性联动性高风险性A.B.C.D.【正确答案】D33.证券公司为本公司买卖证券，赚取差价并承担相应风险的行为，称为（）。A.资产管理业务B.证券自营业务C.财务顾问业务D.证券代理业务【正确答案】B34.金融期权分为看涨期权和看跌期权，这是依
11、据（）分类的。A.合约所规定的履约时间不同B.基础资产性质不同C.选择权的性质不同D.基础资产来源不同【正确答案】C35.填写委托单的第一要点是（）。A.证券账户号码B.买卖方向C.买卖证券的名称D.买卖数量【正确答案】C36.证券的流动性是证券市场生存的条件，证券市场的流动性包含（）方面的要求。成交速度成交价格价格波幅成交数量A.B.C.D.【正确答案】A37.假设法定存款准备金率为17%，超额存款准备金率为5%，现金在存款中的比率为8%，则可得出货币乘数为（）。A.1.6B.3.1C.3.6D.4.3【正确答案】C38.中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
12、A.全国人大B.国务院C.全国人大常务委员会D.中国人民银行【正确答案】B39.信周违约互换交易的危险来自（）。.集中交易.高杠杆性.信用保护买方不真正持有作为参考的信用工具.场内交易A.、B.、C.、D.、【正确答案】B40.按基金运作方式划分，可将证券投资基金划分为（）。I场内股票基金II封闭式基金III开放式基金IV场外股票基金A.I、IVB.II、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV【正确答案】B41.根据修订后的中国人民银行法，下列不属于中国人民银行职责的是（）。A.监督管理银行间债券市场、外汇市场B.发行人民币，管理人民币流通C.开展与银行业监督管理有关的国际交流、合作活动D.维护支付、清算系统的正常运行【正确答案】C42.证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有()名。开展IB业务的营业部至少有()名具有期货从业人员资格的业务人员。A.5；3B.5；2C.3；2D.3；1【正确答
