《证券从业《金融市场基础知识》试题强化复习题及参考答案[37]》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《金融市场基础知识》试题强化复习题及参考答案[37]（47页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业金融市场基础知识试题强化复习题及参考答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.下列机构中，属于证券服务机构的有（）。.资信评级机构.财务顾问机构.会计师事务所.投资咨询机构A.、B.、C.、D.、【正确答案】D2.【真题】基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，下列情况()时，基金也无权暂停估值。A.基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日B.出现巨额赎回的情形C.出现其他无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产D.基金管理人为降低管理费用而减少评估次数【正确答案】D3.中小非金融企业发行集合票据应披露（）。.集合票
2、据债项评级.各企业主体信用评级.专业信用增进机构（若有）主体信用评级.内幕信息A.、B.、C.、D.、【正确答案】D4.在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求出算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的（）。A.计算期加权法B.基期加权法C.综合法D.相对法【正确答案】D5.在自营业务运作流程方面，以下说法正确的是（）。I董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略等II自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策机构作出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作III投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投
3、资品种等IV自营业务决策机构原则上应当按照“董事会-投资决策机构一自营业务部门”的三级体制设立A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III【正确答案】A6.关于我国证券公司的发展历程，下列说法中正确的有（）。.对证券流通与发行的中介需求日增，由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构.新中国资本市场的萌生始于1986年.1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业，各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场.随着经济体制、金融体制改革的深化和全国性统一证券市场体系的确立，我国于1998年年底颁布了中华人民共和国证券法A.、
4、B.、C.、D.、【正确答案】C7.证券经纪业务的特点有（）。业务对象的选择性证券经纪商的中介性客户指令的权威性客户资料的保密性A.B.C.D.【正确答案】D8.我国在国际市场已发行的金融债券中期限最长的为（）年。A.8B.10C.12D.20【正确答案】C9.深证成分股指数选取成分股的一般原则有（）。有一定的上市交易时间有一定的上市规模以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量交易活跃以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载A.B.C.D.【正确答案】C10.衡量公司财务安全性的指标有（）。I杠杆比率II债务担保比
5、率III长期债务比率IV短期财务比率A.I、IIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】D11.股票的发行价格不得（）票面金额。A.高于B.低于C.等于D.没有要求【正确答案】B12.政府发行实物国债，是因为（）。.货币经济不发达，实物交易占主导地位.用于建设项目.虽然货币经济已比较发达，但币值不稳定.弥补预算赤字A.、B.、C.、D.、【正确答案】B13.【真题】债券是一种（）凭证A.债券债务?B.所有权、使用权?C.设权?D.转让权【正确答案】A14.股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的（）。A.期限性B.风险性C.流动性D.永久性【正确答案】
6、C15.证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券从而获取利润的业务被称为（）。A.资产管理业务B.证券自营业务C.财务顾问业务D.证券代理业务【正确答案】B16.在一定条件下，以能否由原发行的股份公司出价赎回为依据，优先股可分为（）I不可赎回优先股II可转换优先股III可赎回优先股IV不可转换优先股A.I、IIIB.II、IVC.I、IVD.III、IV【正确答案】A17.下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有()I证券发行人II上市公司III证券公司IV证券投资基金管理公司A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.II、III、IVD.I、III、IV【正确答案】B18.欧洲债
7、券是指借款人(?)。A.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券B.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券C.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券【正确答案】B19.我国基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。A.证券公司B.信托投资公司C.商业银行D.基金管理公司【正确答案】C20.关于信用衍生工具的论述正确的是（）。主要包括信用互换、信用联结票据等用于转移或防范系统风险是以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品A.B.C.D.【正确答
8、案】D21.填写委托单的第一要点是填写（）。A.证券账号B.交割日期C.数量D.品种【正确答案】D22.股份有限公司股东大会做出修改公司章程、增加或减少注册资本，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A.2/3B.1/3C.1/2D.1/4【正确答案】A23.我国机构投资者可以分为（）。.政府机构.金融机构.各类基金.个人投资者A.、B.、C.、D.、【正确答案】C24.可转换债券的双重选择权是指（）。I投资者可自行选择是否修正转股价II转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权III转债发行人可自行选择是否修正利率IV投资者可自行选择是否转
9、股A.II、IVB.III、IVC.I、II、IIID.II、III、【正确答案】A25.影响我国金融市场运行的主要因素包括（）。.欧元区的形成.股指期货.国际资本流动.美元汇率改革A.、B.、C.、D.、【正确答案】C26.按照中华人民共和国证券投资基金法和其他相关法规的规定，基金财产不得用于的投资或活动包括()。承销证券从事承担有限责任的投资从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动向基金管理人、基金托管人出资A.、B.、C.、D.、【正确答案】C27.（）是指在信用活动中由于存在不确定性而使本金和收益遭受损失的可能性。A.汇率风险B.操作风险C.信用风险D.经营风险【正确答
10、案】C28.普通股股东行使资产收益权有一定的限制条件，其中包括法律上的限制，一般原则是（）。.股份公司只能用留存收益支付红利.红利的支付不能减少其注册资本.公司在无力偿还债务时不能支付红利.公司在无力偿还债务时依然可以支付红利A.、B.、C.、D.、【正确答案】C29.【真题】据中华人民共和国公司法规定，下列各项信息中不属于内幕信息的有()。A.公司分配股利或者增资的计划B.公司股权结构的重大变化C.公司债务担保的重大变更D.上市公司收购的有关方案【正确答案】D30.证券投资基金筹集的资金主要投向（）。A.有价证券B.实业C.房地产D.第三产业【正确答案】A31.公司公开发行新股，应当具备最近
11、（）年财务会计文件无虚假记载的条件。A.1B.2C.3D.4【正确答案】C32.在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向（）等窗口单位递交债券发行申请。A.财政部B.中国人民银行C.国家发展和改革委员会D.中国证监会【正确答案】A33.下列选项中，利率在偿付期限内发生变化的是()。A.贴现债券B.附息债券C.息票累积债券D.浮动利率债券【正确答案】D34.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务交易中的一项或数项的，注册资本最低限额为人民币（）元。A.1000万B.5000万C.1亿D.3亿【正确答案】B35.2018年10月31日，W公司拟冲击IPO
12、，于中小企业板上市，该公司的下列（）情况会导致其无法成功上市。I、W公司股本为4000万元人民币、W公司于2016年1月成立、W公司与Z公司产生了严重的版权纠纷诉讼，W公司的主要收入大多源于该版权IV、W公司的财务总监与其销售主管为夫妻关系A.I、IVB.、IVC.、IV、D.、【正确答案】D36.实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁被称为（）。A.经营租赁B.设备租赁C.短期租赁D.长期租赁【正确答案】B37.资信评级机构的业务制度有（）。.评级委员会制度.评级结果公布制度.信息保密制度.证券评级业务档案管理制度A.、B.、C.、D.、【正确答案】C38.基金资产估值引起的资产价值变动作为（）变动损益计入当期损益。A.内在价值B.外在价值C.公允价值D.实际价值【正确答案】C39.下列关于货币政策的说法中，正确的是（）。A.货币政策是国家调节和控制宏观经济的唯一手段B.公开市场业务、存款准备金制度、利率政策被称为货币政策的三大法宝C.货币供应量属于货币政策的操作目标D.2004年，我国改革存款准备金制度，实行差别存款准备金率制度【正确答案】D40.【真题】资本证券是指与()
