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1、（题库版）证券从业考试金融市场基础知识考点练习题及答案1.基金管理人是基金的募集者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。在我国，基金管理人只能由依法设立的（ ）承担。A.基金投资公司B.基金监管机构C.基金销售机构D.基金管理公司【答案】:D【解析】:基金管理人是基金的募集者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担。2.资本市场的多层次性体现在（ ）。投资者结构的多层次性中介机构和监管体系的多层次性交易定价的多样性交割清算方式的多样性A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:资本市场的多层次特性体现在投资者结构、中介机构和监管体系
2、的多层次，交易定价、交割清算方式的多样性，它们与多层次市场共同构成了一个有机平衡的金融生态系统。3.银行间债券市场是指商业银行、农村信用联社、保险公司、证券公司等金融机构以及一些非金融机构合格投资人通过（ ）进行债券买卖和回购的市场。A.北京金融资产交易所B.上海证券交易所C.深圳证券交易所D.证券登记结算机构【答案】:A【解析】:银行间债券市场，是指依托于中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心和中央国债登记结算有限责任公司的，包括商业银行、农村信用联社、保险公司、证券公司等金融机构以及一些非金融机构合格投资人通过北京金融资产交易所进行债券买卖和回购的市场。4.中国证监会是（ ）直属机构。A
3、.国务院金融稳定发展委员会B.全国人大C.中国人民银行D.国务院【答案】:D【解析】:中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）是国务院直属事业单位，是全国证券、期货市场的主管部门，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。5.无面额股票又可以称为（ ）。2013年3月真题权益股票比例股票资产股票份额股票A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:无面额股票也被称为比例股票或份额股票，是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票。6.证券投资咨询的基本业务形式包括（ ）。2014年3月真题证券投资顾问业务财务顾问
4、投资者教育发布研究报告A.、B.、C.、D.、【答案】:A【解析】:根据证券、期货投资咨询管理暂行办法的规定，证券投资咨询包括两种基本业务：证券投资顾问业务；发布证券研究报告。7.我国证券交易所的最高权力机构是（ ）。A.会员大会B.理事会C.专门委员会D.总经理【答案】:A【解析】:A项，会员大会是证券交易所的最高权力机构；B项，理事会是证券交易所的决策机构；C项，专门委员会根据证券交易所需要设立，负责需要处理的专门事务；D项，总经理负责日常事务。8.以下关于金融期货与金融期权交易者权利和义务的对称性的说法，正确的是（ ）。金融期货交易双方的权利与义务对称金融期货交易双方的权利与义务不对称期
5、权的买方只有权利没有义务期权的卖方只有义务没有权利A.、B.、C.、D.、【答案】:A【解析】:金融期货交易双方的权利与义务对称，即对任何一方而言，都既有要求对方履约的权利、又有自己对对方履约的义务。而金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性，期权的买方只有权利没有义务，而期权的卖方只有义务没有权利。9.在基金市场上存在着许多不同的参与主体，依据所承担的责任与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为（ ）。基金当事人基金市场服务机构基金的监管机构和自律组织其他机构A.、B.、C.、D.、【答案】:A【解析】:在基金市场上存在许多不同的参与主体，依据所承担的责任与作用的不同，可以将基金市
6、场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金的监管机构和自律组织三大类。10.关于证券登记结算公司的职能，下列说法正确的有（ ）。证券交易的清算和交收受发行人委托派发证券权益证券持有人名册登记办理与上述业务有关的查询、信息服务A.、B.、C.、D.、【答案】:A【解析】:根据证券法第一百四十七条，证券登记结算机构履行下列职能：证券账户、结算账户的设立；证券的存管和过户；证券持有人名册登记；证券交易的清算和交收；受发行人的委托派发证券权益；办理与上述业务有关的查询、信息服务；国务院证券监督管理机构批准的其他业务。11.债券收入的表现形式有（ ）。资本损益本金收入利息收入红利收入A.、B.、
