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1、（题库版）证券从业考试金融市场基础知识真题冲刺模拟（含标准答案）1.开放式基金的交易价格主要取决于（ ）。2014年6月真题A.每一基金份额资产净值B.每一基金份额资产总值C.市场供求关系D.未来收益的贴现值【答案】:A【解析】:开放式基金的交易价格取决于每一基金份额净资产值的大小，其中申购价一般是基金份额净资产值加一定的购买费，赎回价是基金份额净资产值减去一定的赎回费，不直接受市场供求影响。2.从理论上说，回购交易是质押贷款的一种方式，通常用在（ ）上。A.政府债券B.公司债券C.金融债券D.企业债券【答案】:A【解析】:从理论上说，回购交易是质押贷款的一种方式，通常用在政府债券上。债券经纪
2、人向投资者临时出售一定的债券，同时签约在一定的时间内以稍高价格买回来，债券经纪人从中取得资金再用来投资，而投资者从价格差中得利。回购交易长的有几周，但通常情况下只有24小时，是一种超短期的金融工具，具有短期融资的属性。从运作方式看，它结合了现货交易和远期交易的特点，通常在债券交易中运用。3.个人投资者开通科创板股票交易权限应符合下列哪些条件？（ ）申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产总额不低于人民币50万元申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元参与证券交易24个月以上上海证券交易所规定的其他条件A.、B.、C.、D.、【答案】:B【解析】:
3、参与科创板股票交易（含发行申购）的投资者应当符合上海证券交易所规定的适当性管理要求。个人投资者开通科创板股票交易权限的，应当符合下列条件：请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）；参与证券交易24个月以上；上海证券交易所规定的其他条件。4.中国证监会是（ ）直属机构。A.国务院金融稳定发展委员会B.全国人大C.中国人民银行D.国务院【答案】:D【解析】:中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）是国务院直属事业单位，是全国证券、期货市场的主管部门，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券
4、期货市场秩序，保障其合法运行。5.地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的债务凭证为（ ）。2016年7月真题A.公司债券B.无期债券C.金融债券D.地方政府债券【答案】:D【解析】:地方政府债券简称地方债券，又称“地方公债”或“地方债”，是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的债务凭证，一般以当地政府的税收能力作为还本付息的担保。6.根据中国证监会2012年公布的上市公司行业分类指引，全部上市公司被分为（ ）个门类。2014年11月真题A.19B.14C.11D.13【答案】:A【解析】:中国证监会上市
5、公司行业分类指引把上市公司共分为19个门类，具体包括：农、林、牧、渔业，采矿业，制造业，修理业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，建筑业，批发和零售业，交通运输、仓储和邮政业，住宿和餐饮业，信息传输、软件和信息技术服务业，金融业，房地产业，租赁和商务服务业，科学研究和技术服务业，水利、环境和公共设施管理业，居民服务、修理和其他服务业，教育，卫生和社会工作，文化、体育和娱乐业，综合类。7.证券经纪商在接受客户委托后，下列进行申报时的做法中错误的是（ ）。2014年9月真题A.在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价B.在申
6、报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素C.在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价D.按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价【答案】:D【解析】:D项，证券经纪商接受客户委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价；证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”的原则竞价成交。8.根据中国证监会对基金的分类标准，混合型基金是指（ ）基金。2014年3月真题A.主要投资于股票、债券，且股票、债券投资比例不符合股票基金、债券基金规定的B.主要投资于股票、债券，且60%以上的基金资产投资于股票的C.主要投资于股票、债券，且80%以上的基金资产投资于债券的D.主要投资于股
7、票、债券，且不低于20%的基金资产投资于货币市场工具的【答案】:A【解析】:根据中国证监会对基金类别的分类标准，同时投资于股票、债券，但股票投资和债券投资的比例不符合股票基金、债券基金规定的为混合基金。9.上海证券交易所在上海证券交易所科创板企业上市推荐指引中指出，根据科创板定位，保荐机构优先推荐的高端装备领域中的企业不包括从事（ ）的科技创新企业。A.先进轨道交通B.大型风电C.智能制造D.航空航天【答案】:B【解析】:高端装备领域主要包括：智能制造、航空航天、先进轨道交通、海洋工程装备及相关技术服务等。B选项中的大型风电企业属于新能源领域。10.股份制企业以让渡一定的企业经营控制权、收益分
