证券从业《金融市场基础知识》试题强化复习题及参考答案(第52次)

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1、证券从业金融市场基础知识试题强化复习题及参考答案答题时间:120分钟 试卷总分:100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.担任凭证式国债发行任务的各个系统汇总的本系统内累计发行数额,应上报()。.财政部.中国人民银行.中国证监会.中国银监会A.、B.、C.、D.、【正确答案】A2.证券交易所在每个交易日(),根据证券公司报送数据,向市场公布最近一个交易日的融资融券交易总量。A.16:00前B.收市后C.22:00前D.开市前【正确答案】D3.下列符合上海证券交易所规定的有()。A股的申报价格最小变动单位为0.01元人民币基金交易的最小变动单位为0001元人民币B股交易的最

2、小变动单位为001港元债券交易的最小变动单位为0001元人民币A.B.C.D.【正确答案】C4.()是指专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场。A.主板市场B.创业板市场C.中小板市场D.第四板市场【正确答案】B5.根据规定,社会募集公司申请股票上市时公司股本总额超过人民币4亿元的,向社会公开发行股份的比例为()以上。A.20%B.15%C.10%D.5%【正确答案】C6.下列不属于银监会监管职责的是()。A.对银行金融实行并表监督管理B.维护支付、清算系统的正常运行C.对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行

3、任职资格管理D.负责国有重点银行业金融监事会的日常管理工作【正确答案】B7.按照证券公司私募投资基金子公司管理规范的规定,证券公司设立私募基金子公司,应当符合的要求有()。具有健全的公司治理结构,完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度,防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司,并经注册地中国

4、证监会派出机构审批A.B.C.D.【正确答案】D8.实践中,金融机构经常采用()根据客户分级和资产分级匹配原则,避免误导投资者和错误销售。A.客户调查问卷、产品风险评估B.实地调查、产品风险评估C.实地调查、充分披露D.实地调查【正确答案】A9.下列属于资本流出的是()。A.外国对本国负债减少B.本国对外国的负债增加C.本国对外国的债务减少D.本国在外国的资产减少【正确答案】C10.股东权利中首要的权利是()。A.可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策B.公司资产收益权和剩余资产分配权C.优先认股权或配股权D.持有的股份可依法转让的权利【正确答案】A11.我国股票按照流通受限与否分类,可以分

5、为()。.有限售条件股份和已上市流动股份.有限售条件股份和无限售条件股份.未上市流通股份和无限售条件股份.未上市流通股份和已上市流通股份A.、B.、C.、D.、【正确答案】C12.上市公司公开发行新股包括()。向原股东配售股份向不特定对象公开募集股份向特定对象发行股票向原股东公开募集股份A.B.C.D.【正确答案】A13.【真题】假设沪深300指数期货报价为5000点,则每张合约名义金额为()元。A.1500000B.1000000C.2000000D.2500000【正确答案】A14.下列关于债券与股票的说法中,错误的是()。A.债券和股票都属于有价证券B.债券和股票的收益率是相互影响的C.

6、债券通常有规定的票面利率,而股票的股息红利不固定D.债券和股票都是无期证券【正确答案】D15.套期保值的基本做法是()。.持有现货空头,买入期货合约.持有现货空头,卖出期货合约.持有现货多头,卖出期货合约.持有现货多头,买入期货合约A.、B.、C.、D.、【正确答案】D16.境内上市外资股的投资者不包括()。A.外国的自然人B.定居在国外的中国公民C.在外留学的中国公民D.我国香港、澳门、台湾地区的自然人【正确答案】C17.按基金运作方式划分,可将证券投资基金划分为()。I场内股票基金II封闭式基金III开放式基金IV场外股票基金A.I、IVB.II、IIIC.I、II、IVD.I、II、II

