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1、2023年证券从业资格考试过关必做真题汇总1.金融期权的功能包括（ ）。2013年12月真题长期投资发现价格套期保值筹集资金A.、B.、C.、D.、【答案】:C【解析】:从一定的意义上说，金融期权是金融期货功能的延伸和发展，具有与金融期货相同的套期保值和发现价格的功能，是一种行之有效的控制风险的工具。2.经营机构从业人员违反相关法律法规和证券期货投资者适当性管理办法规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取（ ）的措施。A.出具警示函B.责令改正C.市场禁入D.监管谈话【答案】:C【解析】:对经营机构违反适当性管理规定的监管措施中，经营机构从业人员违反相关法律法规和证券期货投资者适当性管理办法规
2、定，情节严重的，中国证监会可以依法采取市场禁入的措施。3.从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开从事介绍业务的管理人员和业务人员的（ ）。A.名单和执业证书号B.名单和照片C.照片和执业证书号D.名单和业务岗位【答案】:B【解析】:证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：受托从事的介绍业务范围；从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；客户开户和交易流程、出入金流程；交易结算结果查询方式；中国证监会规定的其他信息。4.对期货交易所、非期货公司结算会员违反规定使用、分配收益的，责令改正，给予警告
3、，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（ ）的罚款。2015年11月真题A.2万元以上20万元以下B.5000元以上5万元以下C.1万元以上10万元以下D.5万元以上50万元以下【答案】:C【解析】:根据期货交易管理条例第六十四条，对期货交易所、非期货公司结算会员违反规定使用、分配收益的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。5.我国上市公司证券发行管理办法规定，可转换公司债券自发行结束之日起（ ）个月方可转换为公司股票。2012年6月真题A.1B.8C.6D.12【答案】:C【解析
4、】:我国上市公司证券发行管理办法规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为6年，自发行结束之日起6个月后方可转换为公司股票。6.标准化债权类资产应当同时满足条件（ ）。等分化，可交易信息披露充分公允定价，流动性机制完善在银行间市场、证券交易所市场等经国务院同意设立的交易场所交易A.、B.、C.、D.、【答案】:B【解析】:标准化债权类资产应当同时符合以下条件：等分化，可交易；信息披露充分；集中登记，独立托管；公允定价，流动性机制完善；在银行间市场、证券交易所市场等经国务院同意设立的交易市场交易。标准化债权类资产的具体认定规则由中国人民银行会同金融监督管理部门另行制定。标准化债权类资产之外的债
5、权类资产均为非标准化债权类资产。7.证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标包括（ ）。2017年12月真题净资本风险覆盖率资本杠杆率销售利润率A.、B.、C.、D.、【答案】:A【解析】:证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要包括净资本、风险覆盖率、资本杠杆率、流动性覆盖率、净稳定资金率等。8.根据投资者身份，证券投资者可分为（ ）两大类。A.政府机构和金融机构B.机构投资者和个人投资者C.合格境外投资者和合格境内投资者D.企事业法人和各类基金【答案】:B【解析】:根据投资者身份，证券投资者主要分为机构投资者和个人投资者，前者主要包括证券公司、共同基金
6、等金融机构和企业、事业单位、社会团体等。个人投资者是证券市场最广泛的投资者。9.证券研究报告的功能主要有（ ）。2015年3月真题为客户提供证券估值分析意见是券商维护客户的重要手段为客户提供投资评级分析意见为投资顾问提供支持A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:证券研究报告的功能是向客户提供证券估值和投资评级等投资分析意见，是证券公司维护客户、帮助客户实现账户增值的重要手段。从境外证券市场的情况看，研究报告是券商服务专业机构客户的基本手段。研究报告同时发送给公司的其他投资顾问团队，由投资顾问团队转化为具体的投资建议，提供给公司经纪客户中约定提供投资顾问服务的客户。10.风险限额的设定的
7、前提是确定金融机构的（ ）。A.风险敞口B.风险暴露C.风险偏好D.风险胃口【答案】:C【解析】:风险偏好是金融机构开展风险管理的基础前提，风险限额的设定的前提是确定金融机构的风险偏好。风险偏好是指金融机构董事会和高级管理层明确说明的愿意承受的整体风险水平或者风险敞口。11.用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构是（ ）。2016年10月真题A.机构投资者B.投资银行C.投资公司D.证券公司【答案】:A【解析】:机构投资者，是指用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金，以获得证券投资收益为主要经营目的的专业团体机构或企业。12.关于机构投资者在金融市场中的作
