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1、（最新版）证券从业考试金融市场基础知识测试卷及答案解析1.优先股作为一种股权证书，代表着对公司的（ ）。2018年3月真题A.重大决策表决权B.经营权C.所有权D.人事任免权【答案】:C【解析】:优先股的法律属性属于股票，代表着对公司的所有权。优先股股东一般不参与公司经营决策，表决权受到限制，可以避免公司经营决策权的改变和分散。2.从理论上说，回购交易是质押贷款的一种方式，通常用在（ ）上。A.政府债券B.公司债券C.金融债券D.企业债券【答案】:A【解析】:从理论上说，回购交易是质押贷款的一种方式，通常用在政府债券上。债券经纪人向投资者临时出售一定的债券，同时签约在一定的时间内以稍高价格买回
2、来，债券经纪人从中取得资金再用来投资，而投资者从价格差中得利。回购交易长的有几周，但通常情况下只有24小时，是一种超短期的金融工具，具有短期融资的属性。从运作方式看，它结合了现货交易和远期交易的特点，通常在债券交易中运用。3.公司型基金反映的经济关系是（ ）。2014年6月真题A.所有权关系B.债务关系C.信托关系D.全面债权关系【答案】:A【解析】:公司型基金以发行股份的方式募集资金，投资者购买基金公司的股份后，以基金持有人的身份成为投资公司的股东，凭其持有的股份依法享有投资收益。因此，公司型基金反映的经济关系是所有权关系。4.债券票面利率也称（ ）。2016年10月真题A.单利B.名义利率
3、C.实际利率D.市场利率【答案】:B【解析】:债券的票面利率，也称名义利率，是债券年利息与债券票面价值的比率，通常年利率用百分数表示。利率是债券票面要素中不可缺少的内容。5.基金的不同投资风格往往形成不同的风险和收益水平，因此对投资人而言，了解和考察其资产的改变风格非常重要，对基金投资风格的分析，其作用在于（ ）。可以匹配投资者不同的风险偏好特征降低投资者的投资选择成本便于准确评价基金业绩明显提高投资者的投资收益A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:基金投资风格是指基金经理在资产组合管理过程中所采用的某一特定方式或投资目标，是严格按照承诺对资产进行配置以获取预期收益的投资战略或计划。不
4、同的投资风格往往形成不同的风险和收益水平，因此对投资人而言，了解和考察其资产的投资风格非常重要。通过对基金投资风格的分析，可以匹配投资者不同的风险偏好特征，降低投资者的投资选择成本，便于准确评价基金业绩等。6.证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（ ）原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。A.独立性B.客观性C.公正性D.一致性【答案】:D【解析】:证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。评级标准有调整的，应当充分披露。7.证券公司是证券市场投资服
5、务的提供者，其中为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务有（ ）。2017年2月真题证券发行上市保荐代理证券买卖资金存取A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:证券公司是证券市场重要的中介机构，在证券市场的运作中发挥着重要作用。一方面，证券公司是证券市场投融资服务的提供者，为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务，如证券经纪、投资咨询、保荐与承销等；另一方面，证券公司也是证券市场重要的机构投资者。8.债券和股票的主要区别是（ ）。2013年12月真题收益不同期限不同风险不同红利不同A.、B.、C.、D.、【答案】:A【解析】:债券与股票的区别包括：权利不同；目的不同；期限不同；收益不同；
6、风险不同；主体不同。9.银行间现券买卖的点击成交交易方式有（ ）。2015年11月真题做市报价点击成交报价限价报价对话报价A.、B.、C.、D.、【答案】:A【解析】:现券交易可采用询价交易方式和点击成交交易方式。询价交易方式下可用意向报价、双向报价（仅适用资产支持证券）和对话报价；点击成交交易方式下可用做市报价、点击成交报价和限价报价。10.全国社保基金境外投资限于下列（ ）投资。银行存款外国政府债券基金股票A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:全国社保基金境外投资限于下列投资品种或者工具：银行存款；外国政府债券、国际金融组织债券、外国机构债券和外国公司债券；中国政府或者企业在境外发
7、行的债券；银行票据、大额可转让存单等货币市场产品；股票；基金；掉期、远期等衍生金融工具；财政部会同劳动保障部批准的其他投资品种或工具。11.证券公司在银行间债券市场发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券为（ ）。2015年3月真题A.次级债券B.金融债券C.短期融资券D.企业债券【答案】:C【解析】:根据证券公司短期融资券管理办法，短期融资券是指证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的，约定在一定期限内还本付息的金融债券。12.中国证券业协会接受（ ）的业务指导、监督管理。2017年6月真题证监会民政部工商行政管理总局人民银行A.、B.、C.、D.、【答案】:B【解析】:中国证券协
