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1、证券从业资格考试历年真题及答案完整版1.一般而言，套利交易需要遵循（ ）等原则。买卖方向对应买卖数量相等同时建仓同时对冲A.、B.、C.、D.、【答案】:B【解析】:套利交易需要遵循的原则有：买卖方向对应的原则；买卖数量相等原则；同时建仓的原则；同时对冲原则；合约相关性原则。2.在我国，股份有限公司向境外投资者募集资金并在我国境内上市的股份被称为（ ）。2018年3月真题A.CDRB.境外投资股C.B股D.优先股【答案】:C【解析】:B股又称作境内上市外资股，是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，与其相对的是境外上市外资股，是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份，
2、主要由H股、N股、S股等构成；CDR是指中国存托凭证，是在我国内地发行的代表境外或者我国香港特区证券市场上某种股票的权益类证券，它是上海证券交易所筹备成立国际板市场的一种备选方案；优先股与普通股相对，是指享有优先权的股票。3.基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应向（ ）申请注册。A.中国证监会B.证券交易所C.基金业协会D.基金行业自律组织【答案】:C【解析】:基金评价机构是指从事对基金管理人、基金绩效进行评价、排名、评级、评奖活动的机构。基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应向中国证券投资基金业协会申请注册。4.全国银行间债券市场买断
3、式回购对完善市场功能具有的意义有（ ）。有利于降低利率风险有利于合理确定债券和资金的价格有利于金融市场的流动性管理有利于债券交易方式的创新A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:在买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方。由于所有权发生转移，因此买断式回购的逆回购方可以自由支配购入债券。这一特性对完善市场功能具有重要意义，主要表现在：有利于降低利率风险，合理确定债券和资金的价格；有利于金融市场的流动性管理；有利于债券交易方式的创新。5.普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股票股东行使剩余资质分配权的先决条件是（ ）。A.公司解散清算B.
4、出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过C.公司连续5年亏损D.股东大会作出减少公司注册资本的决议【答案】:A【解析】:剩余资产分配权是在公司解散清算时股东按照其持有的股份比例获取剩余财产的权利。普通股票股东行使剩余资产分配权也有一定的先决条件。第一，普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在公司解散清算之时。第二，公司的剩余资产在分配给股东之前，一般应按下列顺序支付：支付清算费用，支付公司员工工资和劳动保险费用，缴付所欠税款，清偿公司债务；如还有剩余资产，再按照股东持股比例分配给各股东。6.我国证券公司债券（ ）。2014年6月真题不属于金融债券约定在一定期限内还本付息包括证
5、券公司短期融资券由证券公司依法发行A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券，属于金融债券。证券公司债券包括普通债券、短期融资券和次级债务。7.中国证券业协会依法对证券评级业务活动进行（ ）管理。A.自律B.监督C.备案D.审批【答案】:A【解析】:中国证监会对资信评级机构从事证券市场资信评级业务进行监督管理。中国证券业协会依法对证券评级业务活动进行自律管理。证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案，并通过中国证券业协会网站、本机构网站及其他公众
6、媒体向社会公告。8.中国人民银行指定办理银行间债券登记、托管与结算的机构是（ ）。2015年11月真题中国银行上海清算所中央国债登记结算有限责任公司陆金所A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:当前债券托管市场上总共有三家托管机构，分别是负责银行间债券市场托管的中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司（上海清算所），以及负责交易所债券市场托管的中国证券登记结算公司（中国结算公司）。9.股票及其他有价证券的理论价格是根据（ ）确定的。2016年3月真题A.预期理论B.流动性理论C.合理收益理论D.现值理论【答案】:D【解析】:股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来
7、的。现值理论认为，人们之所以愿意购买股票和其他证券，是因为它能够为它的持有人带来预期收益，因此，它的价值取决于未来收益的大小。10.债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，（ ）属于询价交易方式的范畴。公开报价小额报价双边报价对话报价A.、B.、C.、D.、【答案】:C【解析】:债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，前两者属于询价交易方式的范畴，后两者可通过点击确认、单向撮合的方式成交。11.根据相关规定，具有证券行业自律管理的机构有（ ）。2017年6月真题证券交易所证券业协会证券登记结算机构律师事务所A.、B.、C.、D.、【答案】
