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1、2023年证券从业资格考试历年试题1.证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反证券公司监督管理条例的相关规定，应（ ）。2015年11月真题责令改正，给予警告没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:根据证券公司监督管理条例第八十三条，证券公司从事证券自营业务，投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元
2、以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。2.根据证券市场禁入规定，以下说法正确的是（ ）。2017年2月真题违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以单独对有关责任人员采取证券市场禁入措施，或者一并依法进行行政处罚共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，可以比照应负主要责任的人员，适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采
3、取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布，并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案A.、B.、C.、D.、【答案】:A【解析】:根据证券市场禁入规定第六条，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以单独对有关责任人员采取证券市场禁入措施，或者一并依法进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送公安机关、人民检察院，并可同时采取证券市场禁入措施。第八条规定，共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，可以比照应负
4、主要责任的人员，适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。第九条规定，中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。第十一条规定，被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布，并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案。3.公开募集基金的基金管理人不得（ ）。2017年6月真题A.向基金份额持有人进行信息披露B.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失C.为基金份额持有人的利益进行证券投资D.向基金份额持有人进行利益分配【答案】:B【解析】:根据证券投资基金法第二
5、十条，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为：将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；不公平地对待其管理的不同基金财产；利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；侵占、挪用基金财产；泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；玩忽职守，不按照规定履行职责；法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。4.证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（ ）个月。参与、退出时，应当提前（ ）个工作日告知投资者和托管人。A.6；
6、5B.6；7C.12；5D.12；7【答案】:A【解析】:证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月。参与、退出时，应当提前5个工作日告知投资者和托管人。证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的20%。证券公司及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得超过该计划总份额的50%。因集合资产管理计划规模变动等客观因素导致前述比例被动超标的，证券公司应当依照中国证监会规定及资产管理合同的约定及时调整达标。5.下列关于股份有限公司监事的表述，正确的有（ ）。董事不得兼任监事经理不得兼任监事经股东大会批准，除经理之外的其他高级管理人员可以
7、兼任监事职工不得兼任监事A.、B.、C.、D.、【答案】:B【解析】:公司法第一百一十七条规定，股份有限公司设监事会，其成员不得少于三人。监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中，职工代表的比例不得低于三分之一，具体比例由公司章程规定。董事、高级管理人员不得兼任监事。6.普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股票股东行使剩余资质分配权的先决条件是（ ）。A.公司解散清算B.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过C.公司连续5年亏损D.股东大会作出减少公司注册资本的决议【答案】:A【解析】:剩余资产分配权是在公司解散清算时股东按照其持有的股份比例获取剩余财产的权利。
8、普通股票股东行使剩余资产分配权也有一定的先决条件。第一，普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在公司解散清算之时。第二，公司的剩余资产在分配给股东之前，一般应按下列顺序支付：支付清算费用，支付公司员工工资和劳动保险费用，缴付所欠税款，清偿公司债务；如还有剩余资产，再按照股东持股比例分配给各股东。7.下列关于内幕交易、泄露内幕信息罪构成要件的说法，正确的有（ ）。2017年9月真题该罪主体要件为一般主体该罪主观方面只能是故意该罪主体只能是自然人单位可以成为该罪主体A.、B.、C.、D.、【答案】:B【解析】:、两项，该罪的主体是特殊主体，主要包括证券、期货交易内幕信息的知情人员或者
9、非法获取证券、期货交易内幕信息的人员。根据刑法第一百八十条，单位犯该罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。8.在推荐资产支持证券产品时，证券公司、销售机构应当了解客户的信息包括（ ）。财产与收入状况风险承受能力投资偏好委托资产来源及用途的合法性A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:专项计划的管理人以及资产支持证券的销售机构应当采取下列措施，保障投资者的投资决定是在充分知悉资产支持证券风险收益特点的情形下作出的审慎决定：了解投资者的财产与收入状况、风险承受能力和投资偏好等，推荐与其风险承受能力相匹配的资产支持证券；向投资者充分披露专
10、项计划的基础资产情况、现金流预测情况以及对专项计划的影响、交易合同主要内容及资产支持证券的风险收益特点，告知投资资产支持证券的权利义务；制作风险揭示书充分揭示投资风险，在接受投资者认购资金前应当确保投资者已经知悉风险揭示书内容并在风险揭示书上签字。9.下列表述正确的有（ ）。2015年3月真题基金管理人负责基金资产的保管基金托管人必须对基金份额持有人负责，监督基金管理人的行为基金管理人是基金运营的核心基金托管人负责基金资产的经营A.、B.、C.、D.、【答案】:C【解析】:基金管理人是基金的组织者和管理者，负责基金资产的经营，是基金运营的核心；基金托管人的职责主要体现在资产保管、资金清算、会计
11、复核以及对投资运作的监督等方面。基金管理人和基金托管人均对基金份额持有人负责。10.通常情况下，（ ）发行的债券被视为无风险债券，其收益率被称为无风险收益率，是金融市场上最重要的价格指标。A.中央政府B.地方政府C.大型企业D.金融机构【答案】:A【解析】:通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，被视为无风险债券，相应的，其收益率被称为无风险收益率，是金融市场上最重要的价格指标。11.甲公司的分公司在其经营范围内以自己的名义对外签订了一份货物买卖合同，根据公司法的规定，关于该合同的效力及其责任承担的表述中，正确的是（ ）。2016年3月真题A.该合同有效，其民事责任由甲公司承担B.该合同
12、有效，其民事责任由分公司承担，甲公司负补充责任C.该合同有效，其民事责任由分公司承担D.该合同无效，甲公司和分公司均不承担民事责任【答案】:A【解析】:根据公司法第十四条，分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。12.证券发行市场又称（ ）。2018年3月真题A.次级市场B.流通市场C.二级市场D.一级市场【答案】:D【解析】:一级市场是新金融资产的发行市场，例如股票和债券的发行市场。一级市场的主要功能是筹资，发行人通过新证券的公开或定向发行获得资金，购买方则获得相应的金融资产（股票或债券）。13.关于客户开户、提交担保品与授信，以下说法正确的有（ ）。客户用于1家证券交易所上市证券交易的
13、信用证券账户可以有2个客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的一级账户证券公司应当委托证券登记结算机构根据清算、交收结果等，对客户信用证券账户内的数据进行变更证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方式，与其客户及商业银行签订客户信用资金存管协议A.、B.、C.、D.、【答案】:B【解析】:项，客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有1个；项，客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级账户。14.关于有面额股票和无面额股票的说法中，正确的是（ ）。2018年12月真题同次发行的有面额股票的每股票面金额是相等的我国股票发行价格可以按票面金额，也可以超过
14、票面金额或低于票面金额无面额股票也称为比例股票无面额股票只注明它在公司总股本中所占的比例A.、B.、C.、D.、【答案】:C【解析】:有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，同次发行的有面额股票的每股票面金额是相等的。我国公司法规定，股票的面额价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。无面额股票也被称为比例股票或份额股票，是指在票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票。15.以下属于擅自公开发行或变相公开发行证券的情形包括（ ）。2017年4月真题未经证监会或国务院授权部门核准，采用广告、广播、说明会等方式向社会公众发行的向特定对象转让股票，未经证监会或国务院授权部门核准，转让后公司股东累计超过300人的采用电话、短信、信函等方式向超过300人发行的公司股东自行或委托他人以公开方式向
