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1、证券从业资格考试2023年考试试题-考试题库1.证券市场以证券发行与交易的方式实现了（ ）的对接，有效地解决了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。A.筹资与投资B.一级市场与二级市场C.发行与回购D.投资与并购【答案】:A【解析】:证券市场是有价证券发行和交易的场所，它以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接，有效地化解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。2.根据国债的偿还期限，可以把国债分为（ ）。短期国债中期国债长期国债赤字国债A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:国债的偿还期限是国债的存续时间，以此为标准，习惯上把国债分为短期国债、中期国债和长期国债。短期国债一般是指偿还期
2、限在1年以内的国债，中期国债是指偿还期限在1年或1年以上、10年以下（包括10年）的国债，长期国债是指偿还期限在10年以上的国债。3.若沪深300指数期货报价为1000点，则每张合约名义金额为（ ）元人民币。A.50000B.100000C.300000D.400000【答案】:C【解析】:沪深300指数期货合约乘数定为每点价值300元人民币，则期货报价为1000点时，每张合约名义金额为：1000300300000（元人民币）。4.损失和风险二者的关系是（ ）。A.风险是确定性的，损失是不确定性的B.损失和风险是两个没有任何联系的概念C.风险是事前概念，损失是事后概念D.风险和损失是等同的【答
3、案】:C【解析】:风险与损失是有着密切联系的，但是又存在本质的区别。传统的风险定义认为风险是潜在的损失，即损失的可能性。但是，风险只是损失的可能性，并不等于损失。损失是偏事后的概念，反映的是风险事件发生后的状况，但风险是一个明确的事前概念，反映的是损失发生前的事物发展状态。在风险存在的时候，损失尚未发生；一旦损失实际产生了，风险就不存在了。不确定性已转化为确定性。损失和风险是事物发展的两种状态。5.股票市场价格的最直接影响因素是（ ），并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价。2018年12月真题A.宏观经济因素B.公司经营状况C.政治因素D.供求关系【答案】:D【解析】:股票的市场价格一
4、般是指股票在二级市场上交易的价格。股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响。其中，供求关系是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。6.下列关于计算期加权股价指数的说法，正确的有（ ）。它又称为派许加权指数它采用计算期发行量或成交量作为权数道琼斯股价平均数采用这一方法它采用计算期成交额作为权数A.、B.、C.、D.、【答案】:A【解析】:计算期加权股价指数又称派许加权指数，采用计算期发行量或成交量作为权数，适用性较强，适用广泛，很多著名的指数，如道琼斯股价平均数、标准普尔指数等都采用这一方法。7.下列说法正确的是（ ）。2018年3月真题A.证券市场
5、的交易对象仅限于股票，所以又称为股票市场B.证券投资收益与风险成反比C.证券市场是价值直接交换的场所D.证券市场是企业支配权直接交换的场所【答案】:C【解析】:证券市场是价值直接交换的场所，是财产权利直接交换的场所，同时也是风险之间交换的场所。证券市场是指以股票、债券、证券投资基金等有价证券为对象的发行和交易关系的总和，主要包括股票市场、债券市场、证券投资基金市场、证券衍生品市场等。证券的风险与收益成正比关系。8.股东大会作出普通决议必须经出席会议的股东所持表决权（ ）以上通过。A.三分之一B.三分之二C.全部D.半数【答案】:D【解析】:股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数
6、通过。但是，股东大会作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。9.股票及其他有价证券的理论价格是根据（ ）确定的。2016年3月真题A.预期理论B.流动性理论C.合理收益理论D.现值理论【答案】:D【解析】:股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的。现值理论认为，人们之所以愿意购买股票和其他证券，是因为它能够为它的持有人带来预期收益，因此，它的价值取决于未来收益的大小。10.科创板制度设计的创新点体现在（ ）等方面。上市标准多元化发行审核注册制发行定价市场化交易机制标准化A.、B.、C
7、.、D.、【答案】:A【解析】:科创板制度设计的创新点体现在以下几个方面：上市标准多元化。发行审核注册制。发行定价市场化。交易机制差异化。科创板股票交易制度总体上与其他板块相同。基于科创板上市公司特点和投资者适当性要求，科创板建立了更加市场化的交易机制。持续监管更具针对性。退市制度从严化。11.远期交易和期货交易的区别主要体现在（ ）。交易场所不同合约的规范性不同交易风险不同履约责任不同A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:远期交易和期货交易的区别主要体现在以下5个方面：交易场所不同；合约的规范性不同；交易风险不同；保证金制度不同；履约责任不同。12.普通股股东可以优先认购新股的数量应
