《证券从业《金融市场基础知识》试题强化复习题及参考答案（第64期）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《金融市场基础知识》试题强化复习题及参考答案（第64期）（47页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业金融市场基础知识试题强化复习题及参考答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.资信评级机构的业务制度有（）。.评级委员会制度.评级结果公布制度.信息保密制度.证券评级业务档案管理制度A.、B.、C.、D.、【正确答案】C2.（）股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。A.B股B.H股C.N股D.S股【正确答案】D3.国际上的创业板市场模式主要有（）。.独立模式.一所二板升级式.一所二板平行模式.条块结合模式A.、B.、C.、D.、【正确答案】C4.深圳证券账户T日开立，()即可用于交易。A.T+3B.T+1C.T+2D.
2、T【正确答案】D5.下列关于基金管理人的说法中，错误的是（）。A.基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化B.设立基金管理公司必须经国务院批准C.基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金D.基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构【正确答案】B6.按照发行主体的不同，政府债券可分为（）。.中央政府债券.政府保证债券.地方政府保证债券.地方政府债券A.、B.、C.、D.、【正确答案】B7.导致公司不得再次公开发行公司债券的情形包括（）。.前一次公开发行的公司债券尚未募足.对已公开发行的公司债券或其他债务有违约或延迟支付本息的事实，且持续处于该状态.违反证券法规定，改变公开发行公司债
3、券所募集资金的用途.债券利率超过国务院限定的利率水平A.、B.、C.、D.、【正确答案】A8.（）的成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。A.中央证券登记结算有限责任公司B.深圳证券登记结算公司C.上海证券登记结算公司D.中国证券登记结算有限责任公司【正确答案】D9.普通股股东行使资产收益权有一定的限制条件，其中包括法律上的限制，一般原则是（）。.股份公司只能用留存收益支付红利.红利的支付不能减少其注册资本.公司在无力偿还债务时不能支付红利.公司在无力偿还债务时依然可以支付红利A.、B.、C.、D.、【正确答案】C10.“S股”是指注册地在我国内地、上市地在（）
4、的外资股。A.新加坡B.我国香港C.纽约D.伦敦【正确答案】A11.下列关于结构化金融衍生产品的说法中，正确的有（）。.将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出新的金融产品.各类结构化理财产品和结构化票据是目前最为流行的结构化金融衍生产品.按发行方式分类，结构化衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品和商品联结型产品.结构化金融衍生产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品A.、B.、C.、D.、【正确答案】C12.中国金融期货交易所于2006年9月8日在（）成立。A.深圳B.北京C.上海D.大连【正确答案】C13.下列选项中，不属于宏观经济风险特征的是（）。A.潜在性B.或然性C.隐藏性
5、D.累积性【正确答案】B14.享有优先认股权的股东可以()。行使此权利来认购新发行的普通股票；将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬；按超出其持股比例5以内的数量，优先认购一定数量的新发行股票；不行使此权利而听任其过期失效。A.B.C.D.【正确答案】A15.深圳证券交易所规定，基金交易的最小变动单位为（）元人民币。A.0.001B.0.01C.0.05D.0.005【正确答案】A16.基金管理公司的主要股东的注册资本不低于（）亿元人民币。A.3B.4C.5D.6【正确答案】A17.下列关于不同金融工具所反映的经济关系的说法，错误的是（）。A.股票反映的是一种所有权关系B.债券反映的是债权债务
6、关系C.基金反映的是种信托关系D.银行储蓄存款反映的是所有权关系【正确答案】D18.下列货币政策目标中，不属于中介目标的金融指标有（）。.货币供应量.长期利率.准备金.基础货币A.、B.、C.、D.、【正确答案】A19.【真题】基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，下列情况()时，基金也无权暂停估值。A.基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日B.出现巨额赎回的情形C.出现其他无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产D.基金管理人为降低管理费用而减少评估次数【正确答案】D20.注册会计师、会计师事务所为证券、期货提供（）服务。.对证券、期货相关机构的财务报表审计.对证券、期货相关
