《证券从业《证券投资顾问》试题强化卷（必考题）及参考答案（第25次）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《证券投资顾问》试题强化卷（必考题）及参考答案（第25次）（65页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业证券投资顾问试题强化卷（必考题）及参考答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.在资产组合理论中，最优证券组合为()。A.有效边界上斜率最大的点B.无差异曲线与有效边界的交叉点C.无差异曲线与有效边界的切点D.无差异曲线上斜率最大的点【正确答案】C2.中证基金指数的样本空间为当前市场上的所有（）。?A.开放式基金?B.货币市场基金?C.保本型基金?D.封闭式基金?【正确答案】A3.证券投资基金在美国被称为（）A.单位信托基金B.证券投资信托基金C.共同基金D.信托基金【正确答案】C4.我国证券交易所规定的A股每次申报和成交的最小
2、数量单位(除零股交易外)是（）股。A.1B.10C.100D.1000【正确答案】C5.在预期效用理论中总的效用是直接用概率作为权重，对各个可能性的收益的效用进行加权的效应称为()。A.确定性效应B.孤立效应C.偏好反转D.隔离效应【正确答案】A6.关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见(即“国九条”)明确提出了对证券公司规范发展的要求，下列有关表述错误的是（）。A.完善治理结构，规范股东行为B.严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益C.完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理D.完善以总资产为核心的风险监控指标体系，督促证券公司实施稳键的财务政策【正确答案】D7.()是证券投资技术
3、分析的理论基础。A.道氏理论B.波浪理论C.K线理论D.趋势理论【正确答案】A8.只有当证券投资的名义收益率（）时，投资者才有实际收益。?A.小于通货膨胀率?B.大于通货膨胀率?C.等于通货膨胀率?D.不等于通货膨胀率?【正确答案】B9.资产配置是根据投资需求将投资资金在不同类别资产之间进行分配，一般是（）。A.将资产在增长型证券与周期型证券之间进行分配B.将资产在低风险、低收益证券与高风险、高收益证之间进行分配C.将资产在货币资金与证券之间进行分配D.将资产在公共事业类证券与能源类证券之间进行分配【正确答案】B10.在消费管理中需要注意的几个方面内容包括（）。I即期消费和远期消费II住房、汽
4、车等大额消费III消费支出的预期IV孩子的消费V保险消费A.I、II、III、IVB.I、II、III、VC.I、II、IV、VD.I、II、III、IV、V【正确答案】D11.（）是最普通、最基本的股息形式。A.股票股息B.财产股息C.现金股息D.负债股息【正确答案】C12.在证券投资基金的利润分配中，开放式基金的分红方式为（）。A.现金方式B.分红再投资转换为基金份额C.现金方式和分红再投资转换为基金份额D.既不是现金方式，也不是分红再投资转换为基金份额方式【正确答案】C13.银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向（）等机构投资者。A.企业B.银行和非银行金融机构C.个人D.国外机构?【
5、正确答案】B14.在弱式有效市场条件下，下列说法中，正确的有()。证券价格反映了全部历史信息证券价格反映了全部公开信息证券价格反映了全部信息，包括内幕信息对证券进行技术分析无效A.、B.、C.、D.、【正确答案】C15.证券投资基金应履行信息披露义务，但公开披露的基金信息不包括（）。A.基金管理公司年度计划B.基金托管协议C.基金募集情况D.基金合同【正确答案】A16.分析行业生命周期主要是从（）方面进行分析。I公司数量II产品价格III利润IV风险A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、IV【正确答案】A17.依法在中华人民共和国境内设立的金融机构法
6、人在全国银行间债券市场发行的、按约定还本付息的有价证券是（）。A.金融债券B.商业银行次级债券C.混合资本债券D.公司债券【正确答案】A18.以下关于MA的运用与特点正确的是（）I滞后性II稳定性III助涨助跌性IV先导性A.II、IIIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、IV【正确答案】B19.证券公司设立子公司，实行（）。A.报备制B.审批制C.注册制D.备案制【正确答案】B20.基金管理公司最核心的一项业务是（）。A.受托资产管理业务B.证券投资基金业务C.投资咨询服务D.企业年金管理业务【正确答案】B21.A方案在3年中每年年初付款500元，B方案在3年中每年年末付
7、款500元，若利率为10%，则第三年末两个方案的终值相差约（）元。A.348B.105C.505D.166【正确答案】D22.根据证券业从业人员资格管理办法规定，取得执业证书的人员，连续（）年不在机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。A.1B.2C.3D.5【正确答案】C23.有价证券之所以能够买卖是因为它（）。A.具有交换价值B.具有使用价值C.代表着一定量的财产权利D.具有价值【正确答案】C24.依据优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种，优先股票可以分为（）。A.累积优先股票和非累积优先股票B.参与优先股票和非参与优先股票C.可转换优先股票和不可转换优先股票D.可赎回优先股票和不