8、用，下列说法正确的有（ ）。机构投资者有助于改善储蓄转化为投资的机制与效率，促进直接金融市场的发展机构投资者有助于促进不同金融市场之间的有机结合与协调发展，健全金融市场的运行机制机构投资者有助于分散金融风险，促进金融体系的稳定运行机构投资者有助于实现社会经济体系与宏观经济的良性互动发展A.、B.、C.、D.、【答案】:C【解析】:机构投资者在金融市场中的作用有：机构投资者有助于改善储蓄转化为投资的机制与效率，促进直接金融市场的发展；机构投资者有助于促进不同金融市场之间的有机结合与协调发展，健全金融市场的运行机制；机构投资者有助于分散金融风险，促进金融体系的稳定运行；机构投资者有助于实现社会保障
9、体系与宏观经济的良性互动发展。13.下列情形不属于担任独立财务顾问例外条款的是（ ）。A.最近2年财务顾问为上市公司提供融资服务B.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保C.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事D.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事【答案】:A【解析】:A项，担任独立财务顾问例外条款之一是最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务。14.债券的开户合同应当包括如下事项（ ）。委托人真实姓名、住址、年龄、职业、身份证号委托人与
10、证券公司之间的权利和义务确立开户合同的有效期限延长合同期限的条件和程序A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:债券的开户合同应包括如下事项：委托人的真实姓名、住址、年龄、职业、身份证号码等；委托人与证券公司之间的权利和义务，并同时认可证券交易所营业细则和相关规定以及经纪商公会的规章作为开户合同的有效组成部分；确立开户合同的有效期限，以及延长合同期限的条件和程序。15.期货公司业务实行许可制度，由（ ）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。2016年7月真题A.中国期货业协会B.中国人民银行C.国务院期货监督管理机构D.期货交易所【答案】:C【解析】:期货公司业务实行许可制度，由国务
11、院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。16.客户资产管理业务投资主办人从事投资管理活动，应当（ ）。独立客观维护所在公司声誉优先对待委托资产较多的客户保护投资者合法权益A.、B.、C.、D.、【答案】:A【解析】:根据证券公司客户资产管理业务规范第三十六条，投资主办人从事投资管理活动，应当遵循诚实守信、勤勉尽责、独立客观、专业审慎的原则，自觉维护所在证券公司及行业的声誉，公平对待客户，保护投资者合法权益。17.下列关于上市公司股份质押的表述，错误的
12、是（ ）。2017年2月真题A.质押合同自登记之日起生效B.公司可以接受以本公司的股票作为质押权的标的C.股份设质应订立书面合同，并办理出质登记D.股份出质后不得转让，但经出质人和质权人同意的除外【答案】:B【解析】:股份的设质是指将依法可以转让的股份质押，设定质权。股份设质应当订立书面合同，并在证券登记机构办理出质登记，质押合同自登记之日起生效。股份出质后不得转让，但经出质人和质权人同意的除外。经质权人同意，出质人转让股份所得的价款应当向质权人提前清偿所担保的债权或向与质权人约定的第三人提存。但是，公司不得接受本公司的股票作为质押权的标的。18.中国证监会及其派出机构在对证券公司信息技术管理
13、及服务活动的监管过程中，可以采用（ ）等方式开展现场检查及非现场检查。信息技术风险评估漏洞扫描渗透测试事件模拟A.、B.、C.、D.、【答案】:A【解析】:中国证监会及其派出机构在对证券公司信息技术管理及服务活动的监管过程中，可以采用渗透测试、漏洞扫描及信息技术风险评估等方式开展现场检查及非现场检查。证券公司应当予以配合，如实提供有关文件、资料，不得拒绝、阻碍或隐瞒。19.一个在99%置信水平上的一日VaR值表示投资组合在一天之内损失到VaR水平的可能性为（ ）。A.1%B.99%C.0.5%D.100%【答案】:A【解析】:正如投资组合回报的期望值实际上是对投资回报分布的第50个百分位数的预测值一样，在99%的置信水平上，VaR值实际上就是对投资回报分布的第99个百分位数（较低一侧）的预测值。一个在99%置信水平上的一日VaR值，表示投资组合在一天之内损失到VaR水平的可能性为1%，或说100天内出现损失状况超过VaR的天数为一天。20.下列关于股份的表述，正确的有（ ）。2013年9月真题股份是一种可转让的债权债务关系股份可以通过股票价格的形式表现其价值股份是股份有限公司资本的构成
