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1、一体化管理体系内审员培训一体化管理体系内审员培训目目 录录一一 审核概论二 审核策划和准备三 现场审核和审核报告现场审核和审核报告四 纠正措施的实施和验证纠正措施的实施和验证 一.审核概论审核概论审核概论审核概论1.1.1.1.主要术语主要术语主要术语主要术语( ( ( (依据依据依据依据ISO19011:2002)ISO19011:2002)ISO19011:2002)ISO19011:2002)审核审核审核审核: : : :为获得审核证据并对其进行客观的评价为获得审核证据并对其进行客观的评价, ,以以确定满足审核准则的程度所进行的系统的确定满足审核准则的程度所进行的系统的, ,独立的并独立
2、的并形成文件的过程。形成文件的过程。审核目的审核目的审核目的审核目的: : : :为了确定审核准则是否得到满足。为了确定审核准则是否得到满足。审核过程审核过程审核过程审核过程: : : :获得客观证据并对其进行客观的评价。获得客观证据并对其进行客观的评价。审核要求审核要求审核要求审核要求: : : :客观性、系统性、独立性、文件化。客观性、系统性、独立性、文件化。审核准则审核准则审核准则审核准则: : : :一组方针、程序或要求。一组方针、程序或要求。一组方针、程序或要求。一组方针、程序或要求。注注注注: : : :审核准则是用作与审核证据进行比较的依据审核准则是用作与审核证据进行比较的依据审
3、核准则是用作与审核证据进行比较的依据审核准则是用作与审核证据进行比较的依据. . . .审核准则通常有审核准则通常有: :1.1.管理体系标准管理体系标准( (如如ISO9001ISO9001、ISO14001ISO14001、OHSAS18001):OHSAS18001):2.2.适用的法律法规和其他要求适用的法律法规和其他要求( (如行业规范如行业规范););3.3.管理体系文件管理体系文件( (如质量手册、环境管理手册、程序文件、如质量手册、环境管理手册、程序文件、 质量和环境方针、目标、承诺等质量和环境方针、目标、承诺等););4.4.合同。合同。审核证据审核证据审核证据审核证据: :
4、 : :与审核准则有关的并且能够证实的记与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。录、事实陈述或其他信息。注：审核证据可以是定性的或定量的。注：审核证据可以是定性的或定量的。注：审核证据可以是定性的或定量的。注：审核证据可以是定性的或定量的。包括包括包括包括: : : :1.1.1.1.存在的客观事实存在的客观事实存在的客观事实存在的客观事实; ; ; ; 2. 2. 2. 2.被访问的负有责任人员的陈述被访问的负有责任人员的陈述被访问的负有责任人员的陈述被访问的负有责任人员的陈述; ; ; ; 3. 3. 3. 3.现有的文件、记录现有的文件、记录现有的文件、记录现有的文件、记
5、录. . . .要求要求要求要求: : : :1.1.1.1.应是客观事实描述应是客观事实描述应是客观事实描述应是客观事实描述; ; ; ; 2. 2. 2. 2.可验证可验证可验证可验证; ; ; ; 3. 3. 3. 3.不含个人推理或猜想成分。不含个人推理或猜想成分。不含个人推理或猜想成分。不含个人推理或猜想成分。审核发现审核发现审核发现审核发现: :将收集到的审核证据对照审核准则，进将收集到的审核证据对照审核准则，进将收集到的审核证据对照审核准则，进将收集到的审核证据对照审核准则，进行评价的结果。行评价的结果。行评价的结果。行评价的结果。注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改