8、可赎回优先股票【正确答案】C25.下列对20世纪80年代以来的金融自由化包括的内容表述错误的是（）。A.取消对存款利率的最低限额，逐步实现利率自由化B.打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制，允许各金融机构业务交叉、互相自由渗透，鼓励银行综合化发展C.放松外汇管制D.开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制【正确答案】A26.【真题】下列关于基金管理人的认识错误的是（）。A.基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化B.设立基金管理公司必须经国务院批准C.基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金D.基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构【正确答案】B27.下列关于上市开放式基金(
9、1OF)的描述中不正确的是（）。A.可以在场外市场进行基金份额申购、赎回B.可通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起C.1OF必须采用指数基金模式D.深圳证券交易所推出的1OF在世界范围内具有首创性【正确答案】C28.设立证券登记结算公司，自有资金不少于人民币（）亿元。A.2B.3C.5D.6【正确答案】A29.【真题】代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会的，代表基金份额（）以上的基金份额持有人有权自行召集。A.20%B.5%C.10%D.50%【正确答案】C30.在合理的利率成本下，个人
10、的信贷能力取决于（）。I客户收入能力II客户家庭现有经济实力III客户信用评分IV客户资产价值A.I、IIB.III、IVC.I、IVD.II、III【正确答案】C31.在以客户的内在属性进行分类的方法中，()是最著名、最常用的客户分类方法。A.按财富观分类法B.按风险态度分类法C.按交际风格分类法D.生命周期理论【正确答案】D32.仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是（）。A.144A规则下的私募ADRB.三级有担保ADRC.二级有担保ADRD.一级有担保ADR【正确答案】A33.实施对冲策略的主要步骤包括（）。I风险敞口分析II市场分析III对冲工具的选择IV对冲比率的确定A.I、I
11、I、IIIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、III、IV【正确答案】C34.从基金资产中扣除的用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用是（）。A.基金交易费B.基金销售服务费C.申购费D.基金运作费【正确答案】B35.下列有关证券除权除息说法中错误的是（）。?A.除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息(现金股利)B.除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益?C.从理论上说，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨?D.从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额?【正确答案】C36.下列关于系
12、数的说法中，错误的有()。系数大于1时，该投资组合的价格变动幅度比市场小系数是衡量证券系统风险水平的指数系数的值在01之间系数是证券总风险大小的度量A.、B.、C.、D.、【正确答案】A37.下列不属于金融投资的是()。A.固定收益证券投资B.金融信托和基金产品投资C.金融衍生品投资D.厂房投资【正确答案】D38.选择“双低”股票作为自己的目标投资对象是目前机构投资者普遍运用的投资策略。所谓“双低”是指()。低回报率低市盈率低收益率低市净率A.、B.、C.、D.、【正确答案】B39.优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的（）。A.所有权B.债权C.索取权D.管理权【正确答案】A40.（）是指
13、证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。?A.证券公司内部控制?B.证券公司的治理结构?C.证券公司外部控制?D.证券公司的董事制度?【正确答案】A41.【真题】证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行设立（）。A.转融通专用资金账户B.转融通担保资金账户C.转融通资金交收账户D.转融通专用证券账户【正确答案】A42.以下基金品种中适用我国证券投资基金法的是（）。A.创业基金B.私募基金C.证券投资基金D.社保基金?【正确答案】C43.下列和公司长期偿债能力有关的指标有()。资产负债率有形资产净值债务率产权比率利息保障倍