8、当（ ）。2015年11月真题A.无限制B.按照个人经济实力确定C.由股份公司确定D.按持股比例确定【答案】:D【解析】:优先认股权是指当股份公司为增加公司注册资本而发行新股时，原普通股股东按其持股比例，可以按低于股票市价的特定价格购买公司新发行的一定数量股票的权利。13.设立证券登记结算公司应当具备的条件有（ ）。有符合条件的自有资金具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格中国证监会规定的其他条件A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:根据证券法第一百四十六条，设立证券登记结算机构，应当具备下列条件：自有资金不少于人民币二亿元；具有证券登
9、记、存管和结算服务所必须的场所和设施；国务院证券监督管理机构规定的其他条件。证券登记结算机构的名称中应当标明证券登记结算字样。14.VaR方法可应用在（ ）。风险监管资产配置与投资决策风险管理与控制业绩评估A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:相对于以往风险度量方法，VaR的全面性、简明性、实用性决定了其在金融风险管理中有着广泛的应用基础，主要表现在风险管理与控制、资产配置与投资决策、绩效评价和风险监管等方面。15.随着我国经济发展进入新常态，人民银行货币政策调控主动作出调整，创新推出了一系列货币政策工具。下列关于创新型货币政策工具的论述不正确的是（ ）。A.SLO作为公开市场常规操作
10、的必要补充，在银行体系流动性出现临时性波动时相机使用B.SLF用以满足金融机构期限较长的大额流动性需求C.CRA向现金投放中占比高的几家大型商业银行提供临时性流动性支持，以满足春节前后现金投放的集中需求D.TMLF定向支持金融机构向小微企业和民营企业发放贷款【答案】:C【解析】:创新型货币政策工具主要包括短期流动性调节工具（SLO，作为公开市场常规操作的必要补充，在银行体系流动性出现临时性波动时相机使用）、常备借贷便利（SLF，用以满足金融机构期限较长的大额流动性需求）、抵押补充贷款（PSL，设立之初旨在为开发性金融支持棚户区改造提供长期稳定、成本适当的资金来源，此后逐渐常态化地用于支持经济重
11、点领域和薄弱环节，是定向的流动性管理手段）、中期借贷便利（MLF，央行提供中期基础货币的货币政策工具，对象为符合宏观审慎管理要求的商业银行、政策性银行，采取质押方式发放，并需提供优质债券作为合格质押品）、临时流动性便利（TLF，向现金投放中占比高的几家大型商业银行提供临时性流动性支持，以满足春节前后现金投放的集中需求）、临时准备金动用安排（CRA，通过进一步完善准备金制度来对冲春节的资金扰动）以及定向中期借贷便利等（TMLF，定向支持金融机构向小微企业和民营企业发放贷款）。16.证券的交易活动必须实行（ ）的原则。公开平等公平公正A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:证券交易的原则是反
12、映证券交易宗旨的一般法则，应该贯穿于证券交易的全过程。为了保障证券交易功能的发挥，证券交易必须遵循公开、公平、公正三个原则，以利于证券交易的正常运行。17.我国证券法规定，证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户（ ）。2014年3月真题A.停止清算B.限制交易C.停止交易D.强制销户【答案】:B【解析】:证券法第一百一十二条规定，证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案。18.关于股票型基金，下列说法中错误的是（ ）。A.比较适合长期投资者B.风险较高，但预测收益率也较高C.平衡型股票基金不可以投资于收益稳定、价值被低估和
13、安全性较高的股票D.投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值【答案】:C【解析】:股票基金的风险较高，但预期也较高，其投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值，比较适合长期投资。按所持股票性质分类，我国股票基金可分为价值型股票基金、成长型股票基金和平衡型股票基金等。价值型基金主要投资于收益稳定、价值被低估、安全性较高的股票；成长型基金主要投资于收益增长速度快、未来发展潜力大的股票；同时投资于价值型股票和成长型股票的基金都是平衡型基金。19.可转换公司债券一般要经（ ）决议通过才能发行。股东大会总经理监事会董事会A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:可转换公司债券一般要经股东大会或董事会的决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定转换期限和转换价格。20.在采用直接申报的情况下，可由（ ）直接将委托指令通过电脑终端传至证券交易所交易系统电脑主机办理。2011年6月真题A.客户B.场内交易员C.证券登记结算公司员工D.证券交易所员工【答案】:A【解析】:在直接申报情况下，客户利用网上交易、电话委托或自助委托方式，自行将委托指令输入证券经纪商电脑系统，经审查确认后，再自动传送至证