8、配权和剩余索取权而获得企业经营资金的一种方式是（ ）。A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.民间借贷【答案】:A【解析】:股票市场融资是股份制企业以让渡一定的企业经营控制权、收益分配权和剩余索取权而获得企业经营资金的一种方式。11.2004年1月31日由（ ）发布的关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见，提出了九方面的纲领性意见，被称为“国九条”。2018年9月真题A.国务院B.中国证监会C.中国人民银行D.国家发展和改革委员会【答案】:A【解析】:2004年1月，国务院发布关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见，从战略和全局的高度，对我国资本市场的改革与发展作出了全
9、面部署。并对加强证券公司监管、推动证券公司规范经营提出了明确要求。12.2019年2月2日，中央机构编制委员会办公室发布了中国人民银行职能配置、内设机构和人员编制规定，中国人民银行内部新设立（ ），标志着央行货币政策和宏观审慎政策双支柱调控框架正式确立。A.货币管理局B.宏观审慎管理局C.货币监管局D.宏观审慎监管局【答案】:B【解析】:2018年3月17日，第十三届全国人民代表大会第一次会议决定组建中国银行保险监督管理委员会，将原中国银监会和原中国保监会拟订银行业、保险业重要法律法规草案和审慎监管基本制度的职责重新划入中国人民银行。中国人民银行承担与金融稳定密切相关的宏观审慎管理职能，更好地
10、发挥统筹构建审慎监管体系、有效防范风险的职能。2019年2月2日，中央机构编制委员会办公室发布了中国人民银行职能配置、内设机构和人员编制规定，中国人民银行内部新设立宏观审慎管理局，标志着央行货币政策和宏观审慎政策双支柱调控框架正式确立。13.ETF的投资目标是（ ）。2012年3月真题A.提供尽可能多的套利机会B.取得与指数基本一致的收益C.使ETF规模不断扩大D.超越指数【答案】:B【解析】:作为被动型的指数基金，ETF的投资目标不是超越指数的表现，而是希望取得与指数基本一致的收益，因此基金收益与标的指数收益之间的偏离程度就成为评判ETF是否成功的一个指标。14.VaR方法可应用在（ ）。风
11、险监管资产配置与投资决策风险管理与控制业绩评估A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:相对于以往风险度量方法，VaR的全面性、简明性、实用性决定了其在金融风险管理中有着广泛的应用基础，主要表现在风险管理与控制、资产配置与投资决策、绩效评价和风险监管等方面。15.下列股票类型和字母能对应的是（ ）。股权分置改革的复牌股：G股伦敦股：L股新股：N股新加坡股：S股A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:在纽约、新加坡、伦敦上市的外资股分别被称为“N股”、“S股”、“L股”。此外，公司股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为“G股”。16.信用风险会受到发
12、行人的（ ）等因素的影响。经营能力盈利水平事业稳定程度规模大小A.、B.、C.、D.、【答案】:B【解析】:信用风险又称违约风险，是指交易对手未能履行约定契约中的义务而造成经济损失的风险，即受信人不能履行还本付息的责任而使授信人的预期收益与实际收益发生偏离的可能性，它主要受证券发行人的经营能力、盈利水平、事业稳定程度及规模大小等因素影响。17.投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，禁止的行为包括（ ）。2014年9月真题利用媒体传播虚假信息与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票代理委托人从事证券投资A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:根
13、据证券法规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：代理委托人从事证券投资；与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；法律、行政法规禁止的其他行为。18.证券交易结算流程的证券交收环节包括（ ）。2012年6月真题A.投资者与投资者之间的证券交收B.证券公司与结算参与人之间的证券交收C.结算参与人与客户之间的证券交收D.结算参与人与结算参与人之间的证券交收【答案】:C【解析】:证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成。证券公司作为结算参与人与客户之间的清算交收，是整个结算过程不可缺少的环节。19.债券信用评级程序中，评级机构实地调查的内容不包括（ ）。A.查看评级对象现场B.评级对象向评级小组提供材料C.与评级对象的高管及有关人员进行访谈D.对评级对象关联的机构进行调查和访谈【答案】:B【解析】:一般情况下，信用评级主要包括以下程序：评级准备；实地调查；初评阶段；评定等级；结果反馈与复评；结果发布；文件存档；跟踪评级。ACD均属于实地调查的内容，B属于评级准备的内容。20.下列项目中不属于我国发行的普通国债的是（ ）。2014年6月真题A.记账式国债B.储蓄国债（电子式）C.凭证式国债D.长期建设国债