8、会接受业务主管单位中国证监会和社团登记管理机关中华人民共和国民政部的业务指导和监督管理。13.道琼斯行业分类法将大多数股票分为（ ）。2014年3月真题A.工业、农业、商业B.工业、公用事业、高科技C.工业、运输业、公用事业D.工业、运输业、金融业【答案】:C【解析】:道琼斯分类法将大多数股票分为工业、运输业和公用事业三类，然后选取有代表性的股票，对有代表性股票价值进行加权平均得到道琼斯指数。14.以下说法正确的有（ ）。2014年9月真题证券公司可以为其控股期货公司从事中间介绍业务拟开展中间介绍业务的证券公司营业部不需要人员具备期货从业资格证券公司为期货公司提供中间介绍业务，其人员、经营场所
9、等分开隔离证券公司可以协助办理期货开户手续A.、B.、C.、D.、【答案】:B【解析】:证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事中间介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事中间介绍业务。证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供的服务包括：协助办理开户手续；提供期货行情信息、交易设施；中国证监会规定的其他服务。项，拟开展中间介绍业务的证券公司营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。15.某公司公开发行债券，可以申请在（ ）上市交易或转让。证券交易所全国中小企业股份转让系统证券公
10、司柜台国务院批准的其他证券交易场所A.、B.、C.、D.、【答案】:A【解析】:、两项，我国证券法第三十七条规定，依法公开发行证券，应在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。项，全国中小企业股份转让系统有限责任公司的主要业务是运营管理全国中小企业股份转让系统（俗称“新三板”）。全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所，具有公司挂牌、公开转让股份、股权融资、债权融资、资产重组等多重功能。16.2018年4月27日，中国银保监会发布了银保监会加快落实银行业和保险业对外开放举措推出的开放措施不包括（ ）。A.推动外资投资便利化B.放宽外资设立机
11、构条件C.扩大外资机构业务范围D.放宽外资机构监管规则【答案】:D【解析】:2018年4月27日，中国银保监会发布了银保监会加快落实银行业和保险业对外开放举措（以下简称开放举措）。开放举措推出四方面开放措施：推动外资投资便利化；放宽外资设立机构条件；扩大外资机构业务范围；优化外资机构监管规则。17.投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，禁止的行为包括（ ）。2014年9月真题利用媒体传播虚假信息与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票代理委托人从事证券投资A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:根据证券法规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券
12、服务业务不得有下列行为：代理委托人从事证券投资；与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；法律、行政法规禁止的其他行为。18.下列关于流通国债和非流通国债的说法正确的有（ ）。流通国债可以自由转让，转让价格取决于市场利率流通国债的转让一般在证券市场上进行非流通国债不能自由转让，通常需记名非流通国债的发行对象有的是个人，有的是一些特殊的机构A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:项，流通国债的转让价格取决于对该国债的供给与需求；项，非流通国债不能自由转让，可以记名，也可以不记名。1
13、9.可转换公司债券一般要经（ ）决议通过才能发行。股东大会总经理监事会董事会A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:可转换公司债券一般要经股东大会或董事会的决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定转换期限和转换价格。20.在采用直接申报的情况下，可由（ ）直接将委托指令通过电脑终端传至证券交易所交易系统电脑主机办理。2011年6月真题A.客户B.场内交易员C.证券登记结算公司员工D.证券交易所员工【答案】:A【解析】:在直接申报情况下，客户利用网上交易、电话委托或自助委托方式，自行将委托指令输入证券经纪商电脑系统，经审查确认后，再自动传送至证券交易所交易系统；或是由证券经纪商营业部业务员在进行委托审查后，将委托指令直接通过终端机输入证券交易所交易系统，无需其场内交易员再行输入。21.根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债可以分为（ ）。赤
