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1、2023年证券从业考试金融市场基础知识试题汇总pdf版1.外国债券的特点是（ ）。2017年6月真题A.发行人、发行市场在一个国家，债券的面值货币属另一个国家B.发行人、债券的面值货币和发行市场分属不同的国家C.发行人在一个国家，债券的面值货币和发行市场属另一个国家D.发行人、债券的面值货币在一个国家，发行市场属另一个国家【答案】:C【解析】:外国债券指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券，债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家。2.根据国债的偿还期限，可以把国债分为（ ）。短期国债中期国债长期国债赤字国债A.、B.、C.、D.、【答案】:D【
2、解析】:国债的偿还期限是国债的存续时间，以此为标准，习惯上把国债分为短期国债、中期国债和长期国债。短期国债一般是指偿还期限在1年以内的国债，中期国债是指偿还期限在1年或1年以上、10年以下（包括10年）的国债，长期国债是指偿还期限在10年以上的国债。3.根据证券业从业人员执业行为准则，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（ ）。2012年6月真题A.证券交易所B.中国证监会派出机构C.证券业从业人员所在机构D.中国证券业协会【答案】:D【解析】:根据证券业从业人员执业行为准则，证券从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合中国证券业协会的自律管理，
3、遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。4.有关委托形式，说法错误的是（ ）。2015年3月真题A.非柜台委托主要有电话委托或传真委托、自助和电话自助委托、网上委托等形式B.柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台书面表达委托意向C.柜台委托也可由委托人亲自或其代理人到证券营业部交易柜台用口头表达委托的意向D.委托形式可分为柜台委托和非柜台委托【答案】:C【解析】:C项，柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式。5.股票市场价格的最直接影响因素是（ ），并
4、且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价。2018年12月真题A.宏观经济因素B.公司经营状况C.政治因素D.供求关系【答案】:D【解析】:股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格。股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响。其中，供求关系是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。6.下列关于计算期加权股价指数的说法，正确的有（ ）。它又称为派许加权指数它采用计算期发行量或成交量作为权数道琼斯股价平均数采用这一方法它采用计算期成交额作为权数A.、B.、C.、D.、【答案】:A【解析】:计算期加权股价指数又称派许加权指数，采用计算期发行量或成交
5、量作为权数，适用性较强，适用广泛，很多著名的指数，如道琼斯股价平均数、标准普尔指数等都采用这一方法。7.中期票据发行业务中，（ ）。A.发行人可以向投资者逆向询价B.投资者可以向主承销商逆向询价C.投资者可以向发行人逆向询价D.主承销商可以向投资者逆向询价【答案】:B【解析】:中期票据投资者可就特定投资需求向主承销商进行逆向询价，主承销商可与企业协商发行符合特定需求的中期票据。8.中国人民银行指定办理银行间债券登记、托管与结算的机构是（ ）。2015年11月真题中国银行上海清算所中央国债登记结算有限责任公司陆金所A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:当前债券托管市场上总共有三家托管机构
6、，分别是负责银行间债券市场托管的中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司（上海清算所），以及负责交易所债券市场托管的中国证券登记结算公司（中国结算公司）。9.投资人可在基金合同约定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为（ ）。2014年3月真题A.封闭式基金B.开放式基金C.风险基金D.产业基金【答案】:B【解析】:开放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。10.下列关于金融市场运行影响因素的说法，错误的是（ ）。A.全球化及科技发展对金融市场运行有重大意义B.金融监管机构的独立性对金融市场的运行影响较弱C.重要市场