7、I、IV【正确答案】B18.【真题】浮动利率债券是指利率可以变动的债券,这种债券的利率在确定时一般与()挂钩。A.市场利率B.银行贷款利率C.同业折借利率D.定期存款利率【正确答案】A19.下列关于结算所和无负债结算制度的说法,错误的是()。A.结算所是期货交易的专门清算机构B.无负债每日结算制度能及时调整保证金账户,控制市场风险C.结算所不以独立的公司形式组建D.结算所实行无负债的每日结算制度【正确答案】C20.直接投资业务的合规要求不包括()。A.管理人员不得在证券公司领取报酬B.建立健全独立的投资决策机制C.建立投资决策的回避机制D.可以对外提供担保【正确答案】D21.按照有关规定,会计

8、师事务所申请证券资格,合伙会计师事务所净资产不少于()万。A.400B.300C.200D.100【正确答案】B22.上证综合指数是以全部上市股票为样本,()。A.以股票流通股数为权数,按简单平均法计算B.以股票发行量为权数,按加权平均法计算C.以股票发行量为权数,按简单平均法计算D.以股票流通股数为权数,按加权平均法计算【正确答案】B23.传统的证券发行是以企业为基础,而资产证券化则是以特定的()为基础发行证券。A.资产池B.投资组合C.现金流D.债务池【正确答案】A24.()是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式。A.指数型基金B.LOFC.开放式基金D.ETF【正确答案】D

9、25.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是()。A.国际债券B.亚洲债券C.外国债券D.欧洲债券【正确答案】A26.使主合同的部分或全部现金流量按照特定利率、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数,或类似变量的变动而发生调整的是()。A.嵌入式衍生工具B.交易所交易的衍生工具C.场外交易市场(OTC)交易的衍生工具D.独立衍生工具【正确答案】A27.投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令被称为()。A.开户B.申报C.成交D.委托【正确答案】D28.下列关于利率对股票价格影响的说法,正确的有()。.利率上升,股票价格水平下跌.利率上升,股票价格水平上升.利

10、率影响资金流向,从而影响股票价格.利率影响公司盈利,从而影响股票价格A.、B.、C.、D.、【正确答案】D29.证券市场两个最基本和最主要的品种包括()。股票基金证券债券权证A.B.C.D.【正确答案】B30.()年,我国第一家专业性证券公司-深圳特区证券公司成立。A.1984B.1986C.1987D.1990【正确答案】C31.宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济因素包括()I经济增长II经济周期循环III战争、政权更迭IV货币政策、财政政策A.I、IIB.II、IIIC.I、III、IVD.I、II、IV【正确答案】D32.证券公司向证券金融公司交存保证金,采取设立(

11、)的方式。A.交收B.托管C.委托D.信托【正确答案】D33.由于金融机构之间存在复杂的债权、债务关系,一家金融机构出现危机可能导致多家金融机构接连倒闭的“多米诺骨牌”现象。说明金融风险具有()。A.隐蔽性B.扩散性C.隐藏性D.累积性【正确答案】B34.适用于融资租赁交易的租赁物是()。A.固定资产B.流动资产C.商品D.产品【正确答案】A35.对客户撤销的委托,证券经纪商须及时将冻结的()解冻。.资金.证券.账户.密码A.、B.、C.、D.、【正确答案】C36.【真题】除按规定分得本期固定股息外,还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股,称为()。A.累积优先股B.非参与优先股C.参与优先股D

12、.非累积优先股【正确答案】C37.上市公司公开发行新股,向不特定对象公开募集股份,其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均应不低于()。A.6%B.10%C.15%D.16%【正确答案】A38.根据证券发行与承销管理办法的规定,首次公开发行股票数量在()亿股以上的,可以向战略投资者配售股票。A.2B.3C.4D.5【正确答案】C39.公司改组或合并的原因有()I扩大规模、增强竞争能力II消灭竞争对手III控股IV为操纵市场而进行恶意兼并A.I、IIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】D40.基金托管人在证券投资基金运作中承担的工作有()。资产保管交易监督信息披露资金清算A.B.C.D.【正确答案】D41.()是利率市场化机制形成的核心。A.公定利率B.官方利率C.基准利率D.市场利率【正确答案】C42.中国人民银行指定的银行间债券登记、托管和结算的机构是()。A.中央国债登记结算有限责任公司B.中国结算所C.中国金融期货交易所D.中央登记所【正确答案】A43.下列关于地方政府债券的说法中,正确的是()。A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B.

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