8、:B【解析】:根据相关规定，我国的证券自律性组织机构有证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券投资者保护基金等。12.投资人可通过办理（ ）实现其变更办理基金业务销售渠道的需要。2018年10月真题A.份额转换B.非交易过户C.变更管理人业务D.转托管业务【答案】:D【解析】:开放式基金份额转托管是指基金份额持有人申请将其托管的某一交易账户中的全部或部分基金份额转出并转入另一交易账户的行为投资人可通过办理转托管业务，实现其变更办理基金业务销售渠道（或网点）的需要。13.道琼斯行业分类法将大多数股票分为（ ）。2014年3月真题A.工业、农业、商业B.工业、公用事业、高科技C.工业、运输业
9、、公用事业D.工业、运输业、金融业【答案】:C【解析】:道琼斯分类法将大多数股票分为工业、运输业和公用事业三类，然后选取有代表性的股票，对有代表性股票价值进行加权平均得到道琼斯指数。14.以下对外国债券的描述正确的是（ ）。2013年3月真题在美国发行的外国债券称为扬基债券在日本发行的外国债券称为武士债券外国债券的发行人与发行市场属于同一个国家外国债券的面值货币与发行市场属于同一个国家A.、B.、C.、D.、【答案】:B【解析】:项，外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。它的特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家。15.股利政
10、策体现了公司的发展战略和经营思路，稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化，是股份公司稳健经营的重要指标。以下属于股利政策的是（ ）。固定股利政策零股利政策现金股利剩余股利政策A.、B.、C.、D.、【答案】:C【解析】:股利政策通常有以下四种：固定股利政策，指公司每年支付固定的或者稳定增长的股利；固定股利支付率政策，指公司每年发放的每股现金股利与每股收益保持固定的比率关系；零股利政策，将公司所有收益全部投资于本公司用于内部积累；剩余股利政策，指现金优先用于公司投资需要，只有在满足该需要后有剩余，剩余的部分才用来发放股利。而现金股利和股票股利是股利分配形式。16.证券公司接受证券买卖的委托，应
11、当根据委托书载明的（ ）等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。2014年9月真题买卖数量出价方式证券名称价格幅度A.、B.、C.、D.、【答案】:C【解析】:根据证券法第一百三十三条规定，证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录；买卖成交后，应当按照规定制作买卖成交报告单交付客户。17.中华人民共和国金融行业标准（JR/T020030共和信贷市场和银行间债券市场信用评级规范对信用评级程序做出如下规定（ ）。评级准备，实地调查初评阶段，评定等级结果反馈与复评，结果发布文件存档，跟踪评级A.、B.
12、、C.、D.、【答案】:D【解析】:中华人民共和国金融行业标准（JR/T0030.2金融行业标）信贷市场和银行间债券市场信用评级规范对信用评级程序作了如下规定：评级准备；实地调查；初评阶段；评定等级；结果反馈与复评；结果发布；文件存档；跟踪评级。18.QDII基金是指在一国境（ ）设立，经该国有关部门批准从事境（ ）证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。A.内；外B.内；内C.外；外D.外；内【答案】:A【解析】:QDII是Qualified Domestic Institutional Investors（合格境内机构投资者）的首字母缩写。QDII基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批
13、准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。它为国内投资者参与国际市场投资提供了便利。19.在债务融资工具存续期间，发行人或信用增进机构出现银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则列明的重大事项情形之一的，（ ）可以向召集人提议召开持有人会议。债务融资工具持有人发行人信用增进机构律师A.、B.、C.、D.、【答案】:C【解析】:根据银行间债券市场非金融企业债务融资工具持有人会议章程第七条，在债务融资工具存续期间，发行人或信用增进机构出现银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则列明的重大事项情形之一的，债务融资工具持有人、发行人和信用增进机构可以向召集人提议召开持有人会议。召集人不能履行或不履行召集职责的，提议人有权自行召集持有人会议。召集程序、议事规则、表决决议机制可以参照本规程的相关规定。20.证券公司的资产管理业务包括（ ）。2014年3月真题集合资产管理业务财务顾问业务