6、进注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。的机会。的机会。的机会。审核结论：审核结论：审核结论：审核结论：审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果。出的审核结果。审核委托方：审核委托方：审核委托方：审核委托方：要求审核的组织或人员。要求审核的组织或人员。受审核方：受审核方：受审核方：受审核方：被审核的组织。被审核的组织。审核员：审核员：审核员：审核员：有能力实施审核的人员。有能力实施审核的人员。审核组：审核组：审核组：审核组：实施
7、审核的一名或多名审核员实施审核的一名或多名审核员, ,需要时需要时, ,由技术由技术专家提供支持。专家提供支持。审核范围：审核范围：审核范围：审核范围：审核的内容和界限。审核的内容和界限。注注注注: : : :审核范围通常包括对实际位置审核范围通常包括对实际位置审核范围通常包括对实际位置审核范围通常包括对实际位置, , , ,组织单元、活动和过程以组织单元、活动和过程以组织单元、活动和过程以组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期的描述。及所覆盖的时期的描述。及所覆盖的时期的描述。及所覆盖的时期的描述。2.2.2.2.一体化管理体系审核的特点一体化管理体系审核的特点一体化管理体系审核的特点一体化管
8、理体系审核的特点系统性系统性系统性系统性: : : : 被审核的管理体系必须是正规的被审核的管理体系必须是正规的被审核的管理体系必须是正规的被审核的管理体系必须是正规的 管理体系审核必须是一项正式有序的活动管理体系审核必须是一项正式有序的活动管理体系审核必须是一项正式有序的活动管理体系审核必须是一项正式有序的活动独立性独立性独立性独立性: : : : 管理体系审核必须是一项独立的活动管理体系审核必须是一项独立的活动管理体系审核必须是一项独立的活动管理体系审核必须是一项独立的活动客观性客观性客观性客观性: : : : 审核证据客观、审核结果判断客观、有程序保证审核的客观性审核证据客观、审核结果判
9、断客观、有程序保证审核的客观性审核证据客观、审核结果判断客观、有程序保证审核的客观性审核证据客观、审核结果判断客观、有程序保证审核的客观性文件化：文件化：文件化：文件化： 审核结果应形成文件审核结果应形成文件审核结果应形成文件审核结果应形成文件抽样性：抽样性：抽样性：抽样性： 管理体系审核是一种抽样过程管理体系审核是一种抽样过程管理体系审核是一种抽样过程管理体系审核是一种抽样过程 3. 3. 3. 3.按审核方分类按审核方分类按审核方分类按审核方分类第一方审核（内部）第一方审核（内部）第一方审核（内部）第一方审核（内部）第二方审核（外部）第二方审核（外部）第二方审核（外部）第二方审核（外部）第
10、二方审核（外部）第二方审核（外部）第二方审核（外部）第二方审核（外部）第三方审核（外部）认证第三方审核（外部）认证第三方审核（外部）认证第三方审核（外部）认证/ / / /注册注册注册注册4.4.4.4.按认证审核序列分按认证审核序列分按认证审核序列分按认证审核序列分初次审核初次审核初次审核初次审核l l审核认证受理后的首次正式审核审核认证受理后的首次正式审核 ( (诚信、正直、保守秘密、谨慎诚信、正直、保守秘密、谨慎) )监督审核监督审核监督审核监督审核l l获准认证后的定期审核获准认证后的定期审核复评审核复评审核复评审核复评审核l l获准认证有效期届满重新申请的认证审核获准认证有效期届满重
11、新申请的认证审核结合审核结合审核结合审核结合审核联合审核联合审核联合审核联合审核 5. 5. 5. 5.审核活动的一般顺序和阶段审核活动的一般顺序和阶段审核活动的一般顺序和阶段审核活动的一般顺序和阶段典典典典型型型型审审审审核核核核活活活活动动动动6. 6. 6. 6. 审核原则审核原则审核原则审核原则与审核员有关的原则与审核员有关的原则与审核员有关的原则与审核员有关的原则道德行为：道德行为：道德行为：道德行为：职业的基础职业的基础职业的基础职业的基础( ( ( (诚信、正直、保守秘密、谨慎诚信、正直、保守秘密、谨慎诚信、正直、保守秘密、谨慎诚信、正直、保守秘密、谨慎) ) ) )公正表达：公