7、运行受到经济所处不同周期的影响D.市场预期是影响金融市场运行的重要因素【答案】:B【解析】:金融市场是一个风险与收益并存的市场，可能的高收益会诱使投机者想方设法逃避监管当局监督、管理与控制，妨碍甚至侵害他人的利益。因此，金融监管机构的独立性对金融市场的功能发挥和健康运行至关重要。11.根据发行主体的不同，债券主要分（ ）几大类。2013年9月真题公司债券政府债券可转换债券金融债券A.、B.、C.、D.、【答案】:B【解析】:根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券等主要类型。项，可转换债券属于金融衍生工具。12.流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有（ ）特点。20
8、13年3月真题自由转让主要吸纳个人小额储蓄资金转让价格取决于对该国债的供给与需求自由认购A.、B.、C.、D.、【答案】:C【解析】:项属于非流通国债的特点。流通国债的特征有：投资者可以自由认购、自由转让；通常不记名；转让价格取决于对该国债的供给与需求。13.道琼斯行业分类法将大多数股票分为（ ）。2014年3月真题A.工业、农业、商业B.工业、公用事业、高科技C.工业、运输业、公用事业D.工业、运输业、金融业【答案】:C【解析】:道琼斯分类法将大多数股票分为工业、运输业和公用事业三类，然后选取有代表性的股票，对有代表性股票价值进行加权平均得到道琼斯指数。14.商业银行发行混合资本债券应向（
9、）报送发行申请文件。A.中国人民银行B.国家发改委C.中国证监会D.中国银保监会【答案】:A【解析】:商业银行发行混合资本债券应具备的条件与其发行金融债券完全相同，但商业银行发行混合资本债券应向中国人民银行报送的发行申请文件，除了包括其发行金融债券的内容之外，还应同时推送近3年按监管部门要求计算的资本充足率信息和其他债务本息偿付情况。15.（ ）为银行间债券市场做市商对公司债券的做市行为提供报价、成交等服务。2014年11月真题A.国债登记公司B.中国人民银行C.同业拆借中心D.证券交易所【答案】:C【解析】:同业拆借中心为银行间债券市场做市商对公司债券的做市行为提供报价、成交等服务，并通过中
10、国货币网披露公司债券的相关报价、成交信息。16.中国证券登记结算公司为证券交易提供集中（ ）服务。2014年6月真题经纪存管登记清算A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:中国证券市场实行中央登记制度，即证券登记结算业务全部由中国证券登记结算有限责任公司承接，中国证券登记结算有限责任公司提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。17.中华人民共和国金融行业标准（JR/T020030共和信贷市场和银行间债券市场信用评级规范对信用评级程序做出如下规定（ ）。评级准备，实地调查初评阶段，评定等级结果反馈与复评，结果发布文件存档，跟踪评级A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:中
11、华人民共和国金融行业标准（JR/T0030.2金融行业标）信贷市场和银行间债券市场信用评级规范对信用评级程序作了如下规定：评级准备；实地调查；初评阶段；评定等级；结果反馈与复评；结果发布；文件存档；跟踪评级。18.证券公司不得以（ ）向他人提供融资或者担保。证券经纪客户的资产证券资产管理客户的资产公司自有资产公司转融通资产A.、B.、C.、D.、【答案】:B【解析】:证券公司监督管理条例第六十一条规定，证券公司不得以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。任何单位或者个人不得强令、指使、协助、接受证券公司以其证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保。19.1
12、987年，（ ）证券公司成立，这是我国第一家专业性证券公司。2017年9月真题A.深圳B.上海浦东C.深圳特区D.上海【答案】:C【解析】:1987年，我国第一家专业性证券公司深圳特区证券公司成立。20.中国人民银行专门行使国家中央银行职能，包括（ ）。2017年9月真题金融风险防范与化解制定金融规章制定和执行货币政策代理国库A.、B.、C.、D.、【答案】:C【解析】:中国人民银行是我国的中央银行，它的主要职能是在国务院领导下，制定和执行货币政策，防范和化解金融风险，维护金融稳定。并且作为“政府的银行”，中国人民银行也有着代理国库收支的职能。21.商业银行是经营（ ）为主要业务的金融企业。2
13、017年6月真题负债业务资产业务代理客户买卖证券表外业务A.、B.、C.、D.、【答案】:C【解析】:商业银行的主要业务包括负债业务、资产业务和表外业务。负债业务是商业银行组织资金来源的业务活动，是商业银行资产业务和其他业务营运的起点和基础。资产业务是指商业银行运用资金的业务，也就是商业银行将其吸收的资金贷放或投资出去赚取收益的活动。表外业务是指商业银行从事的，按照现行的会计准则不计入资产负债表内，不形成现实资产负债，但能够引起当期损益变动的业务。22.中央银行的选择性政策工具包括（ ）。2015年3月真题公开市场业务间接信用控制法定存款准备金率直接信用控制A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:中央银行的选择性货币政策工具主要包括消费者信用控制、证券市