7、C.、D.、【答案】:C【解析】:在实际经济活动中，债券收益可以表现为3种形式：利息收入，即债权人在持有债券期间按约定的条件分期、分次取得利息或者到期一次取得利息；资本损益，即债权人到期收回的本金与买入债券或中途卖出债券与买入债券之间的价差收入；再投资收益，即投资债券所获现金流量再投资的利息收入，受市场收益率变化的影响。12.某公司某年度末总资产为180000万元，流动负债为40000万元，长期负债为60000万元，该公司发行在外的股份有20000万股，每股股价为24元，则该公司每股净资产为（ ）元。2015年3月真题A.7B.4C.9D.6【答案】:B【解析】:每股净资产也称为每股账面价值或
8、每股权益。在没有优先股的条件下，每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。在这里可以认为没有优先股，因此每股净资产年末净资产发行在外的年末普通股股数（年末总资产流动负债长期负债）发行在外的年末普通股（1800004000060000）200004（元）。13.设立证券登记结算公司应当具备的条件有（ ）。有符合条件的自有资金具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格中国证监会规定的其他条件A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:根据证券法第一百四十六条，设立证券登记结算机构，应当具备下列条件：自有资金不少于人民币二亿元；具有证券登
9、记、存管和结算服务所必须的场所和设施；国务院证券监督管理机构规定的其他条件。证券登记结算机构的名称中应当标明证券登记结算字样。14.下列可以将风险转移至其他主体的是（ ）。分散投资购买保险套期保值取得担保、备用信用证A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:风险管理策略主要包括：风险规避、风险控制、风险分散、风险对冲、风险转移、风险补偿与准备金。风险转移，是指投资者通过购买某种金融产品或采取某些合法的手段将风险转移给愿意和有能力承接的主体。风险转移可分为保险转移和非保险转移。保险转移是通过向保险公司支付保费的方式，将风险转移给保险公司。非保险转移通常采用担保和备用信用证等方式将风险转移给第
10、三方。项，分散投资属于风险分散；项，套期保值属于风险对冲。15.目前基金注册程序分为简易程序和普通程序，按简易程序注册，注册审查时间原则上不超过（ ）；按照普通程序注册，注册审查时间不超过（ ）。A.15个工作日；3个月B.20个工作日；4个月C.15个工作日；5个月D.20个工作日；6个月【答案】:D【解析】:目前基金注册程序分为简易程序和普通程序，对常规基金产品，如常规股票基金、混合基金、债券基金、指数基金、货币基金、QDII基金、ETF等，按简易程序注册，注册审查时间原则上不超过20个工作日；对其他产品，如分级基金等，按照普通程序注册，注册审查时间不超过6个月。16.金融市场最重要的参与
11、者是（ ）。A.政府部门B.工商企业C.金融机构D.个人【答案】:C【解析】:金融机构是金融市场最重要的参与者，主要有存款性金融机构、非存款性金融机构、中央银行等。17.资产评估机构申请证券评估资格，净资产应不少于（ ）万元。2018年5月真题A.50B.200C.150D.100【答案】:B【解析】:资产评估机构申请证券评估资格，应当符合下列条件：资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上，发生过吸收合并的，还应当自完成工商变更登记之日起满1年；质量控制制度和其他内部管管制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好；具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执
12、业的不少于20人；净资产不少于200万元；按规定购买职业责任保险或者提取职业风险基金；半数以上合伙人或者持有不少于50%股权的股东最近在本机构连续执业3年以上；最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于500万元。18.中国证券业协会履行的职能可以概括为（ ）。2013年12月真题传导自律监管服务A.、B.、C.、D.、【答案】:C【解析】:随着证券市场的规范发展和市场监管手段的不断完善，中国证券业协会着力加强行业自律、行业服务和行业基础建设，履行“自律、服务、传导”三大职能，调动和聚集全行业的力量。19.会员制证券交易所设立的机构有（ ）。董事会理事会会员大会监察委员会A.、B
13、.、C.、D.、【答案】:D【解析】:会员制的证券交易所是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。交易所设会员大会、理事会和监察委员会。20.下面对证券交易所描述正确的是（ ）。证券交易所是我国证券自律管理机构证券交易所是整个证券市场的核心证券交易所本身可以进行证券买卖证券交易所为证券交易提供了一个稳定、公开、高效的系统A.、B.、C.、D.、【答案】:B【解析】:按照证券法第九十六条规定：“证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理，依法登记，取得法人资格。”证券交易所本身不进行买卖证券，也不决定证券价格。21.以下说法错误的是（ ）。2014年9月真题A.上市公司股份回购，只能使用自有资金B.上市公司增发新股，不可以面向少数特定