7、机构的净资产验证.对证券、期货相关机构的营利预测审核.对证券、期货相关机构进行审慎监管A.、B.、C.、D.、【正确答案】D21.普通股票股东依法享有的权利包括（）。.参与公司重大决策.分配公司剩余资产.依法转让持有的股份.依法查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、董事会会议决议以及财务会计报告A.、B.、C.、D.、【正确答案】C22.债券代表的权利是（）。A.公司经营决策权B.资产所有权C.直接支配财产权D.债券投资者权利【正确答案】D23.指数基金比较适合于（）的资金投资。A.社会闲资B.对冲基金C.激进的投资者D.社保基金【正确答案】D24.【真题】假设沪深300指数期货报价为5000
8、点，则每张合约名义金额为()元。A.1500000B.1000000C.2000000D.2500000【正确答案】A25.系统风险又称为（）。.可分散风险.不可分散风险.不可回避风险.交换风险A.、B.、C.、D.、【正确答案】B26.（）是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域。.股票.债券.公司型基金.契约型基金A.、B.、C.、D.、【正确答案】A27.下列关于风险补偿的说法正确的有（）。.在造成实质损失之前，对所承担的风险进行价格补偿的策略性选择.对未知风险进行拒绝或退出某一业务或市场.通过加价来索取风险回报.风险管理的一个重要方面就是对风险合理定价A.、B.、C.、D.、【正确答
9、案】A28.下列属于全国中小企业股份转让系统的挂牌公司经营范围的有（）。.组织安排非上市股份公司股份的公开转让.为非上市股份公司融资提供服务.为市场参与人提供信息、技术和培训服务.为非上市股份公司并购业务提供服务A.、B.、C.、D.、【正确答案】B29.可转换公司债券一般要经（）的决议通过才能发行。.股东大会.总经理.监事会.董事会A.、B.、C.、D.、【正确答案】D30.普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，下列属于普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件的是(?)。A.出席股东大会的股东所持表决权的23以上通过B.公司解散清算之时C.公司连续5年亏损D.股东大会作出减少公司注册
10、资本的决议【正确答案】B31.下列关于汇率的说法，错误的是（）。A.在资本安全性与流动性不变时，当一国的利率水平相对高于他国时，该国货币汇率趋于上浮B.紧缩的财政政策和货币政策通常会使该国货币汇率上升C.当一国发生国际收支逆差时，通常外汇汇率会下跌，本币汇率会上升D.从长期看，汇率终将根据货币实际购买力而自行调整到合理的水平【正确答案】C32.对比期货交易与远期交易，两者的类似之处有（）。.现在定约成交.将来交割.非标准化.在场外市场进行A.、B.、C.、D.、【正确答案】C33.注册委员会委员由交易商协会会员推荐，由（）审议决定。A.中国人民银行B.交易商协会常务理事会C.交易商协会全体会员
11、大会D.交易商协会秘书处【正确答案】B34.政策性银行发行金融债券必须向中国人民银行报送的文件中，不包括（）。A.金融债券发行申请报告B.金融债券发行办法C.担保协议D.承销协议【正确答案】C35.下列各项中，不属于基金份额持有人必须承担的义务的是（）。A.承担基金亏损或终止的全部责任B.缴纳基金认购款项及规定的费用C.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额D.遵守基金契约【正确答案】A36.【真题】下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定，说法正确的为()。、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依
12、据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议；、证券经营机构、期货经纪机构编发的供本机构内部使用的证券、期货信息简报、快讯、动态以及信息系统等，可通过任何途径向社会公众提供；、证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名；、证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议应当一致。A.、B.、C.、D.、【正确答案】C37.关于债券的票面价值，下列说法中正确的是（）。A.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额B.票面金额定得较小，发行成本也就较小C.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑【正确答案】D38.期货合约，是指期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。期货合约包括()。、商品期货合约；、货物期货合约；、货币期货合约；、金融期货合约。A.、B.、C.、D.、【正确答案】D39.（）是指专为暂时无法在主板上市的创业型企业