12、正表达：公正表达：公正表达：真实、准确地报告的义务真实、准确地报告的义务真实、准确地报告的义务真实、准确地报告的义务职业素养：职业素养：职业素养：职业素养：在审核中勤奋并具有判断力在审核中勤奋并具有判断力在审核中勤奋并具有判断力在审核中勤奋并具有判断力独立性：独立性：独立性：独立性：审核的公正性和审核结论的客观性的基础审核的公正性和审核结论的客观性的基础审核的公正性和审核结论的客观性的基础审核的公正性和审核结论的客观性的基础基于证据的方法：基于证据的方法：基于证据的方法：基于证据的方法：在一个系统的审核过程中在一个系统的审核过程中在一个系统的审核过程中在一个系统的审核过程中, , , ,得出可
13、信的和可得出可信的和可得出可信的和可得出可信的和可 重现的审核结论的合理方法重现的审核结论的合理方法重现的审核结论的合理方法重现的审核结论的合理方法7. 7. 7. 7. 审核方案的管理审核方案的管理审核方案的管理审核方案的管理 审核方案审核方案审核方案审核方案: : : :针对特定时间段所策划针对特定时间段所策划针对特定时间段所策划针对特定时间段所策划, , , ,并具有特定目的的一组并具有特定目的的一组并具有特定目的的一组并具有特定目的的一组( ( ( (一一一一 次或多次次或多次次或多次次或多次) ) ) )审核。审核。审核。审核。注：审核方案包括策划、组织和实施审核所必要的所有活动。注
14、：审核方案包括策划、组织和实施审核所必要的所有活动。注：审核方案包括策划、组织和实施审核所必要的所有活动。注：审核方案包括策划、组织和实施审核所必要的所有活动。ACTIONACTIONACTIONACTION审核方案管理程流程图审核方案管理程流程图审核方案管理程流程图 审核方案策划内容之一：年度内审计划审核方案策划内容之一：年度内审计划审核方案策划内容之一：年度内审计划审核方案策划内容之一：年度内审计划编制年度内审方案编制年度内审方案编制年度内审方案编制年度内审方案职责职责职责职责: : : : 内部审核方案管理部门编制内部审核方案管理部门编制 管理者代表批准管理者代表批准内容内容内容内容:
15、: : : 确定审核频次及时间确定审核频次及时间 确定审核范围和方法确定审核范围和方法要求要求要求要求: : : : 一年内所有部门和所有要素至少审核一次一年内所有部门和所有要素至少审核一次 较重要的部门或要素可适当增加频次较重要的部门或要素可适当增加频次 可采用可采用“集中式审核集中式审核”和和“滚动式审核滚动式审核”相结合相结合 年度审核计划应发至相关部门年度审核计划应发至相关部门示例示例示例示例: : : :年度内部管理体系审核方案年度内部管理体系审核方案部门部门标准要求标准要求123456789101112总经理总经理4.2/4.4.1/4.6 管理者代表管理者代表4.3.1/4.3.
16、3/4.5.4/4.4.1 行政部行政部4.4.2/4.4.5/4.4.6/4.5.3/ 安环科安环科4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.4.3/4.4.4/4.4.6/4.4.7/4.5.1 企管科企管科4.3.2/4.5.2 质检科质检科4.3.1/4.3.3/4.4.6/4.4.7/4.5.1/4.5.2 技术科技术科4.3.1/4.3.2/4.4.3/4.4.6 供应科供应科4.3.1/4.3.2/4.4.3/4.4.6 生产科生产科/车间车间/仓库仓库4.3.1/4.3.3/4.4.6/4.4.7/4.5.1/4.5.2销售科销售科4.3.1/4.3.2/4.4.3/4.4.6 年度内部管理体系审核方案年度内部管理体系审核方案年度内部管理体系审核方案年度内部管理体系审核方案注注:“:“”表示计划审核时间，表示计划审核时间，“ ”表示实际已按计划完成的审核表示实际已按计划完成的审核. .8.8.8.8.审核员的能力和评价审核员的能力和评价审核员的能力和评价审核员的能力和评价审核过程信心和可信程度：审核过程信心和可信程度：审核过程信心和可信程度：审核过程信心和可信程度： 取决
